品才网>报告范文>风险排查报告

风险排查报告

时间：2023-08-25 15:30:20 报告范文我要投稿

(优)风险排查报告15篇

　　在不断进步的时代，我们都不可避免地要接触到报告，我们在写报告的时候要注意涵盖报告的基本要素。一听到写报告马上头昏脑涨？下面是小编帮大家整理的风险排查报告，希望能够帮助到大家。

(优)风险排查报告15篇

风险排查报告1

　　根据《关于开展严肃财经纪律及财务管理风险排查工作的通知》文件要求，我单位对20__年7月以来预算管理、支付管理等十二个方面进行排查工作如下：

　　一、预算管理方面

　　（一）预算编制：我单位严格按照xxx门预算编制通知明确的范围、标准等编制部门预算。人员和公用支出预算按定员定额标准编制，项目支出预算真实。按规定开展项目评审，事业收入、事业单位经营收入、其他收入等单位自有资金收入全部纳入部门综合预算管理，编制结转资金与上年部门决算数据衔接，上报预算履行集体决策程序。

　　（二）预算执行：行xxx事业性收费、罚没收入、国有资源（资产）有偿使用收入等非税收入及时足额征收解缴入库，不存在隐瞒、截留、挤占、挪用、坐支或私分情况；开设非税收入汇缴账户的单位，账户中归集的应缴非税收入于5个工作日内缴入财xxx专户或国库。不存在无预算、超预算、超标准、超范围列支人员经费。公用经费和项目经费情况：不存在违规发放工资，奖金。津贴补贴等问题：贯彻落实预算执行管理有关规定，按xxx门监管要求规范预算执行，分配专项资金是履行集体决策程序：按规定履行预算调剂程序。结转结余管理：结转资金符合xxx策规定，按规定处置结余资金。

　　二、支付管理方面

　　（一）用款计划管理：根据年度预算编制用款计划。

　　（二）资金支付管理：规范财xxx资金和单位自有资金支付行为：严格按公务卡强制结算目录规定办理资金支付，做好人员基础信息动态管理、工资扣项代扣代缴和账务核对工作，确保人员经费发放准确。

　　（三）退款退票管理：财xxx资金支付发生退款或退票时，严格按规定在2个工作日内将资金退回财xxx国库单一账户，不存在通过退款或退票方式套取财xxx额度内资金转为自有资金的情况。

　　（四）数字证书（u—key）管理：省xxx府的财xxx管理信息系统数字证书（u—key）由一人统管、无交叉使用、委托他人使用等情况；按要求保管数字证书（u—key）密码。

　　三、货币资金管理方面

　　（一）提现管理：没有与开户银行共同核定单位库存现金限额，单位无取用库存现金；严格执行库存现金限额标准，建立大额现金提取审批制度；现金支出程序合规；不存在使用虚假票据套取现金的情形。

　　（二）现金盘点：没有指定不办理货币资金业务的会计人员定期和不定期抽查盘点库存现金，单位无取用库存现金。

　　（三）银行存款对账：与开户银行建立大额支付核对机制，按月逐笔核对银行存款收支明细信息。

　　（四）其他货布费金管理方面：不存在违反规定私设“小金库”情况；不存在违规将预算单位账户中的财xxx拨款资金转为定期存款情况：不存在采取购买理财产品方式存放资金情况。

　　四、会计管理方面

　　（一）会计机构及人员：单独设置会计机构、配备会计人员，会计岗、出纳岗、稽核岗等不相容岗位分离，规范加强对会计人员的继续教育，提升会计人员职业道德和专业素养。

　　（二）会计基础管理：按照《会计法》和国家统一会计制度规定，建立健全会计人员岗位责任、内部牵制、轮岗、工作交接、会计监督与稽核、原始记录管理、财务收支审批等责任制度并执行；按规定建立会计账册、设置会计科目，并以实际发生的经济业务为依据，依法依规进行会计核算，确保会计信息合法性、真实性、完整性；保证会计指标的口径一致、相互可比和会计处理方法的前后各期相一致；坚持定期对账制度，做到账证、账账、账表和账实相符；按规定保管和使用财务印章、会计凭证、会计账簿、会计报表和其他会计资料。

　　（三）信息化及监督：按照国家有关会计信息化工作规范和统一技术标准，规范和加强单位会计信息化建设；单位内部监督部门没有定期或不定期对单位会计工作规范进行监督检查，单位无内部监督部门。

　　五、内控管理方面

　　（一）单位层面内控建设：成立单位内控领导小组及工作小组；明确内控建设牵头科室及相关归口科室（部门）主体责任。

　　（二）业务层面内控建设：内控建设涵盖预算管理、收支管理、xxx府采购管理、国有资产管理、合同管理。建设项目管理等主要经济业务领域：按照分事行权、分岗设权。分级授权要求落实不相容岗位分离和定期轮岗等内部权力制衡基本举措，建立决策权、管理权、执行权和监管视“四权分立”机制，建立重大事项议事决策机制、建立健会集体研究，专家论证和技术咨询相结合的辅助决策机制。

　　（三）自我评价监督及信息化建设：建立经济活动风险定期评估和内部监督机制，执行内控报告制度，开展内控自我评价工作，通过信息化手段实现内部控制制度与信息化建设工作同步开展、相互促进。

　　六、xxx府采购管理方面

　　（一）预算管理。xxx府采购预算编制，应编尽编，不存在无预算采购、超预算采购情况；按规定进行xxx府采购计划备案，按照合同约定及时支付资金。

　　（二）采购实施。按法定采购方式和程序实施采购：不存在拆分项目预算规避xxx府采购或公开招标情况；采购文件确定事项签订xxx府采购合同，按规定公告、备案xxx府采购合同，xxx府采购系统中的xxx府采购信息真实、准确、合法。

　　七、资产管理方面

　　（一）制度建设上，制定国有资产管理制度办法明确资产配置、使用、处置等程序和审核审批权限。

　　（二）配置管理，与部门预算编制同步编制新增资产配置预算；国有资产交付使用后及时准确入账：在建工程及时转为固定资产。

　　（三）使用管理，明确资产使用和保管责任人、落实资产使用人在资产管理中的责任，国有资产折旧的.计提符合相关会计规范，定期清理盘点资产、确保账实相件：行xxx事业性国有资产纳入省行xxx事业单位资产管理信息系统动态管理。

　　（四）收益管理，行xxx事业单位资产处置按规定报批，处置收益及时足额上缴财xxx：？事业单位资产出租出借、对外投资收益纳入单位预算统一核算、统一管理。

　　八、账户管理方面

　　（一）账户开设。不存在违规开设账户情况，规范开户银行选择程序，采取竞争性方式或集体决策方式选择开户银行

　　（二）账户使用。严格按照批准的核算范围使用账户，账户之间不存在无正当理由相互划转资金情况。

　　九、往来款项管理方面

　　（一）清理收回，定期清理单位往来款项，建立清理台账，制定处置方案，清理收回暂付款项，做到应收尽收；收回借垫款等往来款项及时进行账务处理。

　　（二）借款管理。严格履行办理借垫款审批程序，签订借款协议，并建立对外借款终身负责制。

　　十、票据管理方面

　　（一）制度建立及执行。单位票据管理制度健全；财xxx票据的申领、使用、核销、销毁严格履行规定手续；财xxx电子票据符合全国统一式样、规范填列，日常管理使用有内控机制。

