投资管理制度15篇
在现实社会中，制度的使用频率逐渐增多，制度是国家法律、法令、政策的具体化，是人们行动的准则和依据。那么相关的制度到底是怎么制定的呢？下面是小编精心整理的投资管理制度，仅供参考，希望能够帮助到大家。
投资管理制度1
房地产公司投资管理部部门职责
投资管理部是负责公司资产管理、对外投资项目管理和代表投资方对公司所投资企业进行管理的部门。投资管理部向公司领导负责,具体职责如下:
1. 组织制定公司对外投资企业管理办法(财务人事等专项职能管理办法除外),负责公司对外投资企业的管理工作,维护公司利益;
2. 调查、收集、分析对外投资企业经营状况,编制统计报表,撰写投资分析报告提供领导参考,并向对外投资企业反馈意见;
3. 对公司外派人员进行管理;
4. 调查、收集、分析公司投资的房地产公司、房地产开发项目的资金使用状况、投资回收及投资收益等,撰写投资分析报告提供领导参考;
5. 建立并完善公司及对外投资企业资产管理制度,负责公司和对外投资企业资产的管理;
6. 负责办理公司并协助对外投资企业办理与企业资产有关的各方面的`手续;
7. 负责对外投资企业投资项目的备案,限额以上的投资报批工作以及对外投资企业购置、处理限额以上固定资产的审核工作;
8. 承办公司领导交办的其他工作。
投资管理制度2
第一章 总 则
第一条 为了规范本公司项目投资运作和管理，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，使本公司在竞争激烈的市场经济条件下，稳健发展，赢取良好的社会效益和经济效益，特制定本制度。
第二条 本公司及属下各单位在进行各项目投资时，均须遵守本制度。
第三条 本公司及属下各单位的重大投资项目由总经理办公室和董事会审议决定，由总经理和各项目经理负责组织实施。
第四条 本公司项目投资管理的职能部门为公司投资发展部（以下简称投资部），其职责范围另文规定。
第二章 项目的初选与分析
第五条 各投资项目的选择应以本公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑产业的主导方向及产业间的结构平衡，以实现投资组合的最优化。
第六条 各投资项目的选择均应经过充分调查研究，并提供准确、详细资料及分析，以确保资料内容的可靠性、真实性和有效性。
项目分析内容包括：
１、市场状况分析；
２、投资回报率；
３、投资风险（政治风险、汇率风险、市场风险、经营风险、购买力风险）；
４、投资流动性；
５、投资占用时间；
６、投资管理难度；
７、税收优惠条件；
８、对实际资产和经营控制的能力；
９、投资的预期成本；
10、投资项目的筹资能力；
11、投资的外部环境及社会法律约束。
凡合作投资项目在人事、资金、技术、管理、生产、销售、原料等方面无控制权的，原则上不予考虑。由公司进行的必要股权投资可不在此例。
第七条 各投资项目依所掌握的有关资料并进行初步实地考察和调查研究后，由投资项目提出单位（下属公司或公司投资部）提出项目建议，并编制可行性报告及实施方案，按审批程序及权限报送公司总部主管领导审核。总部主管领导对投资单位报送的报告经调研后认为可行的，应尽快给予审批或按程序提交有关会议审定。对暂时不考虑的项目，最迟五天内给予明确答复，并将有关资料编入备选项目存档。
第三章 项目的审批与立项
第八条 投资项目的审批权限：100万元以下的项目，由公司主管副总经理审批；100万元以上200万元以下的项目，由主管副总经理提出意见报总经理审批； 200万元以上，1000万元以下的项目，由总经理办公室审批；1000万元以上项目，由董事会审批。
第九条 凡投资100万元以上的项目均列为重大投资项目， 应由公司投资部在原项目建议书、可行性报告及实施方案的基础上提出初审意见，报公司主管副总经理审核后按项目审批权限呈送总经理或总经理办公室或董事会，进行复审或全面论证。
第十条 总经理办公室对重大项目的合法性和前期工作内容的完整性，基础数据的准确性，财务预算的可行性及项目规模、时机等因素均应进行全面审核。必要时，可指派专人对项目再次进行实地考察，或聘请专家论证小组对项目进行专业性的科学论证，以加强对项目的深入认识和了解，确保项目投资的可靠和可行。
经充分论证后，凡达到立项要求的重大投资项目，由总经理办公室或董事会签署予以确立。
第十一条 投资项目确立后，凡确定为公司直接实施的项目由公司法定代表人或授权委托人对外签署经济合同书及办理相关手续；凡确定为二级单位实施的项目，由该法人单位的法定代表人或授权委托人对外签署经济合同书及办理相关手续。其他任何人未经授权所签定之合同，均视无效。
第十二条 各投资项目负责人由实施单位的总经理委派，并对总经理负责。
第十三条 各投资项目的业务班子由项目负责人负责组阁，报实施单位总经理核准。项目负责人还应与本公司或二级单位签定经济责任合同书，明确责、权、利的划分，并按本公司资金有偿占有制度确定完整的经济指标和合理的.利润基数与比例。
第四章 项目的组织与实施
第十四条 各投资项目应根据形式的不同，具体落实组织实施工作：
１、属于公司全资项目，由总经理委派项目负责人及组织业务班子，进行项目的实施工作，设立办事机构，制定员工责任制、生产经营计划、企业发展战略以及具体的运作措施等。同时认真执行本公司有关投资管理、资金有偿占有以及合同管理等规定，建立和健全项目财务管理制度。财务主管由公司总部委派，对本公司负责，并接受本公司的财务检查，同时每月应以报表形式将本月经营运作情况上报公司总部。
２、属于投资项目控股的，按全资投资项目进行组织实施；非控股的，则本着加快资金回收的原则，委派业务人员积极参与合作，展开工作，并通过董事会施加公司意图和监控其经营管理，确保利益如期回收。
第五章 项目的运作与管理
第十五条 项目的运作管理原则上由公司分管项目投资的副总经理及项目负责人负责。并由本公司采取总量控制、财务监督、业绩考核的管理方式进行管理，项目负责人对主管副总经理负责，副总经理对总经理负责。
第十六条 各项目在完成工商注册登记及办理完相关法定手续成为独立法人进入正常运作后，属公司全资项目或控股项目，纳入公司全资及控股企业的统一管理；属二级企业投资的项目，由二级企业进行管理。同时接受公司各职能部门的统一协调和指导性管理。协调及指导性管理的内容包括：合并会计报表，财务监督控制；年度经济责任目标的落实、检查和考核；企业管理考评；经营班子的任免；例行或专项审计等。
第十七条 凡公司持股及合作开发项目未列入会计报表合并的，应通过委派业务人员以投资者或股东身份积极参与合作和开展工作，并通过被投资企业的董事会及股东会贯彻公司意图，掌握了解被投资企业经营情况，维护公司权益；委派的业务人员应于每季度（最长不超过半年）向公司公司递交被投资企业资产及经营情况的书面报告，年度应随附董事会及股东大会相关资料。因故无委派人员的，由公司投资部代表公司按上述要求进行必要的跟踪管理。
第十八条 公司全资及控股项目的综合协调管理的牵头部门为企业管理部；持股及合作企业（未列入合并会计报表部分）的综合协调管理的牵头部门为公司投资部。
第十九条 对于贸易及证券投资项目则采用专门的投资程序和保障、监控制度，具体办法另定
第六章 项目的变更与结束
第二十条 投资项目的变更，包括发展延伸、投资的增减或滚动使用、规模扩大或缩小、后续或转产、中止或合同修订等，均应报公司总部审批核准。
第二十一条 投资项目变更，由项目负责人书面报告变更理由，按报批程序及权限报送总部有关领导审定，重大的变更应参照立项程序予以确认。
第二十二条 项目负责人在实施项目运作期内因工作变动，应主动做好善后工作，如属公司内部调动，则须向继任人交接清楚方能离岗。属个人卸任或离职，必须承担相应的经济损失，违者，所造成之后果，应追究其个人责任。
第二十三条 投资项目的中止或结束，项目负责人及相应机构应及时总结清理，并以书面报告公司公司。属全资及控股项目，由公司企管部负责汇总整理，经公司统一审定后责成有关部门办理相关清理手续；属持股或合作项目由投资部负责汇总整理经公司统一审定后，责成有关部门办理相关清理手续。如有待决问题，项目负责人必须负责彻底清洁，不得久拖推诿。
第七章 附 则
第二十四条 本制度于颁布之日起实施。未尽事项按本公司有关制度执行和办理。
第二十五条 本暂行规定由本公司董事会负责解释
投资管理制度3
第一条制定目的
为加强公司对外投资管理，规范公司对外投资行为，保障公司合法权益，根据有关法律法规及公司章程的有关规定，制定本制度。
第二条适用范围
本制度适用于公司一切对外投资行为的监督管理工作，包括股权投资、债权投资的申报、审批、监管等。
第三条基本原则
1、明确管理权限。
2、落实出资者和经营者的责任。
3、加强出资者的监督力度。
第四条主管部门
公司xx部是对外投资的管理部门。
第五条对外投资决策
xx运用公司资产所作出的投资权限为公司最近经审计净资产xx％以下，其它重大投资项目应由xx申报xx审查批准。
第六条对外投资项目
1、公司鼓励以下对外投资项目：
（1）符合公司发展战略的项目；
（2）拥有技术优势或资源优势的开发项目；
（3）与公司生产经营有关的原材料、能源和产品销售等紧密相关的项目。
2、公司不鼓励以下对外投资项目：
（1）不具竞争优势的项目；
（2）不符合国家产业政策的项目。
（3）xx项目。
3、对外投资项目要采用xx形式进行，累计对外投资总额不得超过公司净资产的xx%。
第七条对外投资申报
公司的对外投资行为，应由xx向xx提交以下材料进行申报：
1、对外投资项目概况；
2、对外投资可行性分析报告；
3、本单位近x年的资产负债表和损益表；
4、合作投资的，提交有关合作协议及合作方基本情况。
第八条对外投资审批
1、xx申报对外投资项目后，由xx负责审核并对项目提出初步意见后提交xx作进一步审批。
2、审批的基本原则：
（1）符合国家产业政策；
（2）符合公司发展战略和投资方向；
（3）经济效益良好或符合其它投资目的；
（4）有规避风险的预案；
（5）与公司投资能力相适应；
（6）申报资料齐全、真实、可靠。
3、审批额度
（1）低于公司最近经审计净资产xx％的项目由xx审批；
（2）公司最近经审计净资产xx％至xx％的项目由xx审批；
（3）公司最近经审计净资产xx％以上项目由xx审批。
第九条对外投资监督
1、对外投资项目运作完成后，应于xx日内将本项目的运作情况报送xx，并抄送xx。
2、xx部、xx部对对外投资行为进行监督检查，并会同有关部门对投资效果进行不定期调查和评价。
第十条奖惩
1、对严格遵守本制度、对外投资项目效益良好的项目负责人将给予表扬和奖励，具体嘉奖方法为：xxx。
2、违反本制度的，公司要追究有关责任人员的责任，视情况给予xx处分；造成损失的，决策者要承担相应损失；对有触犯刑法的，移送司法机关依法处理。
第十一条附则
本制度自审议通过之日起执行，由公司xx部负责解释。
对外投资管理制度4
1、0目的
1、1本规程规范公司对外多种经营投资和对外投标承接物业管理投资工作，确保对外投资稳妥可靠、盈利。
2、0适用范围
2、1本规程适用于公司对外多种经营投资和对外投标承接物业管理投资的管理决策工作。
3、0职责
3、1经营部各主管负责对外商业信息的收集、整理。
3、2经营部经理、主管总助负责组织对外投资的论证、公关工作。
3、3公司各职能部门协助参与对外投资的.论证工作。
3、4公司总经理负责对外投资的决策工作。
4、0工作流程图
可行
寻找项目———>初步论证———>立项———>可行性研究论证———>评审———>审批
5、0工作内容
5、1项目来源
5、1、1当公司对外寻找到新的多种经营投资项目或寻找到对外招标物业管理项目时，由经营部主管对候选项目进行初步论证。
5、1、2初步论证主要是初步进行技术经济分析，如果结果可行，经营部主管应在经营部经理的指导下写出书面的初步论证报告书报总经理进行项目立项。
