（集合）证券公司岗位职责
在不断进步的时代，我们都跟岗位职责有着直接或间接的联系，岗位职责是指一个岗位所需要去完成的工作内容以及应当承担的责任范围，职责是职务与责任的统一，由授权范围和相应的责任两部分组成。一般岗位职责是怎么制定的呢？下面是小编收集整理的证券公司岗位职责，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
证券公司岗位职责1
证券公司柜员岗位职责
职责描述：
1、完成柜台各项业务；
2、完成客户服务工作；
3、业务资料整理、归档、入库；
4、领导交办的其他事项。
任职要求：
1、本科及以上学历，专业不限；
2、较强的责任心、执行力、协调能力；
3、认同公司文化，接受公司确定的`责任目标，具有争先进位的信心和能力。
证券公司柜员岗位
证券公司岗位职责2
1、负责基金指令出具发送，划款账户监督，跟进款项进出情况;
2、负责公司成本、支付账册的建立;
3、负责基金份额登记、基金清算等日常产品运营操作;
4、负责制作季度年度运营报告、管理报告等协会报送文件;
5、负责各基金数据的统计及报送;
6、负责与股东财务部门的对接工作;
7、负责公司各类系统的填报;
8、负责领导交办的其他金融产品运营工作。
9、负责基金设立备案和监管报告工作;
10、负责进行年报等基金相关信息披露报告的编制;
11、负责基金审计及其它中介机构审计的.沟通;
12、负责针对拟投资的企业参与尽调，做财务规范性分析，出具分析报告。
证券公司岗位职责3
1、根据实际发生业务，按照国家税务要求编制记账凭证、统计报税。办理相关工商、税务要求事务;
2 、审批财务收支，审阅财务专题报告和会计报表，对重大的财务收支计划、经济合同进行会签;
3、负责审核公司本部和各下属单位上报的.会计报表和集团公司会计报表，编制财务综合分析报告和专题分析报告，为公司领导决策提供可靠的依据;
4、制订公司内部财务、会计制度和工作程序，经批准后组织实施并监督执行;
5、组织编制与实现公司的财务收支计划、信贷计划与成本费用计划。
证券公司岗位职责4
岗位职责：
1.全面负责证券营业部的经营管理和风险控制工作；
2.按照公司要求，负责建设营业部营销体系与客户服务支持系统；
3.负责对营业部工作人员进行培训、考核、评比、激励、推荐和评价；
4.制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划，完成公司下达的`营业目标；
5.负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工作；
任职要求：
1.全日制大学本科及以上学历；
2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上；
3.具有证券从业资格或通过相关考试；
4.具有一定的客户资源，有较强的市场开拓精神和团队管理经验。
证券公司岗位职责5
1、在公司授权范围内，利用各种资源和渠道发展新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；
2、根据营业部提供的客户资源，通过电话与客户进行良好的沟通，深度挖掘客户需求，完成销售业绩；
3、做好现有渠道及客户的`日常维护工作；
4、根据公司提供的信息资源对客户提供专业化理财服务；
5、接受公司相关证券培训计划、不断提高对金融市场的理解和把握。
证券公司岗位职责6
岗位职责：
1.按照营业部自身安排，协助投资顾问做好客户的开发和投资咨询工作。
2.根据经纪业务部组织协调安排，协助制作公司资讯产品。
3.协助组织营业部经纪人的`业务学习和培训。
4.负责投资者教育工作的组织开展。
5.按照营业部的安排做好其他相关工作。
任职要求：
1.大学本科以上学历，年龄22-50岁。具有一定的经融证券基础知识和证券投资分析能力，1年以上证券从业经历。
2.具有一定的学习能力、表达能力，能够正确理解、阐述公司为客户提供的各种资讯产品。
3.通过两门或两门以上（含基础）证券从业资格考试（须通过《证券投资分析》）；
4.无犯罪记录和无证监会禁入金融行业纪录。
5.形象气质较佳，具备良好的心理素质和沟通能力。
证券公司岗位职责7
1、客户开发及市场拓展工作(潜在客户的收集与开发)
2、客户的`日常服务及维护(分析、诊断、传递期货行情;对客户的沟通关怀)
3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;
4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务;
5、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。
证券公司岗位职责8
1、负责拓展销售渠道，开发新客户，销售公司发行或代销的`金融理财产品;
2、负责维护销售渠道，维护老客户，为客户提供理财咨询等服务;
3、负责收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;
4、负责为客户提供金融理财的合理化建议，为客户实现资产保值增值;
5、负责向客户提供与证券经纪业务相关的服务工作;
6、负责组织并策划高级营销活动，开发高端市场;
7、负责为客户提供各种综合性基础理财咨询服务;
8、负责完成销售任务目标，销售基金、债券、股票等金融产品。
证券公司岗位职责9
1、利用公司提供的渠道、资源发展新客户，向客户介绍公司和证券市场的基本情况;
2、向客户介绍证券投资的.基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;
3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证券监督主管部门规定、自律规则和证券公司的有关规定;
4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;
5、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;
6、法律、行政法规和证券监督主管部门规定可以从事的其他活动。
证券公司岗位职责10
(一)按照经纪业务操作规程办理各类柜台业务.