　　（二）票据保管。按规定设置票据专管员，建立票据台账，做好票据的保管和序时登记工作：为保管票据的人员配置单独的保险柜等保管设备，做到人走柜锁。

　　（三）票据使用。不存在擅自印制财xxx票据，转借、串用、代开财xxx票据，伪造、变造、买卖、擅自销毁财xxx票据，伪造、使用伪造的财xxx票据（印）制章情况。

　　十一、决算管理方面

　　（一）决算编制。按部门决算编制要求将单位所有收支和结余结转情况进行全面反映：决算报表相关数据与单位会计账簿数据和实际发生的经济业务事项一？致、与上一年度数据衔接一致、？上下年度数据不衔接的有正当理由

　　（二）决算审核。组织对单位内部之间的往来款项和收支情况进行清核：主管部门对下属单位的决算报表进行认真审核

　　（三）决算报送。按xxx门要求及时报送决算报表。

　　十二、存量资金清理方面

　　（一）执行中清理。预算执行中，按存量资金管理规定及xxx门要求及时清理单位账户存量资金。因项目执行完毕或中止执行等原因确无法继续按原用途使用的资金，没有滞留单位银行账户，应缴的存量资金是按规定缴回财xxx。

　　（二）年终清理。年度终了，按财xxx要求对本部门？年度存量资金做全面清理、按规定将应缴的存量资金缴回财xxx。特此报告。

风险排查报告2

　　按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，根据行长的.指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。

　　计财部主要以下面几点进行排查：

　　一、财务资金安全方面

　　1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。建立清晰的出纳账，做到账实账账相符。

　　2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，避免流动性资金的过多闲置和不足。

　　3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避免案件发生。

　　4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。

　　二、人员管理问题。

　　财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到"爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规"。

　　三、部门改进措施：

　　通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的认识，树立"违规就是风险，安全就是效益"的风险理念，主动、有效地防范风险，确保一旦发现风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。强化内控案防管理，为我行各项业务发展营造良好的环境。

　　二〇xx年三月二十日

风险排查报告3

　　为切实做好防范化解非法集资风险工作，严厉打击和处置非法集资,有效化解各类非法集资风险隐患。根据分公司相关文件精神，以及恩施州人行相关要求，结合我中支实际,在全司范围内开展排查非法集资风险工作，现将相关情况汇报如下:

　　第一部分年度排查情况

　　一、提高认识，加强组织领导

　　防范化解非法集资风险，打击处置非法集资工作，事关改革发展大局、经济金融稳定、群众财产安全、社会稳定和谐以及党和政府的形象,必须警钟常鸣,常抓不懈。为切实抓好此项工作，我中支成立了总经理为组长，相关部门为成员的专项工作领导小组。建立由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的工作机制和责任机制。召开小组会议，对非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺利开展。

　　二、形式多样，宣传排查并举

　　各部门员工既各司其责，主动作为，宣查并举；又强化协作，打组合拳，施综合策，有力有序推进排查工作。

　　一是全面清除非法广告。专项清理办公场所（中支大楼）出现的`张贴式、印章式“应急贷款”、“民间借贷服务”、“贷款担保”、“大小额贷款”等发放贷款内容的非法小广告。

　　二是部门宣传形式多样。采取张贴横幅、张贴海报、发放宣传资料等多种形式，大力宣传非法集资的危害性和依法惩处非法集资的法律法规。及时向员工和客户通报非法集资的新形式和特点。

　　四是深入企业现场排查。通过查阅公司账目、集资项目、集资方式，排查是否有非法集资，同时做好集资宣传工作。

　　五是成员单位紧密配合。加强协作沟通，构建信息共享机制，形成防范和打击合力，构筑金融安全的“防火墙”。

　　第二部分专项排查情况

　　一、履职尽责，开展风险排查我中支与辖内机构配合，多渠道、广角度对承保、理赔等重点领域开展风险排查。经查，在无非法集资行为。

　　目前，我中支尚未发现辖内机构存在非法集资的问题。

　　二、常抓不懈，防范“非集”事件

　　防范化解、打击处置非法集资工作是一项长期、复杂而艰巨的工作，必须警钟常鸣,常抓不懈。

　　一是进一步强化工作督导。加大督导工作力度,全面提高防范、打击和处置非法集资工作效率。

　　二是进一步夯实协调机制。切实履行组织协调和督促指导职责,建立防范、打击和处置非法集资部门联动工作机制，保证各项措施得到落实。

　　三是进一步加强信息通报。组织分析防范、打击和处置非法集资工作情况,做好向州金融办和州人行信息报告、通报等工作。

风险排查报告4

　　根据市行审计监督部关于开展大额可疑资金交易风险排查的通知要求，我行立即组织对全行全行员工、对公客户开展相关业务经营风险点排查活动，制定方案、组织力量从8月15日开始，对所要求的业务进行了全面排查，现将排查情况报告如下。

　　一、公司业务排查情况

　　我行公司业务部共开立对公账户户，其中基本存款账户户，专用账户户，临时存款账户验资需要开立的户。不存在同一营业机构为同一存款人开立多个基本账户和一般账户及同一证明文件为存款人开立多个专用存款账户；单位开立账户使用的名称符合规定；不存在开户资料未经有权人审查并签署意见而开户的问题。坚持记账与对账分离原则，会计主管按月检查往来对账、银企对账情况，对未达账进行跟踪核对。

　　在公司业务银行结算账户的使用过程中不存在一般存款账户办理现金支取业务问题。基本户等其他专用存款账户的现金支取符合规定。临时存款账户不存在超过有效使用期限仍办理资金收付业务的问题。注册验资账户在验资期间不存在办理对外支付业务问题，注册验资的资金汇缴人与出资人名称一致。

　　银行结算账户的变更与撤销。存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料出具申请及有关部门的证明文件；及时修改客户信息；存款人的'印鉴做相应变更。存款人撤销银行结算账户时时缴回未用重要空白凭证、结算凭证和开户登记证；柜员审核无误并将重要票据作作废处理。于账户撤销之日起2个工作日内向人民银行报告。无频繁开、销户，通过虚假交易进行洗钱活动。

　　二、大额资金支付管理情况排查

　　大额资金支付管理。设立了相应的岗位，分工明确，职责清晰；大额资金的支付交易的报告程序符合有关规定要求，不存在漏报等现象；对开户单位建立客户身份登记制度；办理大额资金支付，有合法的支付凭证；对开户单位大额支付资金的特点、与其经营规模、经营范围等进行分析监测。