5、1、3论证报告书的基本要求是：
a）有明确的项目说明、概况；
b）有较为准确的技术经济分析；
c）有对外投资合作的步骤、方法；
d）有明确的立项结论。
5、2拟选项目的可行性论证
5、2、1项目立项后，总经理或主管总助应及时组织相关人员组成可行性论证小组。对拟选项目进行全面可行性研究论证。
5、2、2可行性研究应当注意在论证时不设任何可能影响论证结论的前提和原则。
5、3可行性论证报告书的内容及有关编制要求
a）“投资项目的基本情况”要求较详细列出拟投资项目的名称、地点、规模、现状等；
b）“影响投资的基本要素”要求详细列出拟投资项目的对外合作条件和可能影响本次可行性研究的因素；
c）“技术、资源论证”是可行性研究的重要论证之一。技术论证主要是对拟投资的项目进行技术方面是否可行、本公司是否具备投资的技术能力的详细论证，资源论证则是假定在已确定投资的前提下需要配备的人力、物力资源以及人力、物力资源的配置能力；
d）“经济论证”是可行性论证的核心部分，编制时要求：
——详细测算出拟投资项目的前期投入成本和项目正常运转后的经营成本；
——利润测算则是在测算完毕预期收入以后，依据收入测算出的预期投资利润
——“风险分析”要求对对外投资进行详细的盈亏平衡分析、现金流量分析。
e）“投资的优劣势分析”要求结合本公司的实际能力和上述的技术、资源、经济论证结果详细列出本公司对外投资时的优劣势要素；特别是对可能出现的各种隐患应详细一一列出。
5、4论证结果的处置
5、4、1可行性论证出来后，总经理应召集公司各部门负责人及公司骨干进行讨论，对可行性论证的过程和结论进行评审。
5、4、2评审认为可行性论证真实可靠结果可行的，最后总经理在综合公司财力、物力、综合回报以及投资风险等因素的基础上作出审批。
a）决定投资的，开始组成项目组进行准备工作；
b）暂缓投资的，将前期已做好的可行性论证报告书等资料归档备用。
5、4、3评审认为可行性论证不充分、不完善的，应当由经营部继续补充论证直至清晰完善。
5、4、4可行性研究认为不可行的，经营部应当将可行性研究报告书连同其他资料一齐交总经理或主管总助，由其决定是否归档保存。
5、5对外参加招标竞争物业管理权的投资，在做完可行性论证后，应当由经营部主管负责编制物业管理投标书（具体参照《物业管理投标方案编制规程》）。
5、6对外投资（投标）金额的审批权参照公司《招投标管理制度》执行。
6、0引用文件及记录表格
6、1《物业管理投标方案编制规程》
6、2《招投标管理制度》
投资管理制度4
为加强对工程建设过程中的投资管理和成本控制,特制定本办法。本办法由工程部负责具体实施。
一、工程部应根据工程进度计划编制工程年、季、月资金需求计划,经公司分管副总经理和总经理审批后实施。
二、对施工单位提出的施工图预算经监理单位审查,并经工程部审核修改后报分管副总经理审定。
三、对施工单位、监理单位、工程部提出的.优化设计、优化施工方案,由公司总工程师进行审核,批准后实施。
四、对施工单位提出的各种材料、设备计划,由工程部根据定额和市场信息进行认质认价,并及时反馈给材料设备采购人员,进场检验合格后方可支付材料设备款。
五、对因设计变更签证而超出施工图预算的各种费用,由工程部进行审核、公司领导批准后按有关规定程序进行支付。
六、工程部对工程实施过程中的各项成本进行动态控制,阶段性地提供成本分析报告,报公司有关领导。
七、监理单位上报的工程进度款支付凭证,经工程部审核并经公司领导审批后支付。
八、工程结(决)算,经工程部审核确定,并经公司领导批准后组织有关审计部门进行审计,.并将审计结果通报有关部门。
九、正确处理违约索赔事宜,对监理单位、施工单位的违约事项应按合同有关约定及时办理反索赔,同时积极预防被索赔事件的发生。
十、工程部对工程实施过程中的投资控制事宜进行具体管理。
投资管理制度5
第一章总则
第一条为加强公司管理,维护公司良好形象,特制定本规范,明确要求,规范行为,创造良好的企业文化氛围。
第二章细则
第二条服务规范
(一)仪表:公司职员应仪表整洁、大方。
(二)微笑服务:在接待公司内外人员的垂询、要求等任何场合,应注视对方,微笑应答,切不可冒犯对方。
(三)用语:在任何场合应用语规范,使用普通话,语气温和,音量适中,严禁大声喧哗。
(四)现场接待:遇有客人进入工作场所应礼貌问、答,热情接待。
(五)电话接听:接听电话应及时,一般铃响不应超过三声,如受话人不能接听,离之最近的职员应主动代接听,重要电话作好接听记录,严禁占用公司电话时间太长。
第三条办公秩序
(一)工作时间内不应无故离岗、串岗,不得闲聊、吃零食、大声喧哗,确保办公环境的安静有序。
(二)职员间的工作交流应在规定的区域内进行(大厅、会议室、接待室、总经理室)或通过公司内线电话联系,如需在个人工作区域内进行谈话的,时间一般不应超过三分钟(特殊情况除外)。
(三)职员应在每天的工作时间开始前和工作时间结束后做好个人工作区内的卫生保洁工作,保持物品整齐,桌面清洁、整齐。
(四)职员就餐区域为会议室,早餐在九点之前吃完,午餐在十四点半之前吃完。若发现上班之后还有人员就餐,第一次记警告,第二次开始每次扣十块。
(五)禁止携带有异味或味道大的食物,如:榴莲、冒菜、肠粉、拉面、韭菜包子等食物。
(六)部门、个人专用的设备由部门指定专人和个人定期清洁,公司公共设施则由公司保洁员负责定期的清洁保养工作。
(七)发现办公设备(包括通讯、照明、电脑等)损坏或发生故障时,职员应立即向办公室报修,以便及时解决问题。
(八)吸烟应到规定的区域范围内(如接待室、会客室等),禁止在办公室(办公坐位上)吸烟。
(九)办公室人员外出《外出单》或用车(公车或的士)《派车单》需由直接主管或总经理审批。
(十)不准用公司电话打私人电话,不准占用本部电话谈论与工作无关的事,上班时间不得使用电脑做于工作无关的事项。
第三章办公礼仪规范
第四条着装规定
(一)员工上班着装应整洁、得体、大方,颜色力求稳重。保持服装纽扣齐全,无掉扣,无破洞。
(二)着装要规范,不得挽起衣袖,不得卷起裤脚,(施工、维修、搬运时可除外)。
(三)所有员工周一到周六统一着公司制服。男员工上身衬衣,下身西裤,深色鞋,衬衣下摆束入裤内。女员工上身衬衣,下身西裤,深色鞋,鼓励化淡妆,不佩戴过分夸张的首饰。
(四)上班时间内严禁穿休闲服、短裤、运动鞋等非正式服装,严禁穿超短(膝盖上10cm以上)、超薄、露胸、露脐、露腰、露背、吊带裙、吊带背心等服装。
(五)员工上班时间应穿黑色皮鞋,鞋应保持干净。禁止穿家居拖鞋、遇公司有娱乐活动、庆典等重大活动时,应根据公司要求和场合不同,恰当着装。
第五条发式
(一)员工上班时间内保持头发梳理整齐、干净、无异味。
(二)男员工不得留长发,不得剃光头。
(三)女员工的具体发式不限,以符合个人形象、气质为宜,但不得篷头散发,不得戴夸张的头饰。
(四)员工染发允许染黑色、褐色等暗色,不得染过于夸张的颜色,如:大红色、蓝色、白色等。
第六条其他要求
(一)指甲:职员指甲不能太长,应经常注意修剪;女性职员涂指甲油应尽量用淡色。
(二)胡须:男性职员胡须不宜留长,应注意经常修剪。
(三)女性职员化妆应尽量给人以清新健康的印象,不能浓妆艳抹,不宜用香味浓烈的香水。
第七条办公室职员上班服装如公司有制服应穿公司制服,无制服者应穿整洁、大方,不宜穿奇装异服。
第八条员工制服由公司统一购买,在1-3个月内离职(包括第三个月),需支付制服费用的'90%;在4-6个月内离职,需支付制服费用的60%;在7-9个月内离职,需支付制服费用的30%;在10-12个月内离职,须支付制服费用的10%;12个月后离职的不需支付任何费用。在公司工作满一年以上,每年公司会发放新的制服。
第四章责任
第八条本制度的检查、监督部门为行政人事主管、常务副总、总经理共同执行,违反此规定的人员,将给予相应的警告处分(5-50元)。
第九条罚款以现金的形式当场缴纳。所有罚款将作为员工活动经费,经营运总监审批后使用。
第十条本制度终解释权和修改权归公司所有。
第十一条本制度解释权、修改权归公司,自公布之日起生效。
投资管理制度6
第一章总则
第一条为了保证基金管理有限公司（以下简称“本公司”）基金投资管理工作规范、有序、高效、科学地进行，为基金份额持有人提供优质的投资管理服务，维护基金资产安全，保护基金份额持有人的利益，明确基金投资管理的业务流程及相关部门的职责，特制定本制度。
第二条本制度的制订依据是《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，以及本公司《公司章程》、《内部控制大纲》及公司其它管理制度。
第三条本制度适用于公司与基金投资管理工作直接相关的所有部门和员工，以及运用基金资产进行证券投资的全过程。
第二章投资管理基本原则第四条基金投资遵守国家有关法律法规以及规范性文件的要求，坚持规范、稳健、高效的投资原则。
第五条基金投资的管理原则是分级管理、明确授权、规范操作、严格监管。坚持投资决策中权利与相关责任对称的原则，做到决策有效、责任明确。
第六条基金的投资管理方式采取投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
第七条在投资管理中既要遵守公司投资理念，又要根据不同的基金合同（风格）制定相应的投资原则。
第八条投资管理过程中严格执行投资禁止和限制制度。
第九条适应市场波动性的特点，根据不同的基金合同（风险）及基金投资目标，适当开展相机抉择投资。
第十条公司投资管理的首要原则是要充分了解基金投资者，了解投资者的投资目标、收益期望以及风险承受能力，在基金投资管理过程中始终坚持基金份额持有人利益优先的原则，以受托人的职责精神、职业素质和长远的眼光为投资者提供高水平的理财服务。
第十一条投资组合管理需遵循的原则
（一）长期投资的原则。公司信奉并遵循长期投资原则，致力于为基金份额持有人带来长期稳定的收益。每个基金都将根据建立在深入研究基础上的投资策略进行投资，不过多地局限于短线市场机会的寻找，而是以基本分析为基础，着眼于发现不同行业和公司的长期成长潜力，从而分享中国经济长期成长所带来的收益，为基金份额持有人谋取长期、稳定、安全的收益。
（二）风险收益配比的最优化原则。各基金在构建投资组合时，追求风险收益配比的最优化原则，即在一定的风险控制目标的前提下，利用收益分析技术，通过选择收益性和成长性高的证券，尽可能提高投资组合的收益；
或者是以获取一定的投资收益为目标，利用风险分析技术，通过选择风险低的证券和波动互补的证券，尽可能降低投资组合的风险，从而实现风险与收益配比的最优化。公司的目标是为基金份额持有人提供最佳的风险调整后的收益率。
（三）分散投资原则。公司在构建投资组合的过程中，将通过选择多种不同的投资品种，通过分散投资，降低投资风险，实现投资组合的安全性和收益性的统一。
（四）流动性原则。公司在构建投资组合的过程中，将充分考虑投资股票、债券等证券品种的流动性，以及投资组合整体的流动性，降低基金资产的流动性风险，实现流动性与收益性的统一。
（五）全方位的风险控制原则。公司将全面的风险控制贯穿于投资管理的全过程，一方面在投资管理团队内建立从投资研究、投资决策、投资执行到投资跟踪全过程中的全程风险控制；另一方面公司专门设立了风险控制办公会、督察长领导下的监察稽核部以及研究部风险管理组，对投资过程的合理、合法、合规性，以及投资风险进行专门的独立的监控。对投资过程中的风险进行全方位的事前、事中、事后的监控。
第十二条公司及有关投资业务人员应当关注并接受社会公众对基金证券投资交易行为的合理评论和监督。公司应及时根据证券交易制度的修订调整，修正基金的证券投资和交易行为。
第三章投资管理的决策体制
第十三条基金投资管理流程主要涉及以下部门及相关责任人：