(二)按照公司规定使用和保管业务印章、业务资料,做好资料分类归档。
(三)完成客户资料的整理、扫描、归档等档案管理工作。
(四)负责其他柜台业务相关工作。
(五)负责本机构合规管理、行政管理、对内对外沟通联系等综合管理工作
证券公司岗位职责11
1、通过QQ、微信等与潜在客户轻松聊天，服务客户，了解客户需求，尽全力满足客户需求，帮助客户选择最适合的理财产品;
2、运用公司平台、技术指导及优质的.投资理财服务，去灵活的解答客户问题，针对客户不同投资需求，提供投资理财规划;
3、管理、跟踪、服务客户，负责客户信息的咨询和收集，为客户提供专业的开户咨询及商务谈判;
4、协助经纪人和投资顾问为客户讲解并提供全球金融投资专业资讯和服务，对意向客户进行沟通交流，建立良好的长期合作关系。
证券公司岗位职责12
1、协助财务经理建立及健全集团财务政策及各项运算制度，并不断修改完善。
2、协助财务经理定期分析整个集团经营状况，及时提出合理化建议。
3、协助财务经理组织和领导集团的财务管理、成本管理、预算管理、会计核算、会计监督、审计监察、存货控制等方面的工作，加强集团经济管理，提高经济效益。
4、参与集团重要经营活动等方面的决策和方案的制定工作，参与重大经济合同或协议的研究、审查，参与重要经济问题的'分析和决策。
5、负责主管业务的检查改进与研究发展，并及时向上级汇报工作。
6、制定财务系统年度、月度工作目标和工作计划，经批准后执行。
7、做好财务系统各项行政事务处理工作，提高工作效能，增强团队精神。
9、及时、准确传达上级指示并贯彻执行。
证券公司岗位职责13
1、在本部门经理的领导下，完成各期会计核算工作。
2、根据国家法律、法规、财经纪律和总公司及营业部的财务管理规定、会计制度，从事营业部各项经济业务的会i核算。
3、对本部门会计以下岗位人员的业务有指导职能。
4、负责每日对资金柜的存、取款凭单、转账支票及电脑打印的“资金汇总流水单”进行详细的逐笔复核并制单，发现问题及时与有关部门协商并进行账务调整，确保凭单与实际金额相符。
5、负责对开户、销户数量及收取的`手续费进行详细逐笔复核，检查是否有漏收、错收、故意不收或贪污等情况，发现问题及时査找原因，并报请领导处理。
6、负责日常会计核算工作，办理所发生经济业务的报销核算，做到用途清楚，开支合理、合法，手续齐全,需求正确。
7、负责营业部营业成本费用支出的会计核算工作,负责将费用支出核算到人,及时编制记账凭证。
8、负责固定资产、低值易耗品的管理核算工作，建立固定资产明细账，保证账实相符，及时登记营业费用明细账、往来明细账、负债及损益类明细账。
9、根据国家清产核资政策规定，做好清产核资工作，每年年底，与电脑部、综合部等有关部门配合，做好固定资产盘点、报废等工作，按规定手续和批准权限进行财务处理。
10、负责按规定做好会计凭证账簿报表的装订归档工作，同时保管如以前所有年度会计档案，保证无丢失、缺损。
11、负责交易日报月报年报的统计整理和报送。
12、每月月底及时结账，并与总账核对，保证明细账与总账相符。
13、及时完成领导交办的其他工作。
14、接受财务主管的领导,按照总公司批准的各项财务及营业部领导批示进行经济业务的会计核算。
15、有编记账凭证、登记总账和明细账权。
16、在业务上对出纳岗位有指导职能。
17、未经营业部总经理及财务主管同意，不得对本部门以外任何部门和个人提供任何财务资料。
18、对财务主管及营业部总经理负责。
证券公司岗位职责14
1、完成各项会计核算及财务账套的建立，编制相关财务报表及财务分析报告;
2、负责工商、税务、统计等网上申报工作及相关事宜;
3、负责审核成本费用等相关原始报销单据，以及往来账目的分析管理;
4、协助财务经理编制和执行财务预算，日常监控成本费用预算的执行情况;
5、及时传达并严格执行下发的`各类财务管理文件及会计资料档案的管理工作;
6、完成领导交办的其他工作。
证券公司岗位职责15
1、负责所在区域潜在大客户开发和维护，定期走访，提供服务咨询，完成营销团队的潜在大客户开发任务;