　　大额现金支取管理。对开户单位基本存款账户、专用存款账户及临时存款账户，或个人结算账户的大额现金支付建立分级审批制度；针对超过大额支取限额的大额现金，我行严格执行大额资金双热线以及授权制度，以月报的形式给市行报备。对于符合反洗钱特征的资金变动，我支行及时详尽的上报相关信息。截止排查日，我行排查对公客户从开业至今所有收付业务，未出现异常情况，网银汇款也做到后台监控和授权；我行授信对公客户有5户，所有贷款发放均按照相关规定执行，无违规操作；贷款用途与借款合同内容一致，没有发现挪用资金等违规资金支付行为；没有贷款资金流向与企业经营范围明显不符的现象。

　　三、本行员工排查情况

　　1、设置专人逐笔核对职工账户发生额,查看是否存在大额资金进出、他人信贷资金流入员工个人账户情况.通过排查网点负责人、信贷人员及临柜人员个人账户,未发现在上述情况。在排查中发现:存在个别员工账户有大额资金进出,主要与客户揽储。

　　2、认真开展员工参与民间借贷、集资等社会融资行为的风险排查工作。通过对与我行有信贷业务关系的客户初步调查了解，尚未发现有参与民间借贷或非法集资等活动的现象。

　　四、整改措施

　　1、针对个别员工个人账户存在大额资金进出现象，我行已责令所涉及人员在

　　以后的工作中严禁将揽储资金转入职工个人账户。

　　2、加强职工思想教育，组织员工认真学习金融法规和有关规章制度，提升员工业务素质和道德水平，提高员工遵纪守法的自觉性，防范案件的发生。

风险排查报告5

　　按照合行安排要求以网点为单位每季度开展一次案件风险自查。东川分理处成立了以主任xxx为组长，以主会计：xxx，信贷主管：xxx为成员的案件风险自查领导小组。领导小组按季对我分理处对我社各岗位人员进行了认真细致的全面检查。现将20xx年4季度自查情况汇报如下：

　　一、柜员管理方面：

　　1、建立健全柜员岗位责任制，按规定分设等级权限。

　　2、确定主管柜员，主管柜员在权限内进行业务授权，未将授权密码泄露给他人使用。

　　3、每日日终主管柜员对重要空白凭证进行核对，对发生业务进行事后监督。

　　4、柜员办理撤销、冲正、修改客户信息、撤销挂失等，都经主管柜员授权并及时登记。

　　5、严格执行在监控下办理柜员交接，存在交接代签名现象，不存在柜员尾箱不交接现象。

　　二、印章、重要空白凭证管理方面：

　　1、业务印章的使用、保管、交接按照省联社印章管理规定进行操作。

　　2、重要空白凭证的保管、领用、销号符合规定，并建立登记簿进行逐份登记。

　　3、印、证指定专人、分管分用，不存在重要空白凭证或其他空白凭证上预先加盖印章现象。

　　三、查库制度方面：

　　1、按规定对信用社进行查库、碰库。

　　2、不存在白条、费用单据、贷款借据、利息收入凭证、股金等抵库和空库等现象。

　　四、信贷业务方面：

　　我社严格按照国家相关法律和“三法一指引”进行发放贷款，不存在违规冒名发放贷款现象。

　　五、计算机业务方面：

　　1、按规定将内网、外网分开。

　　2、未虚设操作柜员。

　　3、未在业务用机上安装与业务无关的软件系统。

　　六、银行卡业务方面：

　　1、空白银行卡的保管、使用、发放按重要空白凭证管理。

　　2、废卡及时收回、打洞处理，登记、保管并定期上交。

　　3、严格执行账户实名制规定，不存在违规代理开卡等现象。

　　4、按规定办理银行卡挂失和密码挂失、重置业务。

　　七、安全保卫方面：

　　1、按规定坚持安全检查和查库制度并有记录。

　　2、金库执行“双人管库、双人碰库”制度

　　。3、存在守库人员代签名现象。

　　通过此次自查，我社找出了一些问题，制定了整改措施并逐项落实整改责任人。在今后的工作中一定要认真学习，强化监督，提高认识，进一步增强全员的制度执行力、落实力，切实有效的防范各类案件的'发生，为我社各项业务健康稳健的发展提供有力的保障。xx分理处

风险排查报告6

　　根据《河南省农村信用社联合社关于在全省农信社开展眼里打击非法集资专项整治活动有关工作的通知》要求，总行高度重视，按照通知要求，结合我县实际，持续组织开展了打击非法集资排查工作，现将20xx年第季度工作开展情况报告如下：

　　一、组织领导情况

　　为确保非法集资专项整治工作扎实开展，总行成立以为组长，为副组长，为成员的的非法集资风险专项整治工作领导小组。

　　领导小组下设办公室，办公室设在稽核监察部，由稽核监察部经理兼任办公室主任，负责排查工作的组织、检查、协调和汇总上报工作。

　　二、排查工作开展情况

　　为了使排查工作取得实效，与日常业务相结合，建立了定期非法集资排查制度，抽调相关的稽核监察部、信贷管理部、安全保卫部及综合部人员组成排查小组于本季度开展了以下排查工作：

　　一是将非法集资专项整治活动与柜面业务及员工日常

　　行为风险排查工作紧密结合，坚持全覆盖、抓重点，横到边、纵到底，确保排查到每一个网点、每一项业务、每一个环节、每一位员工。让每位员工知晓非法集资带来的危害，摸清联社当前非法集资风险底子，教育员工远离非法集资，不参与非法集资。

　　二是加强营业场所宣传教育。认真落实营业场所管理规定，严禁外部人员在信用社营业场所进行正常业务之外的商品营销和资金交易活动；加强对客户不参与和远离非法集资教育，提醒客户保护账户信息和资金安全。

　　三是建立贷前涉非调查承诺制度。对现有的`授信客户名单进行排查，将涉非客户从授信名单中剔除；对新增的授信客户，在贷前调查中加入民间借贷的调查内容，与客户签订严禁将信贷资金用于非法集资承诺书。

　　三、排查结果

　　通过以上各类方式排查，未发现员工参与非法集资活动；未发现银行账户涉嫌非法集资活动；未发现信贷资金用于非法集资。

　　四、取得成效

　　通过开展多种形式的社会宣传活动及内部员工排查，及时向社会公众、员工、信贷从业人员提示了因非法集资给员工的家庭和农信社资金带来的各项风险。通过扎实排查，及时了解员工风险隐患，规范员工行为，加强营业场所和银行账户管理监测及信贷资金风险管理监测，避免员工及其家人因参与非法集资带来的巨大经济损失，收到了很好的警示效果。