（一）投资决策委员会
（二）风险控制办公会
（三）分管领导（包括但不限于投资总监）
（四）基金经理
（五）研究部
（六）交易室
（七）基金事务部及财务综合部
（八）监察稽核部
第十四条基金投资管理组织结构图风险控制办公会投资决策委员会资投领产资汇导配授报投置权工资作团队基分管领导投金资上风合报控险研究部风险管理组规方制异评性案风交常估监察稽核部审险易交、查监易控投资管理部控报制告基金事务部中央交易室基金经理研究部决策投资指令支持指令传达研究运作交易需求反馈核对
第十五条投资决策委员会投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、分管副总经理、投资总监、研究总监以及公司根据实际需要确定的其他投资相关人员组成。
投资总监担任投资决策委员会执行委员，在投委会授权权限范围内实施投资计划，超出其权限范围的投资计划提交投资决策委员会审批。
投资决策委员会的主要职责为：
（1）制定基金投资程序及权限设置；
（2）根据基金的《基金合同》确定基金的投资理念、投资原则以及投资限制；
（3）讨论基金经理定期出具的《投资策略报告》以及研究部的研究策略报告，审定各基金资产的配置方案，包括基金资产在不同市场、股票、债券、现金之间的配置比例；基金资产在重点市场、行业、产业、板块之间的分配比例及融资规模，并根据市场形势对资产配置方案进行调整；
（4）批准各基金的可投资证券备选库和核心证券库的建立及调整；
（5）制定基金投资授权方案，对分管领导、基金经理作出投资授权，对超出投资权限的投资项目做出决定；
（6）评价基金经理的工作绩效；
（7）定期对研究部风险管理组提交的基金投资风险评估和投资绩效分析报告进行讨论，并执行适当的策略、程序和方法尽量减轻投资风险。
第十六条投资总监投资总监负责公司具体投资管理技术业务，其主要职责是：
（1）执行投资管理流程、环节和事宜，保证基金的投资行为合法合规；
（2）担任投资决策委员会执行委员，负责召开例行之投资决策委员会会议；
（3）协助制定公司发展短、中、长期投资政策、策略和计划；
（4）执行投资组合管理团队的投资决策流程，包括资产配置、行业和公司选择、风险分析和管理；
（5）落实各基金的资产配置按期达到投资决策委员会所制定的目标；
（6）在控制投资风险的情况下，努力使公司所管理的基金达到并保持业内一流的业绩；
（7）参与制定公司产品开发计划，并对产品开发提出建设性意见；
（8）与基金的重要客户保持经常的沟通和联系，向客户阐明公司的投资理论和策略，以及良好的风险控制能力；
（9）协助支持新产品的发行。
第十七条基金经理基金经理是公司投资管理体系中最重要的一个环节，具体负责基金的日常营运和管理。其主要职责为：
（1）在投资决策委员会的授权范围内，负责所管理基金的日常投资运作；
（2）拟定所管理基金的投资策略报告，报投资决策委员会审批；
（3）负责制定和执行基金投资组合方案。对超出基金经理权限的投资上报投资总监和投资决策委员会批准；
（4）负责制定并下达日常交易指令；
（5）定期对投资组合方案的执行情况以及业绩表现进行总结，并向投资总监汇报；
（6）负责对所管理基金的运作进行阶段性总结，参与撰写基金中报、年报等公开报告；
（7）开放式基金经理负责基金流动性的直接管理并积极与基金重要客户沟通及参与路演。基金经理下设基金经理助理，协助基金经理工作。
第十八条研究部研究部是公司投资管理体系中重要的投资决策支持部门，主要职责是：
（1）负责组织对宏观经济形势和市场走势进行研究，出具研究策略报告，为投资决策委员会制定基金投资目标、投资策略和资产配置方案提供依据；
（2）负责外部研究资源和信息的收集和整理工作，与外部研究机构建立良好的合作关系，为基金投资建立起强大的研究平台和信息资料库；
（3）负责开展行业和上市公司研究，主要负责建立和维护各基金的可投资证券备选库和核心证券库；
（4）负责对关注行业内的重点上市公司进行实地调研，为基金的重仓品种提供研究报告和建议；
（5）对研究部推荐形成的投资项目进行跟踪调研；
（6）对固定收益证券、金融衍生产品等进行专项研究，提出相应的研究报告和投资建议；
（7）及时完成基金经理委托的专题研究项目；
（8）及时完成公司交付的其他研究任务。
第十九条交易室交易室负责公司所有基金投资计划的具体执行和内部控制。公司采取集中交易模式，所有基金投资的交易均通过交易室完成。中央交易室对基金经理发出的不符合有关法律法规及公司投资管理制度规定的交易指令，有权暂停执行并立即向投资总监和监察稽核部报告。
交易室的主要职责是：
（1）严格执行基金经理下达的交易指令；
（2）对基金交易情况实施一线实时监控和汇报；
（3）向基金经理及时反馈交易执行情况；
（4）保管各种交易记录、单证等原始凭证以及有关文件、资料、报表和其他材料；
（5）发现交易或市场异常及时汇报；
（6）严格遵守国家法律法规和内部制度的相关规定。
第二十条基金事务部及财务综合部基金事务部及财务综合部是公司从事交易清算、基金清算、会计核算以及开放式基金注册登记的业务部门。
基金事务部和财务综合部具体负责以下工作；
（1）根据公司确定的租用交易席位的券商名单，具体办理开户事宜；
（2）负责基金交易的资金调拨、交易清算等工作；
（3）负责基金会计工作；
（4）负责基金的开户、申购、赎回、登记和基金清算等工作；
（5）及时向公司相关部门反映注册登记和基金清算中出现的问题；
（6）负责编制基金的各项定期报告，提供基金临时报告所要求的相关内容；
（7）负责编制定期的基金客户对账单；
（8）完成公司交付的其它相关业务工作。
第二十一条监察稽核部监察稽核部作为基金投资的合规性检查部门，主要是对投资决策程序和运作流程的合理性、合规合法性进行审查，对存在问题及时提出意见和补救措施；对基金运作、内部管理、制度执行及遵纪守法情况进行监察稽核；对外发布基金信息的审核。
第二十二条研究部风险管理组研究部下设风险管理组，通过建立并运用有关的策略、流程、方法和工具，识别和度量公司经营中所承受的投资风险、运作风险、信用风险等各类风险，向公司决策和管理层提供及时充分的风险报告，确保公司能对相关风险采取有效的防范控制和妥善的管理。
研究部风险管理组在基金投资管理过程中的职能包括：
1．制定清晰合理、科学有效的风险管理政策，并向公司各部门和员工及时传达；
2．根据各业务部门的特点和需求，制定投资领域的风险管理和绩效评估战略，并监督其执行；
3．根据公司经营的策略、规模、复杂程序和可承受的风险，建立定量化的风险评估（识别-度量-分析）方法和工具；
4．建立并遵循科学、有效的风险管理程序；
5．制定符合法律法规和客户需求的各项风险控制措施；
6．建立一套符合国际投资表现标准并结合国内基金运作惯例的基金业绩计算方法；
7．发展一套国内外领先水准的数量化的投资风险与绩效评估系统，确保对基金投资风险和基金投资绩效进行科学化、准确化、标准化、定量化的评估；
8．定期向决策和管理层提交风险报告，如发现任何重大偏差，应立即向管理层汇报；
9．及时提供基金投资风险和绩效数据，满足公司各业务相关部门及其他用户的不同需求（包括基金经理、市场营销部门、产品代销机构及基金持有人）；
10．依据风险控制办公会的指示对各项风险课题进行研究；
11．培育和推广风险管理的企业文化。
第二十三条风险控制办公会风险控制办公会是公司总经理领导下的常设机构，是公司的最高风险控制机构。风险控制办公会由公司总经理、督察长、市场部经理、投资管理部经理、研究部经理、财务综合部经理、基金事务部经理、信息技术部经理、监察稽核部经理组成。风险控制办公会在公司投资管理流程中的职能主要是：
1.负责指导建立完备的.风险控制体系和系统工具并监督实施，以确保公司的商业运作符合所有的法律、法规、基金合同和相关规范性文件的要求；
2.负责培育公司风险管理文化；
制定政策，通过教育和培训工作，提高公司高级管理人员和基金经理在风险控制方面的意识和能力；
3.建立公司风险控制的策略、原则和具体制度，并根据需要进行必要的修改；
4.对研究部风险管理组提交的风险分析评估报告（包括产品开发、市场推广和营销、投资管理、基金营运和客户服务）进行讨论和5.对公司自有资产和基金资产管理中潜在的风险进行系统评估和研究，并提出相关方案；
6.对基金投资所使用的各种定价模型、估值模型（包括财务分析模型）以及投资品种筛选模型进行定期评估，提出进一步改进和完善意见；
7.审定公司的业务授权方案；
8.处理因公司战略失误或偶发事件所导致的公司声誉风险及其他重大风险事件；
9.负责公司的危机处理；
11．负责界定业务风险损失责任人及相关责任。
第四章投资管理程序
第二十四条公司投资管理程序的总体框架如下图所示：
基金合同客户需求法律法规证券投资目标：原则、政策、限制（确定基金业绩基准）
经济研究策略研究行业研究公司研究技术分析政治、经济、市场等相关因素、及其变化投资决策委员会：
讨论基金投资策略确定基金资产配置方案投资策略听证投资策略听证投资全程风险控制投资全程风险控制督察长、监察稽核部、研究部风险管理组可投资证券备选库核心证券库投资限制库基金经理：
证券组合的建立、优化、调整数量分析：
特征分析表现评估风险分析流动性分析基金市场、基金销售、赎回和资金流动情况中央交易室：
交易执行、交易监控
第二十五条投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资核对与监督等五个环节，具体的流程图如下：
确定投资原则与限制投资分析与研究投资策略（资产配置）
构造组合实现交易组合评价、风险控制流动性管理是否满意分析原因、反馈、调整选择交易席位研究选股维持组合持续跟踪是否第一节投资研究
第二十六条为保障基金份额持有人利益，在投资研究过程中，将定期召开投资决策委员会会议、投资研究联席会议、晨会会议等会议，为投资决策提供准确的依据。
第二十七条投资决策委员会每个月召开一次，主要决定以下事项：
（一）根据基金合同、投资者需求、市场情况决定各基金的投资理念、投资原则、投资方法。定期或不定期制定投资限制证券库，以防止介入内幕交易或陷入不必要的关联交易；
（二）为基金选择合适的业绩基准，用以对基金投资绩效进行评估和风险管理；
（三）就目前宏观经济、金融形势与展望、货币政策方向及利率水准等总体经济数据现状进行分析讨论，作为拟定投资策略之参考；
（四）就基金经理提交的《投资策略报告》进行讨论和表决，决定基金在一段时期内的资产配置方案。
第二十八条基金经理和研究部定期召开投资研究联席会议，讨论确定近期工作重点：
第二十九条基金经理可以根据需要选择自己亲自调研或委托研究部对上市公司或某专题进行调研。
第三十条研究部有关研究人员按照有关规定实施调研计划，调研后应撰写《调研简报》和《研究报告》，研究成果存放在公司的统一平台。
第三十一条通过晨会等业务会议，各基金经理和研究人员相互交流研究成果，对市场趋势、行业发展状况以及公司投资价值进行充分的交流和沟通。
第二节投资决策
第三十二条基金投资策略报告的形成
（一）基金经理定期制作的《投资策略报告》，主要是决定一段时期内的资产配置方案。基金经理在制定资产配置方案时，除须以投资分析结论为基础外，亦须结合研究部风险管理组所提供的相关评估报告等资料，以进行最佳资产配置工作；
（二）基金经理根据国内外经济形势、市场走势及投资研究联席会议的讨论结果拟订《投资策略报告》，阐述自身的投资策略，并明确下一阶段股票、固定收益证券、现金和融资的投资比例；
（三）《投资策略报告》报投资决策委员会讨论通过后，开始执行。
第三十三条固定收益证券投资决定的形成
（一）基金对固定收益证券的投资以信用评级为重要考虑因素。随着国内固定收益类证券品种的日益丰富，市场的逐步发展，公司对固定收益证券（包括政府债券、金融债券、有担保公司债、无担保公司债等）制定相应的信用等级要求，决定具体投资权限，开展投资。