2、在巩固现有客户的前提下，对现有客户进行深度开发和多元行销工作，提升现有客户层次，提高客户的忠诚度，培植新的.大客户;
3、向客户提供专业的产品介绍和多元化的金融服务;
4、收集、整理各种市场信息、客户信息，并及时汇报;
5、做好客户的开发及后期维护工作，完成公司下达的各项指标;
6、维护所在渠道协作关系及开发拓展新的合作渠道。
证券公司岗位职责16
1、日常的行情分析，及时了解金融市场的信息，收集客户建议，向客户传递公司产品与服务信息。
2、客户开发和客户关系维护、客户证券投资指导及金融产品推介。
3、帮助客户使用公司产品，将公司总部相关研究成果及时吸收、转化，向客户提供专业的.咨询服务。
4、收集并整理客户信息，根据客户需求，提供具体解决方案，为客户提供全方位专业化的金融理财服务,帮助客户实现资产保值增值。
5、处理客户咨询与投诉，达成客户满意，以提高公司形象。
证券公司岗位职责17
1、负责审核出纳现金及银行存款余额是否账实相符，并与nc系统相核对。
2、负责现金收支单据的审查。审查单据是否符合相关规定，项目是否填写齐全，数字计算是否正确，大小金额是否相符，有关签名和盖章是否齐全等。
3、负责复核门店实物账务的准确性以及存货盘点表的准确性，保证账实相符、保证仓库实物账与总账、明细账数据、金额相一致。
4、负责审核会计人员的制单，应做到数字真实、内容完整、账物相符，会计科目处理合理。
5、负责汇总各分公司的日报、周报，月报的汇总及合并报表的`填制工作。
6、负责审核主管公司上报的报表、文件，审核无误后上报经理。
7、负责编制和登记各类明细账、总账并定期结账;纳税申报、购买支票等相关工作。
8、负责监督会计人员做好会计资料整理;对会计资料及有关经济资料，应按月进行整理，装订，做到单据完整、凭证整洁、美观、易查。
9、监督月末、年末存货的盘点工作。
10、完成财务经理安排的其它工作。
证券公司岗位职责18
1、从事客户开发、维护、投资指导、金融投资产品的销售、营销工作。
2、熟练掌握金融行业相关法规及相关知识，能做到有效沟通;
3、根据公司理财产品特点，通过多种模式、渠道和市场活动，开发潜在有效客户，分析客户的理财需求，帮助客户制定资产配置方案并提供理财建议;
4、定期做客户回访，做好老客户维护和再开发;
5、完成销售经理制定的`销售目标、负责对公司理财产品进行全力宣传、推广、销售。
证券公司岗位职责19
1、按公司要求在网点提供专业化、个性化、差异化的证券咨询服务;
2、按公司规定流程为客户办理证券开户业务并维护后续客户关系;
3、定期拜访客户，了解金融理财需求，并做好相关分析统计工作;
4、在渠道网点向客户提供理财、基金等产品的`销售咨询服务;
5、执行公司营销宣传方案，并定期向区域经理汇报;
6、收集竞争对手营销情况，随时掌握行业新的相关信息动向和客户需求
证券公司岗位职责20
1.负责现金的管理，有价证券、空白凭证及有关印件的.保管，保证不以白条抵充库存现金，不挪用现金，不为外单位或客户用支票换取现。
2.负责编制有关凭证，每日按凭证号登记现金日记账，并结出当日余额，每天清点库存现金，保证账实相符，日清月结。
3.根据会计人员审核的记账凭证，登记银行存款日记账，并结出当日余额，定期与银行对账编制银行存款余额调节表，做到账账相符;根据营业部资金运用的具体情况，结合资金头寸表，编制“资金调拨单”，经领导批准后，调拨资金。
4.负责领取清算单，及时掌握银行存款余额。
5.负责存取股民的支票，保证及时人账。
6.负责每日闭市后，收缴前台各项杂费，核对无误后登记人账。
证券公司岗位职责21
1、电话回访
根据销售售后系统跟进记录进行回访，回访成功率必须达到95%，回访规范率每月必须达到90%，并对回访中发现的问题做好对客户的安抚解释工作，及时反馈至对应部门处理，同时跟踪处理结果。
2、保养提醒
根据售后系统iCrEAM跟进记录进行回访，回访成功率必须达到90%，定保邀约率不低于20%，首保邀约率不低于50%
3、流失招揽
根据售后系统iCrEAM流失客户及外出扫街客户登记信息进行回访，回访成功率必须达到90%。每月招揽流失客户不低于20单