　　五、今后工作打算

　　持续加强员工思想教育工作，深入贯彻落实银监会要求，使员工深刻认识非法集资的危害性。

　　持续关注员工涉嫌非法集资问题苗头，对发现问题，要按照打早打小打苗头原则，积极妥善处置。

　　持续建立排查工作长效机制，时刻关注员工动向，将员工参与非法集资排查工作贯穿到日常业务发展之中。

　　持续建立处非内控防范监测机制，加强账户资金监测和贷前涉非调查。

　　持续建立类金融机构合作准入机制，加强对各类有合作关系的类金融机构的调查，对于不符合规定的机构不予进行业务合作。

　　持续建立员工涉非内部约束机制，将涉非案件及涉非行为纳入考核中，明确责任追究办法，加大处罚力度。

风险排查报告7

　　近年来，银行卡在国内迅速发展，已成为广大人民群众购物消费、存取款、转账支付等金融活动的重要载体，但在银行卡业务快速发展的.同时，也暴露出了诸多风险，有效地防范和控制风险是当前必须要解决的问题。根据粤农信联河源办发【20xx】14号文关于开展银行卡业务风险排查活动的通知，我社对银行卡业务的相关管理情况进行了自查，主要有以下几个方面：

　　一、关于制度建设和岗位设置方面：

　　县联社关于银行卡业务方面制定了详细的相关管理规定和操作细则，我社根据县联社相关管理规定对我社银行卡业务涉及的各岗位进行了明确的岗位分工，组织员工学习了关于银行卡操作的具体流程、重点风险防范和控制等内容，对于银行卡的开卡、收回、销卡等都设置了授权复核、专项登记等，务求达到外部监督和内控管理的有效结合，相互制约和防范银行卡操作风险。

　　二、关于业务管理情况方面：

　　对于银行卡的开销户、挂失、冲销、补正等分险类交易我社在实际业务操作中都严格按照县联社的相关管理规定进行操作，严格审查客户资料的`真实性和有效性，杜绝违规操作，同时，我社也时常向客户派发关于银行卡安全用卡方面的宣传手册给前来办理业务的客户，向他们宣传有关防范银行业务风险的相关知识，确保我社银行卡业务健康安全地向前发展。

　　三、关于自助设备业务管理情况方面：

　　目前我社还暂未安装有银行卡自助设备，因此我社暂无此项业务的相关内容。

　　四、关于银联POS业务管理情况方面：

　　因为此项业务目前主要是由县联社负责安装、维护和管理，因此我社也暂无此项业务的相关内容。

　　五、关于资金清算及差错处理情况方面：

　　对于客户的差错投诉，我社都第一时间安排专员负责跟进了解，并及时与县联社清算部门进行沟通解决，务求将损失和风险控制在最低范围。

　　六、关于新业务开展情况方面：

　　我社目前并未开展珠江平安卡VIP卡、银行卡自助循环贷款、农民工银行卡特色服务等方面业务。

　　七、关于科技开发管理情况方面：

　　此项业务主要由县联社相关部门负责。

　　八、关于检查监督情况方面：

　　对于银行卡的各项业务操作，包括开销卡、挂失、冲正、卡保管等我社领导班子都定期或不定期进行检查，县联社稽核部门也会不定期派人前来进行检查指导工作，务求对银行卡业务的监督检查达到防范风险要求，使我们的广大客户能够安全用卡、放心用卡。

风险排查报告8

　　为切实做好医院后勤安全生产工作，有效防范和坚决遏制事故发生，后勤办根据院领导提出进一步做好安全生产工作要求，后勤办七月初开头对后勤办各班组进展了检查安全责任和制度落实状况、安全宣传教育和培训状况、落实安全责任和隐患整改状况、应急预案制定和演练状况。详细状况汇报如下：

　　一、医院领导重视，安全组织健全

　　我院党政部门领导历年来重视安全生产工作，为保证“医教研”水电气供给，始终把后勤安全生产的放在第一位。做好了扎实的先期部署工作，通过对其他单位的安全生产事例进展分析和教育，防范类似安全事故的再次发生。7月27日在医院安全生产发动会上，周胜华院长和徐军美副院长做了重要讲话，并结合实际对全院重点科室和主要中层干部进展安全生产宣传发动和安全自查工作布置。

　　后勤办公室随后紧急召开了班组长安全生产会，传达了周胜华院长和徐军美副院长关于安全生产的重要讲话。为做好今年酷暑期间后勤办的安全生产工作，成立了由后勤办主任周光明任组长，副主任盛畅、肖伟清、朱小旺副组长，办公室技术人员和各班组长为成员的后勤安全生产治理小组。详细负责后勤办各班组的安全生产、设备运行，安全自查和督查等工作。并完善安全治理制度和突发大事应急预案。针对后勤班组生产特点编写完善了后勤办治理制度和职责文本。

　　二、安全制度和责任的落实状况

　　后勤办在日常工作中对坚持安全生产工作进展的指导和监视，并联系后勤班组工作实际把安全生产工作制度化、巡察程序化、操作规章化来仔细要求。

　　后勤办各班组的'安全生产治理制度备案存档工作完整，各项制度健全，应急预案完整，演练可行，各项操作规程考核效果较好，班组每位职工的操作证、上岗证、个人照片和工作岗位均上墙公示。职工自觉遵守制度和规程内容，无违章操作现象。

　　后勤办主任与生产一线各班组组长签订了《班组长安全生产责任书》，各班组负责人安全生产意识较强，切实贯彻安全生产，人人有责的思想，职工在自己岗位上仔细履行各自的安全生产职责，为安全生产各项措施的落实，供应了有力的保证。

　　三、安全宣传教育和培训状况

　　后勤办依据医院领导的整体安排，组织开展了多种形式的宣教活动。首先深入开展安全教育，通过召开安全生产会议等形式，宣传和学习《安全生产法》等法律法规。其次大力推动《院级、科级、班级》三级安全教育卡，去年至今，后勤办总计先后进展七次各种安全教育大会，对全体后勤职工在安全用电和生产、特种工作安全、安全意外救治等方面进展宣传和教育。三是丰富宣传活动形式，通过组织职工进展安全学问教育，参与消防安全演练并利用宣传栏、横幅、标语等宣传各种安全学问、及安全法规。使广阔后勤职工深入了解安全，广泛重视安全，极大提高了全员安全生产意识。通过各种形式（警示牌、宣传栏、标语等）使职工明确自己岗位存在的危害因素及预防措施，明确在危害发生时的抢救措施。培育职工娴熟把握小型工伤的紧急处理技能，将损害掌握在最小程度。使职工能够娴熟的使用劳动卫生防护用品，降低职业病危害，预防职业病的发生。使职工能在突发事故中正确娴熟地实行自救和互救措施。

　　四、应急预案制定和演练状况

　　为防止突发事故的产生，后勤安全生产治理小组制定了医院大面积停电和停水的应急预案。针对职工进展了消防安全发事故预案的学习，在学习的根底上针对单位生产的特别性，协作保卫办模拟了突发火灾消防演练。在演练上着重考察了职工应对突发事故的力量、对突发大事的排查处理及人员自我防护措施等状况。通过实地开展应急预案演练，提高职工和治理人员的安全思想意识，使职工清晰熟悉到了安全在生产上的重要性，增加了职工应对突发大事的力量，逐步健全和完善应急救援预案，提高职工应急处理及实地救援的技能。