（二）除了满足有关法律法规的债券投资比例限制外，公司将根据国内固定收益类证券市场的发展情况，制定对不同种类的固定收益证券的具体投资比例和金额限制、以及投资于不同到期期限的固定收益证券的投资比例限制。
（三）各基金投资固定收益证券，必须由基金经理提出《固定收益证券投资分析报告》，就总体经济趋势、利率变化趋势作出分析，并提出相应的分析和操作建议。基金经理进行固定收益证券投资时，必须依照公司的信用评级和具体权限。
第三十四条重大投资项目提案的形成对于超出基金经理投资权限的投资项目，基金经理按照公司投资授权方案的规定报分管领导审批。需由投资决策委员会审批的项目，提交投资决策委员会讨论。
第三十五条衍生金融产品的投资当法律法规允许基金进行衍生金融产品（包括期货、期权等）投资时，公司根据相关法规制定和修改相关制度、风险控制措施和系统。
第三十六条投资决议的形成投资决策委员会审议基金经理提交的《资产配置提案》等提议，经投资决策委员会成员讨论修改并签字确认后形成投资决议。
第三十七条投资组合的形成公司各基金经理在上述投资分析完成后，为其所管理的基金进行投资组合管理，并对其投资组合负全责。
在进行投资组合之前，基金经理必须以下列事项作为投资决定之原则：
（一）基金经理有责任在风险控制的前提下，以为基金份额持有人谋取最佳利益为原则，进行慎重的投资决定；
（二）投资决定必须在遵守资产配置方案和风险控制要求的前提下，保证与对客户的陈述和基金所定投资目标一致；
（三）投资决定必须遵循主管机关相关规定与限制，以及公司所制定的投资管理制度；
（四）在进行每个投资决定之前，应对市场现状有充分的了解，并考虑基金份额持有人必须承担的信用风险和流动性风险；
（五）投资决定不可过于极端（如：单日买卖过于频繁或介入高风险投机股等）；
（六）不可为提升短期业绩而于基金净值公布前期拉抬或掼压个别公司股价。
若基金经理有违反上述原则进行投资的行为，公司可根据其行为性质及程度，根据相关公司规章制度给予处罚。
第三十八条为保障基金份额持有人的权益，基金经理坚持“三公”原则，以取信于基金投资人、取信于市场、取信于社会为宗旨，规范管理、忠于职守。严禁下列行为：
（一）违反证券交易制度和规则，扰乱市场秩序；
（二）故意损害基金投资人及其它同业机构、人员的合法权益；
（三）违反基金合同、托管协议等有关法律文件；
（四）泄露在任职期间知悉的有关公司、基金的商业秘密；
（五）为自己或和本人有利害关系的他人买卖股票；
（六）玩忽职守，滥用职权；
（七）其它法律、法规和中国证监会禁止的行为。
若基金经理有违反上述原则进行投资的行为，公司可根据其行为性质及程度，根据相关公司规章制度给予处罚。
第三节投资执行
第三十九条基金所有的交易行为都通过交易室统一执行，在投资总监的领导下，一切交易在交易资讯保密的前提下，依既定程序公开运作。
第四十条投资决议的执行
（一）基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；
（二）交易室主管复核交易指令无误后，分解交易指令并下达到交易室分配给交易员执行；
（三）交易室交易员执行交易指令；
（四）当天交易结束后，交易员应将各基金交易执行结果输入系统，提供基金事务部基金清算组作券银清算对账用，另当日整理《交易执行报告书》，打印当日《交易指令清单》和《成交明细表》，均一式两份，交易员在交给基金经理确认后，保留一份备查；
（五）当交易室主管在其授权范围内对交易指令有异议时，或交易员认为交易指令难以操作，通过交易室主管向基金经理提出异议时，基金经理认为仍然应该坚持原交易指令，基金经理必须在交易室主管提交的《交易信息反馈表》上签署意见；
否则，基金经理必须修改原交易指令，交易室执行新的交易指令；
（六）对于违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《基金合同》、投资决策委员会决议和公司投资管理制度的交易指令，交易室主管应暂停执行该等指令，及时通知相关基金经理，并向公司分管领导、监察稽核部汇报；
（七）交易指令一律以电脑指令（基金交易指令系统）形式下达，特殊情况下可以采取书面指令和录音电话指令。书面指令必须经基金经理书面签名，录音电话指令事后须由基金经理书面确认，严禁口头指令。
第四十一条基金经理在同一日对同一证券发出方向相反的交易指令时，中央交易室主管应拒绝执行。
第四十二条在交易执行过程中，交易人员应在指令范围内努力控制成本，争取最好的交易价格。并应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对该项交易的判断和建议，以便基金经理及时调整投资策略。
第四十三条交易室应积极就基金交易管理的情况通报给分管领导、基金经理和督察长。
第四十四条新股、增发新股、配股的投资流程按公司的相关规定执行，其中流通受限股的投资由公司另行规定。
第四节投资跟踪与总结第四十五条投资管理部必须定期进行投资总结，对已发生的投资行为进行分析和总结，为未来的投资行为提供正确的方向。
（一）基金经理定期对其投资组合的近期表现与市场表现进行分析，对基金表现与业绩基准的表现差异说明原因，并对投资过程中的不足提出改进意见；
（二）基金经理对持仓证券或需要密切关注的证券进行动态跟踪，也可以委托研究部完成该项任务；
（三）如果发现基金可投资证券备选库和核心证券库中的证券的基本面情况有变化的，基金经理和研究员可建议召开临时投资研究联席会议，讨论是否要修改备选库和核心证券库；
（四）基金经理根据情况的变化，认为有必要修改资产配置方案或重大投资项目方案的，应先拟订《投资策略报告》或《重大投资项目建议书》，报投资决策委员讨论决定。
第五节投资核对与监督第四十六条基金事务部基金清算人员通过交易数据的核对，对当日交易操作进行复核，如发现有违反《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《基金合同》、公司相关管理制度的交易操作，须立刻向投资总监汇报，并同时通报监察稽核部、相关基金经理、中央交易室。
第四十七条中央交易室负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。
第五章证券备选库的建立与维护
第四十八条公司实行证券备选库制度。证券备选库分为：可投资证券备选库、核心证券库及投资禁止库。基金经理只能投资核心证券库中的证券，不可投资证券备选库中的证券，禁止库中的证券严禁进行投资。
第四十九条投资禁止库由研究部风险管理组负责建立和维护。主要包括被ST、PT类的公司，财务状况严重恶化或因重大诉讼对公司资产可能造成重大影响的公司以及因与诺安基金管理公司存在重大关联关系按法律法规规定禁止投资的公司。可投资证券库和核心证券库由研究部风险管理组负责建立和维护，研究部风险管理组负责根据投资决策委员会审定的可投资证券库和核心证券库名单，在交易系统中设置相应的证券库。
第五十条可投资证券备选库的建立和维护可投资证券备选库一般是指基金经理投资的核心库的后备选择对象，如果基金合同没有特别规定，一般范围为扣除禁选库后的符合国家有关法律法规允许投资范围的证券，是基金投资的核心库的基础。研究部提出符合公司投资理念及基金选股标准的核心库证券名单，必须从中挑选。
第五十一条核心证券库的建立和维护研究部对可投资证券备选库名单中的公司进行进一步研究和调研，并出具个股研究报告，经投资研究联席会议上讨论后，上报投资决策委员会审定，投资决策委员会批准后由研究部风险管理组将该公司列入相应基金的核心证券库中。
基金经理制定或调整投资组合时，必须选择核心证券库中的证券。研究部对于核心证券库中的证券须持续追踪其基本面及股价变化，并适时提出修正报告，以便基金经理进行投资决策。
固定收益的核心证券库，在风险评估的基础上，依照同样程序建立，但无需报投资决策委员会审批，但必须保证相关基金的核心证券库中的证券符合对应产品的法律法规、基金合同的要求。
第五十二条投资禁止库的建立和维护研究部风险管理组若发现可投资证券备选库和核心库中的股票，出现第五十五条第5、6、9款所列之情形，应在第一时间将该股纳入投资禁止库。出现第五十五条所列其他情形的，应在第一时间向研究部提出将该股纳入投资禁止库。若研究部无异议，则该股票进入投资禁止库；
若研究部有异议，则由投资决策委员会最终决定该股票是否进入投资禁止库。研究部风险管理组根据投资决策委员会的最终决定，在交易系统中做相应设置。
第五十三条由于上市公司出现第五十五条第5款所列情形而进入投资禁止库，致使基金投资组合中出现投资禁止库中的股票的，基金经理可以自主决定是否卖出，但不得买入。出现第五十五条所列其他情形而进入投资禁止库，致使基金投资组合中出现投资禁止库中的股票的，应在该股票进入投资禁止库之日起10个交易日内将所持有的投资禁止库中的股票全部减持完毕。
第五十四条下列股票属于公司投资禁止库中的股票，本公司各基金禁止买入。
1、已披露正在接受监管部门调查的上市公司的股票；
2、被中国证监会或交易所公开谴责的上市公司的股票；
3、公司治理结构存在严重问题的上市公司的股票；
4、市场上已周知的某一利益团体所控制的庄股；
5、被ST的个股；
6、在三板交易或退市的股票；
7、最近一年度内财务报表被会计师事务所出具拒绝表示意见或者否定意见的上市公司的股票；
8、上市公司已披露业绩大幅下滑、严重亏损同时亏损不属于短期因素所致；
9、因与诺安基金管理公司存在重大关联关系按法律法规规定禁止投资的公司。
第五十五条股票要进入核心库，或从核心库中剔除必须遵循以下流程。
研究部提出股票库调整名单投资研究联席会议讨论通过后提交投资决策委员会议讨论未通过通过研究部风险管理组按名单调整交易系统的股票库提交未通过，研究部重新调整。
第六章基金参与上市公司股东大会行使表决权
第五十六条公司行使所属基金持有股票之表决权，应指派代表人出席或指派专人通过网络进行投票，不得委托他人代理行使。原则上应由各基金的基金经理出席上市公司股东大会并行使投票权或由基金经理通过网络投票行使投票权，但基金经理可以授权基金经理助理或研究员代为出席，或授权基金经理助理或研究员通过网络投票行使投票权。
第五十七条公司行使所属各基金持有股票之表决权及董事、监事人选选举权，应以基金份额持有人利益最大化为原则，若出现上市公司的大股东或管理层有侵害公司其它股东利益的行为时，由本公司投资决策委员会本着维护基金份额持有人利益的原则，商讨相应对策后行使投票权。
第五十八条在公司各基金所投资的上市公司发布召开股东大会的通知后，相关研究员或基金经理助理如认为应该参加股东大会，则应在出席前出具建议书报相关基金经理，就股东大会的议题和投票意见发表建议。基金经理在研究员或基金经理助理的建议书的基础上出具自己的意见后，一并交给分管领导审阅。分管领导核准后，指派专人依照建议书的核准内容出席股东会行使投票权或通过网络投票行使投票权。如事关重大，或难于决策，分管领导应将建议书提交给投资决策委员会讨论决定处理意见。
第五十九条基金可以通过网络投票行使表决权。
第六十条被授权投票者应通过公司交易系统或其他合法常用渠道进行投票。
第六十一条被授权投票者应依照建议书的核准内容在指定网络投票系统行使投票权。
第七章投资禁止与限制
第六十二条非固定收益类基金的投资组合应当符合下列规定：
(一)一只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得超过该基金资产净值的10%；
(二)同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；
（三）基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总额；
