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农商银行合规教育培训工作方案
为了确保事情或工作得以顺利进行，就不得不需要事先制定方案，方案的内容和形式都要围绕着主题来展开，最终达到预期的效果和意义。那么我们该怎么去写方案呢？以下是小编为大家收集的农商银行合规教育培训工作方案，仅供参考，大家一起来看看吧。
为积极防范和管控金融风险，筑牢全行合规管理、稳健经营的屏障，引导员工自觉成为合规理念的崇尚者、遵守者和捍卫者，特制定合规教育培训工作方案。
一、总体要求
通过推进合规教育，从员工思想、制度建设、教育机制、责任落实等方面强化全体员工合规意识和责任意识，严控和遏制各类案件的发生，形成全员合规、全流程合规、全业务合规、主动合规、合规创造价值的全面合规体系。坚持全员合规教育培训的常态化、持续化，建立正面有规范，反面有禁止，违规有处理的“三位一体”的长效合规教育培训机制，促进全员形成“合规创造价值”“主动合规”等价值判断，形成合规的自觉性。
二、组织领导
总行成立**农商银行合规教育活动领导小组，党委书记、董事长任组长，其他班子成员任副组长，各部室负责人任成员。内控合规部门牵头实施，各职能部门是合规管理的主体，担负起合规教育主体的管理责任，切实组织开展好合规教育活动。
三、培训对象
合规管理是全面合规、有效合规、持续合规的有机统一。合规教育培训必须是全过程、全履盖、全员参与，是横向到边、纵向到底、不留死角。培训对象为所有业务岗位从业人员，包括劳动合同员工、业务岗位劳务派遣员工。
四、活动方式
采取各种方式开展合规教育活动，活动可以采取以下方式（或不限于以下方式）进行。
（一）思想教育。加强对员工思想政治教育，通过周例会、行务会、上党课、召开民主生活会等方式，对员工进行思想政治教育，帮助员工树立正确的人生观、价值观、金钱观。在员工思想上树立合规经营理念，形成不想违规不想违纪的意识。
（二）完善制度。梳理各类管理制度办法，是否存在省联社、上级监管部门制度调整，而本行制度未及时调整的；是否存在新开办的业务没有及时制定管理办法或实施细则；是否存在相关制度办法已不适应现阶段业务高发展要求。对需修订的规章制度，各行要及时进行修改完善。
（三）学习培训。组织员工对国家宏观经济政策，省联社、上级监管部门、本行的政策制度进行系统地学习。要积极引导全员自主自觉学习，阅读华为企业系列书籍；要组织开展相关的专业培训，熟知各类系统的合规操作及作用。要以考促学，通过线上线下等多种方式考试，促进员工学习。
（四）案例剖析。收集整理全国银行业，特别是我省农商银行系统近几年的违规、违法的进行案例剖析，分析发案原因、查找制度漏洞、总结经验和汲取教训。
五、具体要求
（一）提升合规教育意识
树立“不想违、不能违、不敢违”的合规理念。业务经营必须以合规为前提，坚持合规管理与业务发展“两手抓，两手硬”。对违规经营零容忍，将合规教育要求贯穿于经营的全过程，做到内化于心、外化于行，确保业务经营合规、审慎。
（二）广开合规教育渠道
以制度解读、案例分析为核心，加强全员合规培训和警示教育。一是提高管理人员的合规管理水平。通过内部交流学习、外聘专业机构等方式，有针对性地对管理人员进行合规教育和合规管理培训，提升管理人员的合规把控能力、合规管理能力、风险防范能力、价值创造能力。二是要把合规教育融入员工教育中。针对新入职的员工，要进行入职合规教育，让新踏进农商银行的员工明白能做什么、不能做什么、该做什么、努力干什么，遵循职业道德，树立职业操守。创立合规讲堂系列讲座，督促相关部门、基层网点定期组织员工学习，确保合规教育对机构、员工的全覆盖。三是要把合规教育融入业务培训中。各业务主管部门要梳理关键风险点、合规须知、底线要求，针对审计、监管、合规检查发现的突出问题，及时做出调整，加强合规指导，在对重点岗位人员和专业技术人员进行业务培训的同时，融入合规教育的内容。四是增强正面典型的示范作用。要广泛开展身边合规先进事迹的宣讲，用发生在员工身边的事例来传导合规理念。同时，对堵截、检举严重违规违纪问题的有功人员、合规操作的先进模范，要及时进行通报表彰和给予一定的奖励，让坚守合规的员工增强荣誉感。五是开展“家行”合规教育。通过实施“家行互防互保”制度，定期组织员工及其家属学习合规知识，学习典型违规案例，观看各种合规教育视频教材，听取合规教育巡讲等活动，使员工深知违规违纪既害单位又害家庭。并结合“三级家访”活动，强化家庭对员工8小时之外的监督。六是开展“以会代训”促合规教育。总行结合行务会、会计例会，支行结合晨会、夕会、例会，组织学习新政策新文件，促使每个员工能及时了解、熟悉和掌握最新的合规政策。七是开展警示教育促合规。持续深入开展“11·19”合规风险警示教育日活动，制定实施方案，多形式多途径推进落实。八是开展九类情形员工合规教育。针对有出现违规违纪苗头或已纳入“九类情形”但还未伤害单位集体利益的员工，采取相关措施，并由支行（部、室）负责人进行帮教，直至合格方能上岗。九是举行一次合规知识抢答赛，将全年的合规教育知识进行梳理，形成题库，检验合规教育成果，激发员工合规知识学习的动力。
（三）强化合规考核力度
强化合规考核，将合规考核融入到绩效考核中，提高违规违纪成本。强化员工行为监督积分管理办法的考核，对员工违规行为进行量化，并在绩效工资中予以扣除。
（四）提升合规管控能力
以问题为导向，深化专项治理，完善制度建设、强化工具运用。一是在问题整改方面，各支行（部室）要制定问题整改台账，落实整改责任人，从整改目标、整改措施、责任人员、整改进展等方面明确时间表和路线图，坚持从严从实整改到位。二是在政策运用方面，我行制定的相关业务发展方案和合规管理制度要符合国家政策、监管要求，确保制度的制定充分体现合规管理政策、内部控制要求。三是在工具运用方面，要充分利用大数据资源，结合新上线的审计管理系统，通过数据对比、数据模型筛查等手段，聚焦票据、资金、信贷、财务等风险集中度较高的业务，提升风险防范能力。
（五）落实合规教育责任
严格落实合规教育责任，相关业务部门要抓好制度制定、流程管控、业务检查、问题整改、违规问责等工作；各支行网点要主动排查和消除辖内风险隐患，严格执行内控制度，加强员工从业行为管理；各支行负责人和委派会计，不仅要做到“管事”，还要“管人”，既要管员工八小时之内的事，也要了解八小时之外的事，发现异常情况应及时报告，及时处置。树立严管就是厚爱、问责就是保护的意识。努力建立、完善监督长效机制，要坚持对发案支行（部门）“一案双查”，既要查案件本身的问题，还要查案件深层次管理和监督的问题。
六、评估评价
做好合规教育培训的总结工作，总结一年来教育培训工作中取得的成绩和存在的不足，为下一年的教育培训工作打好基础。各支行（部室）在年末将本支行（部室）合规教育培训总结上报总行内控合规部，内控合规部对本行开展的合规教育情况进行总结并报告办事处，附相关证明材料（包括活动方案、会议记要、会议记录、简报、相片、视频等）。
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