　　五、落实安全责任和隐患整改状况

　　后勤安全生产治理小组根据医院要求，分阶段开展了两次年度安全生产大检查检查出的各类隐患作出整改及治理方案，真正消退了事故隐患。每月进展一次自查。对后勤办生产范围的设备、管道、安全防护装置及平台、爬梯、护栏、支架等防护设施的保养维护记录齐全有效。电器设备、水管管道外表清洁，无破损、裂痕，无跑冒滴漏现象，各种阀门、仪表正常。各种安全消防设施配备齐全、合格有效，操作人员按规定穿戴劳保防用品。有毒有害场所设置事故柜存放的防护急救用品齐全有效，并进展定期仔细检查。

　　电气设备的安装和修理，由电工操作，非电工不准装修电气设备和线路，对易发生事故的电气设备有专人治理，责任到人。电工人员作业时能够按规定配备劳动爱护用品，按操作规程作业，并定时检查线路及一切电器设备，全部高压危急场所，都设置了防护设施和警示标志，非电工作业人员严禁进入配电房或电气设备护栏内、严禁私拉乱挂、严禁靠近高压危急场所。

　　在自查过程中，我们坚持安全第一、排解隐患的原则，如

　　①门诊污水站自查设备掌握柜消失线路乱接触器老化、绝缘不好等安全隐患，为保证安全设备重新购置。

　　②中心空调机房自查电控柜内接触器、继电器接触不好。就安排技术人员对全部电控柜进展人工除灰。对有问题的部件进展修理、更换。

　　③电话班主控电源柜、主数据交换机设备老化，安排将有故障的用户板掌握板分批送修，不允许“带病”工作。

　　④锅炉房气体报警掌握器失灵，就马上通知新奥燃气公司和厂家进展修理。

　　下一步将针对薄弱环节和可能消失的问题，仔细进展全面排查，重点检查安全制度是否落实，安全措施是否到位，安全防护设施设备是否齐全完好，漏洞隐患是否订正。

　　为保证医院后勤安全生产，结合后勤办实际增加以下举措：

　　1、医院投资千多万元积极协作长沙市电业局进展医院高压双线四电源入户的论证和建立工作，通过撤除办公楼配电间消退设备隐患和高压电线整合，医院变压器总容量和配电设备安全等级将跃上一个新台阶。

　　2、加强用电设备安全治理，在保证用电安全的前提下对全院购置的大功率设备进展用电安全论证，为院领导决策供应科学依据。并停顿本部门非生产大功率用电设备的购置。

　　3、炎热期间为保证医疗科室用电安全，安排水电修理人员每周到科室进展电气设备检查，并在安全巡察记录本上做好检查记录和科室意见，要求水电班应急修理电话保持24小时畅通。

　　4、加强直饮水和二次供水的安全治理，为保证饮水安全，防止他人投毒破坏大事发生，直饮水机房和二次供水泵房进水口安装防盗门，制止非工作人员进入。每月协作长沙市疾控中心对医院直饮水和二次供水进展水质化验，保证职工和病友饮水安全。

风险排查报告9

　　为搞好医院安全工作，根据卫计局会议全面贯彻落实卫生系统安全生产的重要精神要求，我院成立了由院长任组长，副院长任主要负责人，各科主任为成员的安全生小组。安全生产领导小组严格按要求对我院安全生产工作进展了仔细排查。现将自查状况报告如下:

　　一、20xx年4月26日、我院安全生领导小组组织相关人员对医院重点安全要求范围进展自查，先后对①供电线路水房设施，压力容器、压力管道等设施设备;②放射科设施设备;③门诊、病区等人员聚拢场所;④收费室;⑤药房⑥会议室等重点部位进展了检查，特殊是供电系统保养、供水等设备设施，确保正常运转、对预防及疫苗接种、精神病患者治理状况进展排查确保每位接种儿童及精神病患者的安全。

　　二、进一步明确了医院安全领导小组人员职责及分工，建立健全了各项制度，进展了安全生产教育、培训。人员聚拢场所安全，灭火器材完好，疏散通道畅通;召集职工进展“消防学问”专题教育，提高职工的消防意识;组织有关人员开展院内冲突纠纷排查工作，积极化解不稳定因素，重点人群实行了专人治理。医院以安全生产自查工作为契机，准时发觉安全隐患，有效遏制事故发生。

　　三、抓好医疗安全。医院安全领导小组召开了围绕“以病人为中心，以安全为目标”专题研讨会，统一思想，提高熟悉，组织开展全员医疗质量教育，提高医疗安全意识，落实医疗治理制度与操作规程标准，严查质量环节，去除安全隐患，为人民群众供应和谐、安全的.就医环境。

　　四、存在的问题

　　1、个别科室局部开关及电器损坏，存在隐患。

　　2、我院正在装修由于场所限制，我们对装修安全做了相对安排。

　　五、整改措施

　　1、积极修理更换损坏电器确保安全用电;

　　2、疏导患者就医，确保优良就医秩序。

　　通过自查，提高了安全生产的意识，明确了责任，确保了“四到位”(责任到位、措施到位、急救药品到位、应急物资到位)，进一步加强了节假日、急诊、病房的值班力气，节假日期间严格执行安全生产值班和领导干部带班制度。

风险排查报告10

　　按照总行关于防范银行业金融机构从业人员参与非法集资的通知的要求，我支行高度重视，并立即行动组织人员再次开展了员工参与非法集资的排查工作。

　　在接到通知后，我行及时将通知传达到全体员工，要求员工认真领会通知精神，统一思想认识，认清参与非法集资的危害性，并教育广大员工必须严格遵守银行业从业职业操守和行内各项制度，自觉抵制非法集资。同时加强对开户、支付、结算、重要凭证管理、大额存取款、代客理财等业务及员工行为的排查，防范被非法集资、民间借贷利用，切实防范因员工参与引发的重大案件和风险事件发生。通过此次排查我行未发现员工有涉及社会融资行为。

　　此次排查我行领导高度重视认真安排部署，并将其作为一项长期工作来抓，进行了有效的组织与安排。

　　一、组织学习，提高认识、统一思想

　　组织员工进行了非法集资相关知识和案例的'学习，提高了员工对非法集资的认识，认清了非法集资的危害性。通过对相关法律知识及《员工职业操守》的学习，有效的强化了员工的法律和责任意识，进一步统一了员工的思想。使得员工能够自觉抵制非法集资，并对身边的人进行抵制非法集资的宣传，使更多的人免受非法集资的危害。

　　二、相互监督，加强沟通

　　1、员工之间形成相互监督，要求既要关注员工工作状况，也要关注员工工作以外的生活情况，最后责任落实到各部门负责人。要求部门负责人对员工行为定期排查，及时汇报。形成监督的双向结合，对风险进行了有效防控。