（四）开放式基金应当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外；
（五）一只基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的千分之五；
（六）一只基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
（七）同一基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；
（八）中国证监会规定的其他比例限制。
（九）基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。
第六十三条固定收益类基金的投资组合应当符合下列规定：
（一）投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%；
（二）投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，合计不得超过基金资产净值的10%。因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述比例的，基金经理应当在10个交易日内调整完毕；
（三）存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的30%；
存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的5%；
（四）债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的40%，因巨额赎回致使债券正回购的资金余额超过基金资产净值40%的，基金经理应当在10个工作日内进行调整；
（五）基金经理自主投资买入或卖出不同信用等级的固定收益证券的金额遵照公司有关规定执行；
（六）货币基金、中短债基金等还须遵守监管机构在具体法律法规针对特定产品做出的相关规定。
（七）中国证监会、中国人民银行规定的其他比例限制。
第六十四条以下行为为基金投资禁止行为：
（一）投资于《基金合同》中投资目标与投资范围规定以外的品种；
（二）违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》关于投资组合比例的限制；
（三）基金投资违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》有关禁止行为的规定；
（四）同一基金同时或相近时间内对同一证券进行相同或相近数量的反向交易；
（五）本公司管理的不同基金在相同时间对同一证券在相同或相近价格上进行相同或相近数量的反向交易；
（六）利用内幕信息进行投资；
（七）通过单独或合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格；
（八）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行交易；
（九）以其他方式操纵证券交易价格；
（十）通过关联交易损害基金持有人的利益；
（十一）运用基金资产配合公司的发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构的证券投资业务；
（十二）故意维持或抬高公司发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构所承销股票的价格；
（十三）申购本公司关联方首发、增发以及配售的证券；
（十四）利用基金进行任何形式的利益输送，损害投资者利益；
（十五）货币市场基金与公司的股东进行交易，通过交易上的安排人为降低投资组合的平均剩余期限的真实天数；
（十六）基金经理不得擅自投资于未经监管部门许可的金融产品或投资于超出基金合同规定的投资范围的投资品种；
（十七）国家法律、法规和中国证监会禁止的其他投资行为。
第六十五条超越投资权限的基金投资行为必须获得授权批准。
第六十六条以下基金投资行为必须获得分管领导批准。
（一）超越投资权限；
（二）公司内部制度规定；
（三）相关法规规定；
第六十七条上述投资禁止与限制规定由研究部风险管理组在公司的投资交易管理系统中预先设置，违反上述投资禁止与限制的投资指令不能被系统所接受。
第八章投资授权管理
第六十八条公司基金投资业务实行分级授权管理。投资决策委员会负责审批公司投资授权方案。
第六十九条投资授权方案必须明确授权人、被授权人、收回授权的情况及被授权人超越授权时如何进行处理。
第七十条投资授权的具体规定由投资决策委员会安排制定，公司可根据每只基金的具体情况进行灵活调整。
第九章投资风险控制
第七十一条风险管理是基金投资管理的重要环节，公司根据投资决策的不同层次建立完善的基金投资风险控制系统。
第七十二条公司风险控制办公会、督察长定期不定期对公司投资管理制度、投资决策程序的合法性、合规性、有效性及基金运作过程中的合法性、合规性进行全面检查评价，督促公司相关部门提出改进方案并责成落实。
第七十三条投资决策委员会通过审议批准各基金的资产配置方案，监控各基金的股票、固定收益证券、现金及融资的比例，控制各基金的系统风险。
第七十四条利用投资和研究以及风险控制的技术平台的辅助工具，在日常投资过程的事前、事中、事后进行有效的风险控制。
第七十五条研究部风险管理组独立评估和监测各类风险，向公司决策和管理层提供及时充分的风险报告，确保公司能对相关风险采取有效的防范控制和妥善的管理。其在投资管理过程的主要工作是与投资总监共同确定投资风险的测量体系、测量标准和可承受风险；
对已识别的投资风险建立适当的风险管理工具；
定期对公司各基金的投资风格、投资绩效和风险水平进行分析和评估，并报告给分管领导和风险控制办公会。
第七十六条投资决策委员会通过定期不定期对基金风险水平进行评价、投资授权方案等措施，加强对基金投资风险的控制。
第七十七条研究部风险管理组每天于收市后对违反内部投资限制预警线的基金发出提醒通知，并同时通知投资管理部。
第七十八条中央交易室负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控，防止违法、违规和异常交易行为的发生。
第七十九条监察稽核部对投资制度的执行情况、投资过程的合法性、合规性进行定期的监察稽核。
第八十条通过证券分析系统及其他软件的应用，设置与业务同步的电脑风险监测系统，如设置个股预警线，通过自动对账系统扫描所有证券投资，对持仓超风险权限额和接近法律法规规定的比例进行提醒、超比例投资无法委托的设定、计算机系统实行权限管理并设置密码等。
第八十一条对与投资管理有关的往来金融机构（包括租用席位的券商、场外交易市场的交易对手、托管机构）制定严格的选择和评级标准，择优选用相关往来金融机构，并根据上述机构提供服务的质量进行定期评级，择优汰劣。
第八十二条在基金投资管理过程中应十分重视流动性风险的控制和管理。研究部风险管理组负责建立完备的基金流动性监测、分析和评价系统，以对各基金的流动性实行实时管理。
第八十三条控制基金流动性风险主要从两个方面着手：首先是构成投资组合的主体，即个股要保证一定的流动性，这是满足流动性要求的基础。主要考察个股的变现速度（换手率、变现压力等）和变现损失（买卖价差、冲击成本等）；
其次是整个投资组合要保证一定的流动性，一是现金和国债持有比例，二是满足基本流动性要求的具有不同流动性特征的股票的合理调配，在满足流动性要求的前提下，追求整体回报的最大化。
第十章附则
第八十四条本制度依据现行有效的法律、法规的有关规定而制定，公司将适时根据有关法规的要求和公司业务的发展作进一步的调整和完善；如遇有关法律、法规作出调整与本制度不一致时，公司将依据新的法律、法规的规定执行。
第八十五条本制度由公司董事会负责解释，自董事会批准之日起实行。
投资管理制度7
第一章 总 则
第一条 目的：
为规范富荣集团项目投资行为，防范和控制投资风险，完善项目投资的后续管理，保障公司资产安全和增值，特制定本办法。
第二条 范围：
适用于富荣集团所有投资项目。
第三条 职责：
(一)项目前期工作阶段，项目发展部经理为项目负责人。
（二）项目筹建阶段，本公司确定的筹建机构负责人为项目负责人。
（三）投资项目运营以后，本公司派往项目公司管理岗位的人员为项目负责人；派出二人以上的，由本公司指定负主要责任的人员为项目负责人。
第四条 定义：
（一）项目投资
项目投资是指本公司以赢利为目的，独资或与他人合资进行的固定资产投资、资本运作、资产经营等活动，以及与其他投资人、技术持有人合作开发或建设的活动
（二）项目公司
“项目公司”是指本公司以项目投资方式独资或与他人合资设立的经营实体，包括分公司、控股子公司和参股公司
（三）分公司
分公司是指本公司全资设立，由本公司直接管理、财务独立核算的非法人经营实体
（四）控股子公司
控股子公司是指本公司直接投资或与其控股子公司合并投资占股东权益超过50%的企业法人
（五）参股公司
参股公司是指本公司直接投资或与其控股子公司合并投资占股东权益不足50%的企业法人
第二章 项目投资的管理体系
第五条 公司对项目投资实行额度授权和计划管理。年初由总裁组织拟定公司项目投资计划和控制额度，经董事会研究通过后批准执行。单项1亿元以下的主营项目投资和3,000万元以下的非主营项目投资由总裁组织拟定可行性研究报告，报经董事会研究决定批准实施；
第六条 项目投资的管理分为以下三个阶段：
（一）自筛选项目被批准立项，至经董事会或股东大会研究通过项目可行性研究报告并批准实施为止，为项目前期工作阶段；
（二）自项目被批准实施，至完成项目公司的工商登记注册或项目工程建成投产，为项目筹建阶段；
（三）自项目公司完成工商注册登记依法取得经营资格、非法人项目依法成立或项目工程竣工投产后，为项目运营阶段。
第七条 项目投资实行项目负责人制度。
（一）项目前期工作阶段，公司投资管理部经理为项目负责人。
（二）项目筹建阶段，本公司确定的筹建机构负责人为项目负责人。
（三）投资项目运营以后，本公司派往项目公司管理岗位的人员为项目负责人；派出二人以上的，由本公司指定负主要责任的人员为项目负责人。
第八条 项目发展部是本公司负责管理项目投资前期和筹建阶段工作的主管部门。项目投资进入运营阶段，办公室、项目发展部、人力资源部、财务部，是项目投资相关业务的主管部门；
第三章 项目投资的基本原则与决策程序
第九条 项目投资应当符合国家法律、法规和产业政策，坚持效益最大化、风险最小化和量力而行的原则。
第十条 选择拟投资项目应当符合下列条件：
（一）符合本公司战略发展规划、产业布局和经营范围；
（二）项目具有广泛市场空间和较长的产品生命周期；
（三）项目符合本公司规模经济效益的要求，有较高的投资收益率和发展前景；
（四）与本公司现实的管理水平和筹资能力相适应；
（五）合作方有较好的商业信誉、较高的资产质量、较强的管理团队；
（六）项目所在地有合适的地理位置和优越的政策环境；
（七）项目采用的技术装备符合当代经济技术水准的要求，具有较强的先进性。
第十一条 本公司项目投资决策实行“二评三审”制度，主要决策程序包括：
（一）总裁审查批准项目发展部的选项；
（二）组织初步市场调研和技术考察，编制项目建议书；
（三）总裁办公会对项目建议书审查后批准立项；
（四）对拟投项目组织初步评审和论证，编制可行性研究报告；
（五）总裁批准将项目可行性研究报告提请董事会再次组织专家评审或技术论证；
（六）董事会审查批准拟投资项目实施。
第四章 项目投资的前期工作与决策
第一节 选项
第十二条 公司项目发展部应当根据公司发展战略规划多渠道积极寻找项目。
