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富国中证国企改革指

时间：2022-06-28 13:32:24 企业管理我要投稿

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富国中证国企改革指

富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金合同生效公告

1. 公告基本信息

基金名称富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金

基金简称富国中证国有企业改革指数分级

基金主代码 161026

基金运作方式契约型开放式

基金合同生效日 2014年12月17日

基金管理人名称富国基金管理有限公司

基金托管人名称中国农业银行股份有限公司

公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金合同》、《富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书》

下属分级基金的基金简称国企改A 国企改B

下属分级基金的交易代码 150209 150210

2. 基金募集情况

基金募集申请获中国证监会核准的文号证监许可[2014]1206号

基金募集期间自2014年11月28日至2014年12月11日止

验资机构名称安永华明会计师事务所

募集资金划入基金托管专户的日期 2014年12月16日

募集有效认购总户数(单位：户) 45,885

募集期间净认购金额(单位：人民币元) 5,804,584,588.24

认购资金在募集期间产生的利息(单位：人民币元) 730,250.79

募集份额(单位：份) 有效认购份额 5,804,584,588.24

利息结转的份额 730,250.79

合计 5,805,314,839.03

其中：募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况认购的基金份额(单位：份) 50,001,250.00

占基金总份额比例 0.8613%

其他需要说明的事项本基金管理人在2014年12月11日运用固有资金通过代销机构认购本基金，认购费用1000元。

其中：募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况认购的基金份额(单位：份) 4,029,235.13

占基金总份额比例 0.0694%

募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件是

向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2014年12月17日

注：

(1)按照有关规定，本基金合同生效前的律师费、会计师费以及与本基金有关的法定信息披露费由本基金管理人承担。

(2)本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为50万份至100万份(含)。

(3)本基金的基金经理未认购本基金。

(4)本基金场内认购的基金份额(本息)确认为3,365,414,772.00份，场外认购的基金份额(本息)确认为2,439,900,067.03份。

3. 其他需要提示的事项

自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。通过场外认购本基金的基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况，也可以通过本基金管理人的网站(www.fullgoal.com.cn)或客户服务电话(400-888-0688)查询交易确认情况。通过场内认购本基金的基金份额持有人，可自基金合同生效之日起10个工作日以后通过上述方式查询认购确认情况。

本基金富国国企改革份额的申购、赎回业务自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理。本基金办理申购、赎回业务的具体时间由本基金管理人于申购、赎回开放日前在至少一种中国证监会指定信息披露媒体上刊登公告。

本基金的富国国企改革A份额、富国国企改革B份额不接受投资者的申购与赎回。在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，富国国企改革A份额与富国国企改革B份额将于基金合同生效后6个月内开始在深圳证券交易所上市交易。在确定上市交易时间后，基金管理人最迟在上市前3个工作日在至少一家指定媒体和基金管理人网站上公告。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书。

特此公告。

富国基金管理有限公司

二〇一四年十二月十八日

富国中证国企改革指数分级证券投资基金
基金简称：	富国中证国企改革
基金类型：	股票型
运作方式：	契约型开放式
基金代码：	富国企改：161026；国企改A：150209；国企改B：150210
发行日期：	2014年11月28日至2014年12月11日
基金经理：	章椹元先生，硕士。自 2008 年 7 月至 2011 年 5 月在建信基金管理有限责任公司任研究员助理、初级研究员、研究员；自 2011 年 5 月至 2013 年 12 月在富国基金管理有限公司任基金经理助理，自 2013 年 12 月起任富国创业板指数分级证券投资基金基金经理，自 2014 年 4 月起任富国中证军工指数分级证券投资基金基金经理,自 2014 年 9 月起任富国中证移动互联网指数分级证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。
基金管理人：	富国基金管理有限公司
基金托管人：	中国农业银行股份有限公司
基金投资运作情况
投资目标：	本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证国有企业改革指数。在正常市场情况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。
投资范围：	本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证国有企业改革指数的成份股、备选成份股、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款等）、衍生工具（股指期货、权证等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
投资策略：	本基金主要采用完全复制法进行投资，依托富国量化投资平台，利用长期稳定的风险模型和交易成本模型，按照成份股在中证国有企业改革指数中的组成及其基准权重构建股票投资组合，以拟合、跟踪中证国有企业改革指数的收益表现,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。
风险划分：	高风险
业绩比较基准：	中证国企改革指数收益率X95%+银行人民币活期存款利率（税后）X5%
风险收益特征：	本基金为股票型基金，属于具有较高预期风险、较高预期收益特征的基金品种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。从本基金所分离的两类基金份额来看，富国国企改革A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征；富国国企改革B份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征。

基金收益分配基本规定

在存续期内，本基金（包括富国国企改革份额、富国国企改革 A 份额、富国国企改革 B 份额）不进行收益分配。

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