　　2、在节假日期间，支行领导对员工进行逐一家访，既是对员工的一种慰问，同时也是一次对员工的深入了解。通过家访进一步加强了上下级的沟通，增强了行内对员工工作之外生活的掌握。

　　三、自查自纠，加强内控管理水平

　　组织“不规范经营行为排查”、“业务检查”以及季度内控全面自查，并形成自查报告，就发现的问题及时整改，有效的提高了内控管理水平。

　　此次排查虽然结束，但在今后的工作中我支行会继续紧抓“非法集资风险排查”不放松，持续保持案防的高压态势。对员工异常行为进行分析监测，规范员工行为。做到有效预防和及早发现、化解案件风险，为全行又好又快发展提供坚实的保障。

风险排查报告11

　　今年以来，我们按照国土资源部及省厅“两整治一改革”专项行动的部署和要求，在岗位廉政风险防范工作中，紧紧围绕权力运行，抓住“排查、化解、防控”三个环节，确立“把权力还原为责任，把管理转变为服务”的理念，进一步深化廉政风险点排查防控工作。目前，全系统共查找个人岗位廉政风险点310个，制定防范措施3232条；部门及科室廉政风险点635个，制定防范措施673条，分别涉及监督权、执法权、管理权、领导权、人事权和财务权等6大类，初步建立了一套从源头上有效防控廉政风险的工作机制。全省国土资源系统廉政风险点排查防控工作经验交流会在我市召开，并在全省推广，其做法被中纪委网站转载。我们的主要做法是：

　　一、强化教育，统一认识，增强风险排查积极性

　　工作要深入，心必要先入。在廉政风险排查中，我们坚持把强化教育引导作为首要工作来做，将廉政教育贯穿风险排查、机制建设全过程，切实增强干部廉政意识和积极参加风险排查的自觉性。

　　国土资源工作的性质、作用，决定了在国土资源领域深入开展反腐倡廉工作的重要性。尤其是随着我国工业化和城镇化进程的加快，国土资源供需矛盾日益突出，加之市场配置机制还不够健全，监督管理制度还不够完善，导致涉地涉矿腐败案件易发多发，损害了国土资源系统的形象和公信力。漯河市国土资源局的广大干部职工对此亦有清醒的认识，也知道根治腐败必须从源头上预防腐败。但是，去年我们的廉政风险排查活动刚开始时，同志们的认识并不一致，工作上阻力不小。部分党员干部认为“查风险点是走过场”、“没腐败行为查什么”、“想腐败都没机会为啥查”、“找不到风险点怎么查”，等等。一些同志对排查活动漠不关心，消极应付。对此，我们高度重视，多次组织召开会议，认真学习有关文件，并编制了《廉政知识防控手册》，大力宣传廉政风险排查的重大意义和对干部个人成长的保护作用，并组织干部职工深入讨论，互相启发，共同分析岗位存在风险，引导大家自觉投入到排查中去。

　　通过学习讨论，教育引导，同志们深刻认识到，风险排查就是“自我体检、自我警示、自我预防、自我保护”过程，有岗位就有风险，查不出风险就是最大风险，走出了“没风险可查”、“找茬整人”、“自找麻烦”、“一阵风”的误区，于是纷纷放下思想包袱和抵触情绪，以高度负责的态度，开动脑筋，结合从事的岗位、业务和关键工作环节，深入查、用心查、细致查。一位司机排查后深有感触地说：“开始我不以为然，可经过排查，发现修车、加油等环节都可能出现不廉洁行为，时刻要警惕啊！”

　　二、把握重点，认真排查，力求找准找细找透找实

　　国土资源管理责重权大，涉及多重利益关系，风险点多面广，土地的审批和出让、土地执法、征地补偿安置等重点部位和关键环节，随时可能成为“定时炸弹”。即使有些不起眼的岗位，监督不严也会放出“冷枪”。只有查清可能出险的点位，才能做到提前布防，有的放矢。因此，我们在排查工作中要求同志们坚持做到“像淘金一样认真，像挖地雷一样慎重”，不放过任何一个岗位，不放过任何一个险点。

　　首先是认真确定排查层次和内容。我们结合工作实际，紧扣权力运行这个核心，努力把廉政风险排查贯穿业务工作的各个环节，主要围绕行政审批、行政执法、专项资金使用、干部人事管理、物资采购、工程项目实施等重点环节和关键岗位，突出领导班子岗位、科室岗位、个人岗位“三个层次”进行排查。其中，领导班子岗位风险，重点查找“三重一大”风险。科室和局属各单位各岗位风险，根据科室和局属各单位的职责定位，重点查找在行政审批、执法监察、行政管理等方面的风险。个人岗位风险，重点从思想道德、制度机制、岗位职责等环节，查找廉政风险内容及其表现形式。

　　其次是采用“五步法”全面查找。“五步法”就是“自己找、大家提、群众评、组织点、领导审”。自己找：即对照“廉政风险防控一览表”，由在岗人员自己深入筛查、认真填写，要求内容具体明确，避免含糊其辞，风险点与防控措施一一对应。大家提：即同志之间、上下级之间互相提，对个人查找不够充分的风险点进一步补充，避免出现避重就轻、遗漏风险等问题。群众评，即召集老干部、行风监督员及服务对象代表，对中层以上领导干部查出的风险点予以评议，并通过公示接受群众和社会广泛评议。组织点，即分管领导对初步查出的风险点进行点评，进一步纠正风险点查找不明确、不准确、不全面的问题。领导审，即班子成员的风险点由党组集体审核，科室和科室（单位）负责人的风险点由分管领导审核，科员和其他人员的风险点由科室（单位）负责人审核。“五步法”查找，有效增强了风险排查的准确度，基本上做到了“找准、找细、找透、找实”。

　　同时，我们组织专人认真收集整理各项管理监督制度，进一步明确了22项行政职能，排查了管理上的漏洞。

　　由于宣传到位，动员充分，上到局长下到一般干部和司机，都对自我进行了深刻剖析，认真分析了岗位的工作职责，查找出了自身岗位上的廉政风险点。

　　三、多措并举，注重实效，构建廉政风险防控机制

　　变“风险点”为“安全点”，离不开深入广泛的自查、互查、自纠，离不开部门加强管理和干部自我约束，但更根本的措施是要从制度入手加以防范。我们采取前期预防、中期监控和后期处置等措施，初步构建了廉政风险防控机制。