第十五条 公司鼓励内部职工积极推荐项目。内部员工推荐项目实施后确有较好收益或成效者，公司可以给予适当奖励。
第十六条 项目发展部负责对项目的收集、调研、预选，实行分类管理，建立项目储备库。对符合当年投资计划要求、具备申请立项条件的备选项目，由项目发展部经理确定一名人员为项目经理，全程负责掌握该项目投资决策进度、实施动态和有关资料的内控工作。
第十七条 项目经理将拟申请立项的备选项目编写拟投资项目概况，填入【项目投资前期管理程序册】，项目发展部经理签署意见并经主管副总经理书面同意后，提请总经理书面决定是否同意该项目的选项。
第二节 批准立项
第十八条 对经董事长同意选项的拟投资项目，由项目发展部组织初步调研或与合作方初步谈判达成合作意向后，编制符合以下内容要求的【项目建议书】或【商业计划书】：
（一）项目来源和背景，产业政策背景和技术进步要求等；
（二）项目实施所需条件、市场需求、政策环境初步分析与预测；
（三）项目实施或与他人合作的形式方法与步骤；
（四）经济效益与经营风险的初步分析；
（五）技术查新报告与相关资料。
第十九条 项目发展部依据市场调研、资料查询、走访业内人士和技术专家对认为应当立项的项目，填写【拟投资项目立项申请表】（即项目投资开发输入表），主管副总经理签署意见后，报请总经理办公会议研究决定是否同意立项。
第二十条 总裁办公会应当对【项目建议书】的内容认真进行研究审查，决定同意立项的拟投项目，正式进入前期工作，可以组织公司有关部门和有关专家、顾问参加的项目工作小组。
第二十一条 经初步考察和评审有下列情形之一的项目，不予立项；已经立项的应当报总经理办公会议研究决定撤消立项，终止前期工作：
（一）不符合法律、法规、国家产业政策和环保要求的；
（二）项目投资后三年内回报率明显低于银行贷款利率的；
（三）项目投资额度过大，可能使本公司资产负债率超出合理比率的；
（四）拟投项目涉及本公司不熟悉的`行业、产业，尚无合适的专门管理人才，有可能会导致项目投资失败的；
（五）拟投项目技术工艺或技术装备缺乏先进性，项目产品缺乏竞争力的；
（六）拟合作方资金实力较弱，市场形象不佳或管理团队素质较差的；
（七）项目市场前景不明或已有类似技术、产品替代的。
第二十二条 经总裁办公会议批准立项后，方可正式进入项目前期工作阶段。项目发展部负责将已批准立项的项目建议书和总裁办公会的具体意见报董事会备案。
第三节 项目投资的初步评审和可行性研究
第二十三条 拟投资项目经批准立项后，由项目发展部组织包括财务顾问、投资或专业顾问、公司经营法律顾问在内的专家依据项目建议书的内容对该项目进行初步评审，必要时报请总裁同意召开有公司高管人员和相关部门参加的专家论证会。
第二十四条 初步评审和专家论证的情况记入【项目投资开发评审记录表】，编制拟投资项目的《可行性研究报告》，连同该项目的项目建议书、意向性合作协议、项目公司组成方案、合同章程草案等材料一并汇编成上报董事会的提案。
第二十五条 编制拟投资项目的可行性研究报告以工业项目为例应当包括以下内容；其他类型投资项目可行性研究报告可以在此基础上调整内容：
（一）总论；
（二）市场需求分析和项目拟建规模；
（三）原材料、燃料及公共设施情况；
（四）项目所在地的经济政策环境、建设条件与厂址方案；
（五）初步设计方案或构想；
（六）环境评价与环保措施方案；
（七）生产组织、劳动定员及人员培训；
（八）项目实施进度；
（九）投资方式、资金规模和项目公司的股本结构；
（十）资金来源及经济效益分析；
（十一）投资风险分析与应对措施；
（十二）是否可行的结论性综述。
第四节 项目投资的决策
第二十六条 总裁直接批准或召开总经理办公会研究决定向董事会提交项目投资的预案。
第二十七条 董事会依照其工作细则，组织有关专家对经理班子报来的拟投资项目预案，再次进行专家论证后，提交董事会研究决定是否批准实施。
第二十八条 对董事会通过决议批准实施的项目，应当填写【投资项目开发确认记录表】
第五章 项目筹建阶段工作
第一节 项目筹建阶段的风险控制
第二十九条 项目投资进入筹建阶段后，投资款尚未拨付或者虽已拨款而在建工程尚未开工时，发现项目存在下列情形之一的，应当及时采取相应措施停止继续投资或终止继续合作：
（一）预计项目建成后投资总额将超出可研预算10%以上的；
（二）采用的技术工艺或技术装备明显落后，投产后难以达到预期技术和工艺质量要求的；
（三）同类项目上马、同业竞争严重，项目产品将失去较大市场份额的；
（四）项目所在地政策环境恶化，无法保证优惠政策落实或无法达到项目预计收益的；
（五）合作方发生重大变故、违约撤资或出资不实、弄虚作假，有意变现或故意抽逃资金的；
（六）发生不可预见的其他情形，致使投资或合作开发无法继续进行的。
第三十条 本公司投入资金已经到位、或项目工程已经开工的项目发现存在或出现上述情形时，该项目负责人应当采取一切必要措施，最大限度地减少本公司经济损失，并及时向总裁提出善后处理的意见和建议。
第二节 项目投资拨款方式和超额资金的处理
第三十一条 经批准实施的项目投资的资金采用分阶段按计划进度拨付的方式。
第三十二条 项目投资经批准立项后方可动用前期费，前期选项费用由公司办公经费列支；进入筹建阶段方可拨付少量开办费。项目公司建成或项目工程竣工后，前期费和开办费应当冲抵投资款额；正式签署工程施工协议或项目公司发起协议后方可拨付项目投资资本金。本公司直接投资的非法人项目的投资款项应当按实际进度拨付
第三十三条 项目总投资大于被批准的投资总额不超过10%，其中按股比应由我公司分担的部分，应当由项目公司与本公司签署借款协议，按不低于同期银行贷款利率的标准收取资金占用费。
第三十四条 项目投资款项的拨付实行联签制度。前期费支出由项目发展部经理提出申请，主管副总审核，财务部复核，财务总监和总裁2人批准；开办费、投资款、项目公司必需的流动资金和股东借款，由项目负责人提出申请，主管副总审核，财务部门负责复核后，由财务总监、总裁和董事长3人批准。
第六章 项目运营阶段工作
第三十五条 项目负责人发现项目公司即将出现或已经出现以下情形时，应立即向总裁或分管副总裁汇报：
（一）项目公司做出行为违背公司章程或违反合同、协议，有可能使本公司遭受损失的；
（二）项目公司出现重大变故或做出重大决策而我方项目负责人未能及时知情，或无法通过合法程序使得我方权益得到有效保护的；
（三）项目公司做出符合本规定中5.3.4规定情形的行为，有可能违背本公司意志，已经、正在或即将侵害本公司权益的；
（四）项目负责人认为必须及时汇报的其他事项。
第三十六条 项目负责人为本公司指定的信息披露责任人，项目公司出现本公司“信息披露实施细则”规定应当披露的情形时，项目负责人应当立即向总裁或分管副总裁报告，并于当日向主管部门书面备案。
第三十七条 本公司派往控股子公司的项目负责人应当勤勉尽责、扎实工作，确保任职公司依法自主经营、规范管理，自觉维护本公司和其他股东的合法权益，切实保障本公司的控股地位和资产收益。
第三十八条 控股子公司的项目负责人在其任职公司做出以下决策行为时，应当事先向本公司书面请示，按本公司有关决策程序批准的方案执行，努力使其任职公司的决策行为符合本公司的意志和利益：
（一）经营方针和生产经营计划发生重大变更或做出重大经营决策的；
（二）做出诸如投资、举债、抵押、担保、资产重组、股权转让、重大固定资产新建、改造及重要装备更新购置等决定的；
（三）决定聘任或变更经理、财务负责人等高级管理人员的；
（四）决定财务决算报告、财务预算报告、利润分配方案；
（五）项目负责人认为应当向本公司请示的其他事宜。
第三十九条 项目负责人应当按时出席任职公司的有关会议，并就需要表决的事项代表本公司依法行使表决权；因故不能出席会议的，应当书面委托在该项目公司任职的本公司其他人员或本公司指定的其他人员代为行使表决权。
第四十条 项目负责人在接到项目公司的会议通知后，应当在二日内将会议议题和对本公司应当表明的态度或表决意见的建议，书面报分管副总裁和总裁，由分管副总经理和总经理主持专题研究，形成本公司的基本态度和表决意见，经董事长批准后执行。
第四十一条 项目负责人应当坚持原则，诚信尽责，勇于维护本公司和任职公司的利益，在项目公司重要会议上，不得擅自发表与本公司意志相悖的意见，不得投票赞成与本公司决定相异的议案。
第四十二条 项目负责人出席项目公司有关会议后，应当及时将会议结果和其他有关重要情况书面报分管副总裁和总裁，并向项目发展部备案。
第四十三条 未经本公司依法授权，项目负责人不得以本公司名义签署经济合同或做出经营行为。
第四十四条 项目负责人应将其所负责的项目公司日常生产经营管理的主要情况以书面材料，每季度末定期向分管副总裁和总裁报告，并按业务归属分别向本公司主管部门备案；项目负责人任期届满或由于其他原因离任时应当及时向本公司提交《项目负责人任期报告》。
第四十五条 项目负责人在任职间有杰出表现的，经总裁办公会研究决定，可以给予相应奖励。
第四十六条 项目负责人在任期内发生下列情形者，本公司将视情节轻重分别给予行政处分、依法定程序撤销其项目任职并给予适当经济处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）以权谋私或滥用职权给本公司或任职公司造成重大损失的；
（二）严重失职或疏忽监管，使任职公司发生重大违法行为，造成严重后果的；
（三）未能认真履行有关董事、监事权利和义务与职责，致使本公司或任职公司权益受到严重损害的；
（四）犯有其他严重错误。
第四十七条 本公司出席项目公司、项目投资的档案由公司办公室中心档案室跟据国家档案法规、公司档案管理规定和ISO9002《质量手册》中的内控规定，实行归口管理，项目发展部协助中心档案室做好项目投资有关资料的收集、清理、立卷和归档工作。
第四十八条 项目投资档案包括以下内容：
（一）前期工作阶段的项目背景、市场调研资料、项目建议书、可行性研究报告、专家论证及评审结果，经理办公会、董事会研究、审议通过实施项目的会议记录、提案、决议等；
（二）项目工程设计，工程施工的方案、合同、设备采购方案与合同、与合作方的往来函电、谈判纪要和签署的各类意向、鉴定文书等重要文件；
（三）项目公司发起协议、出资证明或股权证书、工商登记注册的全套报批文件、营业执照和企业代码复印件及各级政府有关该项目的各种批复文件；
（四）项目运行后的反映公司权益的各种报表、文件、资料和重大合同副本；
（五）与项目投资相关的技术书籍、图表画册、电子文档和视听资料等；
（六）公司档案管理规定应当归档的其他文件资料。
第四十九条 前款规定的项目投资资料原件应当一律由本公司中心档案室归档，依法永久或长期保存，各经办部门可以自留副本或复制件。
第五十条 项目发展部项目经理负责项目投资前期和筹建阶段档案资料的催索、收集、整理、立卷；各类档案资料在所涉事项发生后1个月内，由项目负责人报送业务主管部门清理立卷后，统一向中心档案室报送归档。
第五十一条 按公司要求上报各部门的有关报告，由有关各部门负责及时清理立卷，年终负责归档。
第五十二条 公司各部门均不得跨年度自行散存应当归档的文件资料。
第五十三条 遵循完备、整齐、分类检索、易于查找的原则对项目投资档案实施有效管理，为公司经营、决策及依法维护公司权益提供证据或范例。
第五十四条 相关部门如有必需，可留存复印件，但借阅或复制已经归档的文件资料应当遵守公司《质量手册》中关于文件和记录控制条款，办理登记手续，并履行保密义务。
第七章 附则
第五十五条 本办法自总裁办公会通过之日起执行。
第五十六条 本办法由公司董事会负责解释。
投资管理制度8
第一章总则