4、5S 6S卫生点检
每天9：30点检售后区卫生，照片发送工作群，及时跟进整改，每月月底计算出售后卫生点检成绩。
5、战败回访
依据ISM系统战败记录抽取不低于15%的.回访量，并做好反馈工作。
证券公司岗位职责22
(1)执行执行董事决定，主持公司全面工作，管理行政、业务、财务、美工、质控、后期，数码等部门，保证经营目标的实现，及时足额地完成执行董事下达的战略规划步骤、年度任务和利润指标。
(2)组织实施执行董事批准的公司每年度工作计划和财务预算报告及利润使用方案。
(3)拟定企业发展战略报报执行董事批准实施。
(4)管理质量工作，授权质控部行使质量否决权，组织实施董事会批准的技改、技措项目。
(5)组织指挥公司的日常经营管理工作，在职责权限内代表公司签署有关协议、合同、合约和处理有关事宜。
(6)决定组织体制和人事编制，决定各职能部门职员的任免、薪酬、奖惩，建立健全公司统一、高效的组织体系和工作体系。 (7)根据企业经营需要，有权聘请专职或兼职法律、经营管理、技术顾问，并决定其报酬和奖励。
(8)审查批准年度计划内的经营、投资、改造、新建项目和流动金贷款，使用、贷款担保的可行性报告。
(9)加强公司务管理，严格财经纪律，搞好增收节支保证现有资产的保值和增值。
(10)抓好公司的公司文化宣传、职业道德、业务、技术、法律培训工作，从而保障安全生产和销售业绩。
(11)弥补公司管理漏洞，杜绝公司员工违法犯罪行为，达到目标全体员工工伤不得超过人次/年，犯罪记录不得超过人次/年。
(12)安排法律顾问对公司的法律事务作出及时、适当处理。
(13)其他有利于公司发展的职责。
1.根据董事会或集团公司提出的战略目标，制定公司战略，提出公司的业务规划、经营方针和经营形式，经集团公司或董事会确定后组织实施;
2.主持公司的基本团队建设、规范内部管理;
3.拟订公司内部管理机构设置方案和基本管理制度;
4.审核签发以集团名义发出的文件;
5.召集、主持集团办公会议，检查、督促和协调各部门的工作进展，主持召开行政例会、专题会等会议，总结工作、听取汇报;
6.主持集团的全面经营管理工作，组织实施董事会决议;
7.向董事会或集团公司提出企业的'更新改造发展规划方案、预算外开支计划;
8.处理公司重大突发事件;
9.推进公司企业文化的建设工作。
一、向集团公司董事会负责，全面组织实施董事会的有关决议和规定，全面完成董事会下达的各项指标。
二、负责宣传贯彻执行国家和行业有关法律、法规、方针、政策。
三、根据董事会的要求确定集团公司的经营方针，建立集团公司的经营管理体系并组织实施和改进，为经营管理体系运行提供足够的资源。
四、主持集团公司的日常各项经营管理工作，组织实施集团公司年度经营计划和投资方案。
五、负责召集和主持集团公司董事会会议，协调、检查和督促各部门和所属公司的工作。
六、根据市场信息，不断调整集团公司的经营方向，使集团公司持续健康发展。
七、负责倡导投资公司的企业文化和经营理念，塑造企业形象。
八、负责集团公司信息管理系统的建立及信息资源的配置。九、签署日常行政、业务文件，保证集团公司经营运作的合法性。
十、负责集团公司及所属各公司的风险防范工作。十一、负责确定集团公司的年度财务预、决算方案，利润分配方案和弥补亏损方案。
十二、负责领导和监督外经贸集团和国际置地的经营管理工作。
证券公司岗位职责23
1、发展新客户，销售公司发行或代销的证券产品;
2、建立和维护公司证券产品的`销售渠道;
3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;
4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务;
5、对证券营销人员进行培训、辅导、业务拓展;
6、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。
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