　　一是注重前期预防。首先是明确岗位职权和流程。确定了以土地征收、土地招拍挂、土地执法、宅基地管理、土地储备等重点涉权事项，编制了重要岗位流程图，保证各项权力在工作中合法、合规、合理运用。其次是源头防范。主要从加强党性修养、思想道德建设、制度机制和干部队伍作风纪律等层面主动做好防范，最大限度地从源头排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从政教育，引导干部职工牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性，时时处处做到自重、自省、自警、自励。第三是强化责任。将廉政风险防控纳入党风廉政建设责任制，实行廉政风险“责加一等、上追一级”的追究办法。即对违反廉政风险所列内容，按照《行政过错问责办法》加重处分，并对其主管领导追究责任。第四是完善机制。通过开展廉政公开承诺活动，建立起“个人自觉预防、科室监督预防、局机关综合预防”三位一体的`防控机制。

　　二是抓好中期监控。针对全系统可能出现的腐败问题或发现的苗头性、倾向性问题，通过警示提醒卡、警示告诫卡、警示纠错卡的方式，前移关口、及时预警、超前防范，实现“早发现、早提醒、早纠正”。重要节日前夕，我们向各部门、各单位下发警示提醒卡，要求节日期间做到“八个严禁”。针对召陵分局的一起信访件，我们先向该局下发了警示提醒卡，后来发现还未办理，又发了警示告诫卡，最终信访人反应的问题得到解决。“三卡”机制运行以来，我们共向有关单位部门和个人发出警示提醒卡xx年多的实践，我们深刻感受到廉政风险点排查工作带来的成效：一是进一步拓展了反腐倡廉工作思路。它把风险防范管理引入预防腐败工作中，用新的理念指导工作，用新的方法推进工作，使预防腐败工作有了具体抓手，成为落实党风廉政建设责任制和推进惩防体系建设的新途径。二是由于监督机制的进一步完善，广大干部特别是领导干部的廉政风险防范意识明显增强，进一步降低了廉政风险发生几率。三是进一步规范了行政权力运行，健全了制度体系，促进了机关规范化建设，产生了以廉促政的联动效应，进一步促进了经济社会又好又快发展。

　　廉政风险防范管理是一项长期的复杂的系统工程。尽管我们做了积极的探索和实践，取得了一定成效，但与上级的要求、与人民群众的期盼还有较大距离，与先进单位相比还有不小差距，还存在一些问题。我们将以此次会议为契机，进一步健全完善“个人为点、程序为线、制度为面、环环相扣”的廉政风险防控机制，不断开创廉政风险防控工作和党风廉政建设新局面，为国土资源事业改革和发展提供有力保障。

风险排查报告12

　　按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，根据行长的'指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。

　　计财部主要以下面几点进行排查：

　　一、财务资金安全方面

　　1、库存现金。定时与不定时核对盘点库存现金。建立清晰的出纳账，做到账实账账相符。

　　2、各类银行账户资金。随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，避免流动性资金的过多闲置和不足。

　　3、大额款项。对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避免案件发生。

　　4、账务处理方面。各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。

　　二、人员管理问题。

　　三、部门改进措施：

风险排查报告13

　　依据《XX省分公司关于开展20xx年保监会风险排查工作通知》要求，按照《XX分公司20xx年保监会风险排查工作实施细则》，结合XXX支公司实际情况通过认真学习研究文件精神，现将20xx年有关风险排查结果情况汇报如下。

　　一、认真学习，增强风险防范意识

　　接到文件之后，XX市支公司立即对文件进行研究和学习，同时召集各条线、各部门负责人认真学习文件精神，结合自身工作实际，岗位职责，对可能产生的风险点，提高责任意识，对风险做到早发现、早报告、早处置。

　　二、结合自身工作，落实细节，开展全面风险排查

　　（一）XX市支要求各条线、各部门对文件要求的各个方面风险进行一次全面排查。重点从保险资金案件风险排查、单证印鉴排查、可疑人员排查、可疑业务线索排查、重点内控风险排查等几个方面进行了重点排查。

　　1.单证印鉴排查情况

　　（1）逾期未核销及去向不明单证排查

　　对重要单证遗失、作废、销毁、回缴、手工核销、柜面单证使用情况、中介代理网点单证使用情况及单证库房等方面开展自查，通过查看系统及单证实物，从检查结果来看，单证装订、单证领用、销号登记工作方面不够规范，XX支公司已经要求单证管理员对此进行了纠错和整改。并要求严格执行公司单证管理要求，避免由此带来的潜在单证使用风险。

　　（2）遗失印鉴排查

　　通过对柜面使用的印章进行排查，印章均已上缴XX保管。

　　2.可疑人员排查

　　以监管机构要求和公司有关制度为标准，排查投诉件、查阅XXXXX客户会办单、系统问题件排查，根据XX司《保险销售人员行为规范》规定进行判断，未发现可疑人员。

　　3.可疑业务线索排查

　　通过对XX份保单进行排查，X件保单无受益人理赔金由法定继承人领款，但手续均符合法定继承的要求。对XXX份保单查看业务系统数据、调阅抽查影像件进行对比，发现有X件保单笔迹不同，排查XXXXX的疑似代签名会办件未发现有代签名投诉案件，对X件保单再次进行回访确认客户签字，将客户正确的签字在影像库中进行替换。

　　4.重点内控风险点排查

　　通过对相关业务系统导出收付费、单证管理权限清单，并将涉及的岗位人员信息进行比对，未发现收付费、单证管理等岗位由劳动合同制员工以外的人员担任。

　　5.保险资金案件

　　通过排查目前所有续期均实行银行转账划转挪用客户保费，不存在挪用客户保费的现象；客户理赔、退保、给付资金均使用银行转账，不存在冒领；也未发现有其他的.保险资金案件风险。

　　三、稳妥做好风险处置工作

　　一是在突发事件发生时，XX市支公司将立即配合XX分公司相关部门，做好风险处置工作，避免损失扩大化，确保风险控制工作的时效性，积极协调相关部门做好事件处理。二是明确管理，按照法律事务方面及自控管理制度，做好风险处置，要求各条线、支公司负责人为突发事件的第一责任人。三是及时报告，完善制度，合理决策，防止引发案件风险。

　　四、落实风险防范工作责任

　　对于重大风险事件，XX市支公司按照监管“责任层层分解，落实到人”的原则，严格执行“问责制”,将责任落实到人，确保各项工作落实到位。

风险排查报告14

　　根据市行关于开展风险排查活动的通知要求，我行立即组织开展全辖业务经营风险点排查活动，制定方案、组织力量从1月20日开始，对公司业务进行了全面排查，现将排查情况报告如下。

　　一、公司业务排查情况

　　（一）公司业务账户排查

　　银行结算账户的变更与撤销。存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料出具申请及有关部门的证明文件；及时修改客户信息；存款人的印鉴做相应变更。存款人撤销银行结算账户申请经会计主管或主管审批，检查销户前存款人贷款、应收利息、结算费用等应收款项结清。存款人撤销银行结算账户时缴回未用重要空白凭证、结算凭证和开户登记证；柜员审核无误并将重要票据作作废处理。在办理单位银行账户撤销手续时，在其基本存款账户开户登记证上注明销户日期并签章；于账户撤销之日起2个工作日内向人民银行报告。无频繁开、销户，通过虚假交易进行洗钱活动。对已转入“久悬未取专户”的款项，存款人要求支取原账户款项时，提供了合法拥有账户支配权的证明文件，并经过有关负责人审核后列支。银行结算账户重要资料的管理。建立了银行结算账户管理档案,并按会计档案进行管理。预留签章为该单位的公章或财务专用章加其法定代表人（单位负责人）或其授权的代理人的签名或者盖章。单位结算账户印鉴卡片的管理安全、完整，不存在有账户无印鉴卡片、有印鉴卡片无账户问题。对印鉴卡丢失的账户，要求客户提供印鉴卡丢失证明，防范账户风险。