第一条为进一步规范资本投资管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的宣传推介行为，完善宣传推介材料制作、分发与公布流程，促进私募投资基金行业健康发展。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、（其他适用法规）等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条本公司从事基金宣传推介的相关人员，包括宣传推介材料的制作、分发人员、具体从事宣传推介的人员及相关业务责任人等。
第三条公司及业务人员开展宣传推介活动，应当遵守法律法规、本办法的规定及基金销售协议的规定，诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防止利益冲突，履行说明义务，合理的注意义务，承担特定对象调查，私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。不得向合格投资者之外的单位和个人进行推介。
第四条公司暂不采用互联网媒介在线向投资者推介私募产品，如有业务需要进行业务拓展的，相关程序另行规定。
第五条为加强对投资人的教育和引导，注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传，公司开展宣传推介材料相关活动应遵守以下原则：
1、全面性原则。在涉及基金业绩表述等内容时，要全面揭示基金的过往运作情况，不得进行选择性陈述，对投资人形成误导。
2、准确性原则。宣传推介的内容必须准确、真实，与基金合同相符。
3、审慎性原则。宣传推介的内容应遵从审慎性原则，不得夸大基金业绩、不得预测或模拟过往业绩，不得使用没有可靠数据来源的材料等。
第六条从事基金宣传推介活动的人员应取得基金从业资格，熟悉基金运作相关的法律、法规和规定等，具有相应的专业能力和职业素养。
第二章宣传推介行为
第七条公司市场销售部门不得通过下列媒介渠道推介私募基金：
1、公开出版资料；
2、面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；
3、未经邀约面向公众的讲座、报告会、分析会；
4、海报、户外广告；
5、电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；
6、公共网站链接广告、博客等；
7、未设置特定对象调查程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；
8、未经特定对象调查程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介；
9、法律、行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。
第八条公司相关部门及其从业人员推介公司产品时，禁止以下行为：
1、公开推介或者变相公开推介；
2、推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
3、以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传预期收益、预计收益、预测投资业绩等；
4、夸大或者片面推介基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的表述；
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、恶意贬低同行；
7、允许非本机构雇佣的人员进行推介；
8、推介非本机构募集的私募基金；
9、法律、行政法规、中国证监会的.有关规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。
第九条公司可以合法公开宣传的信息包括：私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息，不得包含基金产品的推介内容。
第三章宣传推介材料
第十条本办法所称宣传推介材料制作、分发与公布，包括宣传推介材料内容的撰写和形式的确定、宣传推介材料分发与公布的方式、时间及宣传推介材料制作、分发与公布的相关审核流程等。
第十一条本公司从事基金宣传推介的相关人员，在制作、分发与公布宣传推介材料时，首先要严格自律管理；产品部负责对宣传推介材料的合规性进行审核，并对宣传推介材料制作、分发与公布实施监督。
私募基金的宣传推介材料（如招募说明书）内容应当如实披露基金产品的基本信息，与基金合同保持一致。如有不一致，应当向投资者特别说明。
第十二条公司制作的宣传推介材料应与基金合同主要内容一致，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。推介材料内容包括但不限于：
1、私募基金的名称和基金类型；
2、私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码等基本信息及概况描述；
3、私募基金托管人名称（如无，应以显著字体特别标识）；
4、私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况；
5、私募基金收益与风险的匹配情况；
6、私募基金的风险揭示；
7、私募基金募集结算资金专用账户信息；
8、投资者承担的主要费用及费率；
9、私募基金承担的主要费用及费率；
10、私募基金信息披露的内容、方式及频率；
11、明确指出该文件不得转载或给第三方传阅；
12、中国基金业协会规定的其他内容。
在宣传推介材料中，应当采取合理方式向投资者揭示风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。
第十三条基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确；提及第三方专业机构评价结果的，应当列明第三方专业机构的名称及评价日期。
第十四条基金宣传推介材料中引用公司或旗下基金产品获得的奖项，应当引用业界公认比较权威的奖项，且应当避免引用3年前的奖项。
第十五条基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险，仔细阅读基金合同和风险揭示书，了解基金的具体情况。有足够平面空间的基金宣传推介材料应当在材料中加入具有符合规定的必备内容的风险提示函。
第十六条在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导，积极培养投资人的长期投资理念，注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传。
第十七条基金宣传推介材料登载过往业绩，基金管理人应当特别声明，基金的过往业绩并不代表其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
第十八条基金宣传推介材料要按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据。
第十九条基金宣传推介材料引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据。
产品宣传推介材料应载明，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用我司发布的基金推介材料。
第二十条宣传推介材料的内部审核流程：
1、宣传推介材料经撰写人撰写完成后，提交本部门负责人初步审核；
2、初审无异议后提交公司风控部门进行合规性审核；结合合规部门的修改意见，对相关材料进行修改，修改后再次提交确认；
3、将合规部门确认后的定稿提交分管销售业务与合规业务的高管确认，并签署合规审查意见书。
第二十一条公司产品部应当对基金宣传推介材料的内容负责，确保分发、公布的材料与备案的材料一致。公司销售部门应当审查销售募集机构使用的材料。
第二十二条不得通过无基金销售资格的机构销售公司产品或宣传推介基金。
第二十三条公司行政部按照公司档案管理办法，对分发的宣传推介材料进行及时的整理、备份和归档等。
第二十四条如某些内容，相关的法律、法规或制度等未明确做出相关规定的，应从维护投资者利益和推动基金行业更健康发展的角度，遵从相关原则，按照严格标准执行。
第四章附则
第二十五条本制度由公司风控部负责制定、修订与解释。本制度未尽事宜，按相关法律法规执行
第二十六条本制度经公司总裁办审批通过，发布之日起施行。
投资管理制度9
第一章总则
第一条本办法所称项目公司，是指签订正式投资协议，并已完成划款、工商变更登记等工作，正式进入投后管理期并经公司授权由项目投资中心负责管理的公司。
第二条投资后管理
投资后管理（以下简称：投后管理），是指对项目公司及影响风险控制的有关因素进行持续监控和分析，提供增值服务，处理突发重大事件的管理过程。包括投后监督管理、管理咨询、风险预警及退出。
第三条投后管理负责人
1、由项目投资总监指定具体投后经理，负责所投项目公司的投后管理业务。
2、投后经理在具体的投后管理中，可根据具体工作需要，申请获得咨询公司、会计师事务所、律师事务所等的支持。
第四条投后管理内容
1、监督管理
①风险管理
②执行投资合同中约定的权利；
③出席项目公司董事会议。
2、管理咨询---增值服务
①协助项目公司招聘和解雇关键管理人员；
②对项目公司的日常运作管理提供咨询与建议；
③对项目公司的发展战略提供咨询与建议，并协助其完成；
④协助项目公司与关键的原料供应商或产品顾客建立并维持稳定的关系；
⑤对项目公司市场营销策略提出建议；
⑥对项目公司的财务管理提供建议；
⑦为项目公司提供融资方案与建议。
3、投资退出设计与实施
①投资退出设计
根据项目公司发展态势、市场环境变化和投资公司自身的投资策略、机会，选择适当时机、选择投资退出方式，依据最有利的方式设计投资退出方案。
②投资退出实施
a.已约定退出方式之投资退出实施。
b.未约定退出方式之投资退出实施。
第二章对接协调会
第五条投资完成，投资总监负责组织召开项目公司和投后管理对接会，参加人员为投后管理经理和项目公司的高级管理人员，对接会上主要有以下两项内容：
1、阐述投资理念和投后管理的基本要求；
2、明确项目公司总经理助理、行政部门负责人、财务部门负责人（财务总监）等人员作为日常对接人，建立日常对接的长效机制。
第三章日常性管理
第六条财务信息收集
1、投后管理部门定期收集汇总项目公司月报、季度财务报告和年度财务报告。月、季度报告应在月度、季度结束后的15天内完成收集，年度报告应在年度结束后的30天内完成收集，报告以纸质版（需加盖公章）+电子版进行汇总。
2、投后管理部门对财报进行简单分析，根据实际情况编写分析报告，提出改进建议。
3、如财务状况发生重大变异，应及时向投资总监汇报并商讨提出处理对策。
第七条定期走访
1、投后管理经理每季度走访项目一次，并向投资总监书面汇报项目生产经营计划执行情况以及书面形式访谈纪要。
2、投后管理经理应拜访项目公司研发、生产、销售、财务等负责人，直接掌握获取第一手生产经营以及市场等信息；对于中早期项目应当积极参加项目公司的重要工作会议、产品推介或订货会等。
第八条突发或重大事项变异处理
如项目公司生产经营发生重大突发事项或投资协议履行发生重大违约，投后经理应立即向投资总监报告，提出妥善处理对策，经领导审核同意后执行。
如发生以下情况，视为重大突发事项和重大违约：
1、项目公司不能按照合同履行或投资资金未按合同约定使用的；
2、项目公司单项投资亏损超过100万元(含100万元)或虽不足100万元但投资亏损额达到账面投资额20％以上的；未能按照合同完成预定利润目标的60%以上的；
3、对投资额、资金来源及构成进行重大调整，致使项目公司负债过高，超出项目公司经济承受能力的；导致银行到期资金不能归还的；