　　（二）大额资金支付管理情况排查

　　大额资金支付管理。设立了相应的岗位，分工明确，职责清晰；对于大额资金支付交易的报告范围符合文件规定，不存在随意扩大或缩小范围的现象；大额资金的支付交易的报告程序符合有关规定要求，不存在漏报等现象；对开户单位建立客户身份登记制度；办理大额资金支付，有合法的支付凭证；对开户单位大额支付资金的特点、与其经营规模、经营范围等进行分析监测。大额现金支取管理。对开户单位基本存款账户、专用存款账户及临时存款账户，或个人结算账户的大额现金支付建立分级审批制度；建立了大额现金支付台账制度和月度统计分析制度；针对现金活期存款存入超过20万元及现金活期存款支取超过5万元的用户，以月报的形式在人民银行账户管理系统备案。由于反洗钱还是一项较为陌生的工作，基层从业人员对反洗钱缺乏系统的理论知识和足够的实践经验，有待进一步提高辨别可疑支付交易的判断能力。

　　（三）重要空白凭证管理情况排查

　　重要空白凭证入库管理。重要空白凭证按种类分类管理；从上级行领用的重要空白凭证入库填制记账凭证及时入账，重要空白凭证入库数与入库的重要空白凭证实物一致；指定专人管理库房重要空白凭证；柜员领用的重要空白凭证因故未用交回的，凭证管库员作入库处理。重要空白凭证出库管理。重要空白凭证出库时，出库手续符合制度规定；出库的重要空白凭证实物与出库单数相符；柜员领用重要空白凭证，填制记账凭证经有权人审批后，交凭证管库员办理出库手续；

　　重要空白凭证出售管理。客户购买重要空白凭证时，填制“领用凭证”，并加盖单位预留银行印鉴；预留印鉴核对一致；柜员及时选择相关交易，录入领用单位账号、凭证种类和凭证号码；出售给客户的重要空白凭证加盖领用单位账号、开户银行名称戳记。

　　二、公司业务排查活动的收效

　　（一）帐户管理方面。账户的管理，对公存款账户的开立、使用、变更与撤销、资料的管理以及基本制度的落实情况、企业和银行的对账，重点是对账和开户制度执行情况。一是基本存款账户是存款人因办理日常转账结算和现金收付需要开立的银行结算账户，开户资料要素是否齐全，是否有开户许可证；存款人日常经营活动的资金收付及其工资、奖金和现金的支取，是否通过该账户办理。二是一般存款账户用于办理存款人借款转存、借款归还和其他结算的资金收付，该账户是否只办理现金缴存，不办理现金支取。三是专用存款账户用于办理各项专用资金的收付。单位银行卡账户的资金是否由其基本存款账户转账存入。该账户是否不办理现金收付业务。财政预算外资金专用存款账户是否不能支取现金。四是临时存款账户用于办理临时机构以及存款人临时经营活动发生的资金收付。临时存款账户的'有效期最长是否未超过2年。注册验资的临时存款账户在验资期间是否只收不付，注册验资资金的汇缴人应与出资人的名称是否一致。五是存款人撤销银行结算账户，是否与开户银行核对银行结算账户存款余额，是否交回各种重要空白票据及结算凭证和开户登记证，银行是否核对无误后才可办理销户手续。存款人不能按规定交回各种重要空白票据及结算凭证的，是否出具相关证明，是否按规定对开户资料进行审查，致使单位开立虚假银行结算账户的；是否按规定建立存款人信息数据档案或收集的存款人信息数据；是否做到账务核对换人复核，对发生额明细和余额是否进行逐项核对。

　　（二）大额交易支付交易方面。

　　大额资金支付管理等各环节是否实行换人换岗复核制度，大额资金支付管理是否得到有效控制，短期内资金是否分散转入、集中转出或集中转入、分散转出，资金收付频率及金额与企业经营规模是否明显不符；资金收付流向与企业经营范围是否明显不符，企业日常收付与企业经营特点是否明显不符；周期性发生大量资金收付与企业性质、业务特点是否明显不符；相同收付款人之间在短期内是否频繁发生资金收付，长期闲置的账户是否原因不明地突然启用，且短期内出现大量资金收付；短期内是否频繁地收取与其经营业务明显无关的个人汇款；是否频繁开户、销户，且销户前发生大量资金收付；是否有意化整为零，逃避大额支付交易监测。

　　（三）重要空白凭证的管理方面重要空白凭证是否指定专人保管，贯彻“印、押、证分管”的原则。是否按重要空白凭证的种类设立登记簿。对重要空白凭证的领入、出售、使用时均是否逐笔记载登记簿，同时记录号码。每日营业终了，经办人是否将各登记簿余额之和与重要空白凭证科目余额核对一致；登记簿的号码应与实物号码核对是否一致。通过此次活动，增强了公司业务部人员的法规意识和责任感，有力地促进了全员按制度办事、依规程操作的自觉性，积极主动地参与这次排查活动，在排查中发现问题，总结经验，为以后的工作打下了坚实的基础。

风险排查报告15

　　我校根据“XXX人民政府办公室《关于对校园安全进行大排查大整治的通知》（XXX发〔20xx〕127号）、XXX人民政府办公室《关于对县教育局、张家湾人民政府进行通报批评的决定》和XXX教育局《关于印发〈全县中小学（幼儿园）校园安全风险大排查大整治实施方案〉的通知》（XX发〔20xx〕84号）文件要求”，由XXX牵头成立安全小组，对我校校园安全隐患进行大排查，报告如下：

　　安全排查领导小组：

　　组长：XXX 副组长：XXX 成员：XXX XXX

　　一、排查情况

　　（一）学校管理隐患

　　我校由安全小组严格按照问题清单一一排查。

　　1.我校是全封闭式学校，学校无学生在校外租住民房或借住在亲戚朋友家中。

　　2.学校无未办理教师资格证的教师在学校从事教学工作。

　　3.学校不存在1名男教师单独包班的情况。

　　4.学校对照“十严格、十不准”的要求，每学期对教职工开展至少2次法治教育、警示教育培训。

　　5.学校明确女教师担任生活指导教师，并定期对学生开展心理和生理健康教育。

　　6.学校对学生及家长开展预防XX宣传和法治教育。

　　7.学校设立防XX举报箱、公布举报电话。