4、参、控股股权比例发生重大变化，导致控制权转移的；
5、项目公司严重违约，出现损害投资人利益的。
第九条项目竞争分析
投后管理部门每年一次对投资项目进行国家政策变化、行业趋势变化、竞争格局变化研究，重点分析市场、技术变化和竞争对手变化对项目公司产生的重大影响，与投资总监共同探讨解决方案然后反馈给项目公司。
第十条项目总体运行状况评估
投后管理经理于项目投资完成后满6个月对项目进行总体运行评估，对项目运行实际结果与年度经营计划进行对比分析，找出偏离原因；此后每年一次，出具书面的评估报告，并提出调整公司投资战略的.建议方案上报投资总监。如出现重大变异，可即时上报公司最高层进行风险预警。
项目总体运行评估基本指标应包括：
1、对项目可行性研究论证、决策、实施和运营情况进行全面回顾；
2、对项目财务和经济效益、技术和能力、项目管理等方面进行分析评价；
3、对项目存在问题提出改进意见和责任追究建议；
第四章决策性管理
第十一条公司派出董事、监事代表公司出席项目公司董事会、股东会或监事会，听取审查项目公司经营报告并行使权力参与项目公司的决策管理，具体由投后管理部门负责安排，要求项目公司提前通知会议时间地点并提交相关会议资料。
相关资料由投后管理部门牵头对会议资料进行讨论，所有涉及要行使表决权的议案，都要经过投资总监审查决定；重大事项要提交合伙人会议（项目投资决策委员会）决定，出席会议必须按照会议精神履行投票决定权。
第十二条董事不方便参与，可指定投资总监或投后经理列席参加，代表本公司立场表达意见提出建议并按照公司会议精神行使投票权，所有与会人员应及时将相关会议情况向投资总监报告，所有会议资料应留存投后管理部门归档备查。
第五章增值服务
第十三条投后管理经理应及时了解项目公司对增值服务的需求，并及时提交给公司。需管理层面出面跟项目公司高管沟通提供增值服务，投后管理经理应做好各种对接和准备工作。
第十四条投后管理经理应当积极参与推动项目公司规范化工作以及再融资工作；每年须针对项目公司的具体情况提出有针对性的书面管理建议，作为对所负责项目公司提供增值服务的重要内容。
第十五条建立双方高层相互沟通的长效机制，以项目公司核心高管定期来公司或不定期电话沟通等形式进行。
第六章档案管理
第十六条投后管理所形成的所有文档均抄报或提交投后中心，投后管理部门对每一个项目建立独立档案并妥善保管，便于公司或部门随时查阅、跟踪管理和评估。
第七章分级管理
第十七条为节省人力实现有限资源的最优化配置，将项目公司分为A类（重点关注）和B类（一般关注）。特殊情况下，项目发生严重突发事项或重大违约程度，可召开会议讨论将项目公司列入A类，A类项目公司投后管理采取个案个议的模式讨论确定；B类项目公司采取2-4章规定。
第八章投后管理部门汇报
第十八条投后管理部门每月组织召开投后管理运营分析会，编制经营分析报告，次月20日汇报，报告内容应包括项目投资总体情况、各项目公司经营情况等内容。
第九章附则
第十九条本办法由项目投资中心负责解释。
第二十条本办法自审批通过之日起实施。
投资管理制度10
1目的
为了搞好太蓝新能源投资新建改建厂房基建工作，提高工程质量，特制定本制度。
2定义
本制度所指基建系本公司投资新建、改建、扩建的各种房屋建筑、办公室装修、土木工程、设备安装（不含工艺生产设备）、管道敷设等基建工程。
3范围
本制度适用于本公司投资新建、改建、扩建的各种房屋建筑、办公室装修、土木工程、设备安装（不含工艺生产设备）、管道敷设等基建工程的管理。
4规范性引用文件
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。《中华人民共和国建筑法》
5管理机构和职责
5.1归口部门及职责
工程部为太蓝新能源公司基建管理工作的归口管理部门，负责太蓝新能源公司基建工作的管理；负责对基建工程预算编制，决算管理；负责组织财务/审计、采购、运营和使用部门共同对基建工程的验收；负责联系有关部门基建工程验收后办理移交手续。
5.2相关部门及职责
5.2.1财务部负责对基建工程预算的审核；参与对基建工程的验收。
5.2.2工程部职责：
负责对与生产相关联的基建工程的'验收；
负责参与基建工程的设计审查、施工队伍资质审查和竣工验收工作；
负责加强与生产相关联的基建工程以下方面的安全监督；
在签订基建工程合同的同时，应同承包方签订安全责任书；
检查基建外包工程人员进入现场前是否经安全知识和安全工作规程培训并考试合格；
检查基建外包工程开工前是否自上而下对全体施工人员进行技术交底，是否对所用施工机械、工器具、安全防护设施进行全面安全检查；
施工中发生违章行为安监人员应及时制止，给予经济处罚，必要时应下发停工整改通知单，停止工作；
建立基建工程安全管理资料档案。
5.2.3采购部职责：
5.3 领导职责
5.3.1本厂厂长负责本管理制度的审核批准工作；负责本厂基建工程的预算及施工合同的批准；负责督促归口部门加强对我厂基建工作的全面管理。
5.3.2运营中心负责督促本部门加强基建工程的过程管理，降低成本，确保各工序质量，提高效率，做好基建工程预决算工作、基建工程组织验收工作，对管理督促不严、组织验收不力而导致本厂基建工程未达到设计要求、预算严重超支、基建工程的严重质量问题等负领导责任；对本管理制度的有效执行负责。
5.3.3财务产权部负责人负责督促本部门加强太蓝新能源公司基建工程预算的审核，实时监控基建工程预算执行情况，对审核不严、监控不力而导致本厂基建工程预算严重超支负领导责任。
5.3.4审计部门负责人负责督促本部门加强太蓝新能源公司基建工程的全面审计，督促本部门审计人员经常深入施工现场，查看施工技术、工序、方法等，作好工程记录（如隐蔽施工记录），验证各种技术签证，掌握第一手资料，确保基建工程全过程经济活动的真实性、合法性和效益性。并对本厂基建工程项目管理活动审计监督的全面性、准确性、及时性负领导责任。
5.3.6工程部EHS负责人负责督促本部门安监人员加强与生产相关联的基建工程的安全管理。对承包方的资质审查是否严格；是否同承包方签订安全责任书；作业环境是否安全、施工安全是否有保障；是否对承包方所用施工机械、工器具、安全防护设施进行全面安全检查；施工中发生违章行为安监人员是否及时制止，给予经济处罚，必要时应是否下发停工整改通知单，停止工作等。对上述是否有效执行安生部长负领导责任。
5.3.7工程部负责人负责督促本部门加强对与生产相关联的太蓝新能源公司基建工程的验收。
5.3.8厂属基建工程使用部门负责人负责督促本部门按设计相关要求对基建工程进行验收。
6管理要求
6.1基建工程的前期工作
6.1.1基建工程设计、施工，必须以国家颁发的最新标准，规定和设计施工技术规范为依据。
6.1.3工程预算，应根据施工图纸，参照国家相应时期定额或其它文件、规范规定及业主对工期、质量有要求和市场实际，由双方协商，合理确定预算价。工程预算需经过有关部门审核，方可交付施工。
6.1.4工程开工应具备以下条件：
6.1.4.1计划投资批准文件；
6.1.4.3生效的合同书；
6.1.4.4施工概预算；
6.1.4.5工程需用材料有着落。
6.2施工管理
6.2.1施工中的技术管理
6.2.1.1施工前必须进行技术交底工作。
6.2.1.3根据合同，严格实行质量监督，并作好质量鉴定记录。
6.2.1.4基础土石方开挖完，应组织有关技术人员对基槽鉴定验收，合格后方可进行下道工序。
6.2.1.5一切工程应严格按图施工，严禁偷工减料，施工中遵守规程和规范，未经批准不得擅自更改。
6.2.2施工现场管理
6.2.2.1施工队伍由计划与市场营销部负责组织有关部门对施工单位进行考评，如需要招投标应按招投标管理办法执行。
6.2.2.2施工合同中指定的甲方代表应到施工现场，负责监督施工安全、质量，严格按照设计要求监督施工。如发生粗制滥造不符合质量标准的工程项目，应采取返工或相应的补救措施，由此而造成的一切费用，概由施工队伍负责。
6.2.3施工工程质量管理
6.2.3.1各种施工工程应严格按国家颁发的各种标准和各种规范进行。
6.2.3.2工程质量，应分阶段验收，隐蔽工程在覆盖前进行现场验收，并作好施工记录。
6.3基建工程竣工、验收
6.3.1工程竣工后，由双方及相关科室按照施工图纸，国家颁发的规范严格细致进行验收，经验收认为合格后方可竣工决算。
6.3.2工程竣工后应具有下列资料：
6.3.2.1竣工图（包括设计变更图）。
6.3.2.2施工分期及隐蔽工程验收记录。
6.3.2.3主要材料的合格证书（代用材料批准手续）。
6.3.2.4混凝土施工日记。
6.3.2.5混凝土试块数据。
6.3.2.6钢筋及焊接头的试验记录。
6.3.2.7各种数据尺寸，标高位置的检查记录。
6.3.2.8结构体的重大问题处理记录。
6.3.3工程竣工后，由计划与市场营销部联系相关部门进行验收，并做好验收记录。
6.3.4施工过程中，隐蔽工程要及时进行验收，并做好签证及记录工作。
6.3.5验收要求按照国家规定的有关工程技术验收规范进行。
6.3.6验收通过后，联系有关部门办理工程移交手续，并汇报到有关单位及厂部审批。
6.4工程预算、决算管理
6.4.1严格执行国家有关基建工程预决算的政策、法律、法令，参照国家相应时期定额或其它文件、规范规定及施工图纸及施工方案、业主对工期、质量有关要求和市场实际进行工程预决算。
6.4.2根据工程设计图纸在施工前编制预算，提请计划、财务、审计部门审核、报请主管厂领导批准。
6.4.3经主管厂长批准的预算连同施工合同，报财务部门，作为工程预付款，工程进度拔款的依据。
6.4.4工程竣工验收合格后，发承包双方应当按照下列规定进行竣工结算：
6.4.4.1承包方应当在工程竣工后的合同约定期限内提交竣工结算文件。
6.4.4.2发包方应当在收到竣工结算文件后的28天内予以答复，并向承包方提出竣工结算审核意见。
6.4.4.3承包方在收到竣工结算审核意见一个月内办完一切决算手续，资料（特别是竣工图）全部归档、工程才算正式交付使用。
6.4.4.4施工单位竣工后28天内应提交结算文件。
6.4.5按计划下达的月维护任务，在次月结算。
7检查与考核
7.1本管理制度由运营管理中心负责检查督促。
7.2本管理制度按《重庆太蓝项目管理绩效考核办法》考核。
8附则
8.1本管理制度由工程部和运营中心负责解释。
8.2本制度自之日起实施。
投资管理制度11
第一章 总 则
第一条 为了加强****股份有限公司（以下简称“****公司”或“公司”）基本建设项目管理，规范项目建设程序和行为，提高投资项目质量和效益，根据集团公司《基本建设项目管理办法》，结合公司实际，制订本制度。
第二条 本办法适用于公司石油勘探、产能建设、****地面建设工程（包括集油站、注水工程、管输工程、变配电工程、信息化工程、油区道路、区队建设）及厂区配套、职工住宅建设以及技术改造等项目的管理。
第三条 投资项目管理是指从项目前期规划与计划、项目建议书及立项、可行性研究、工程设计、工程招投标、项目实施、验收及项目后评价等阶段的全过程管理工作。
第四条 公司投资项目管理应当坚持统一管理、分级负责的原则，制定统一的管理制度，明确统一的管理职责和权限。
第二章 组织机构与职责
第五条 公司党政联席会、总经理办公会、相关职能部门、项目实施单位在投资项目管理中的主要职责是：
（一）党政联席会是公司投资项目的决策管理机构，行使所有投资项目的决策管理权，负责审查公司中长期发展规划及年度分批投资计划。
（二）总经理办公会是公司中长期发展规划编制、投资项目方案编制和实施的组织机构，负责拟定公司年度投资计划及重大投资项目方案，并提请党政联席会审定。
（三）公司项目评审领导小组是公司拟建项目前期设计方案监管机构，负责公司拟建项目建议书、可行性研究报告、初步设计、技术设计审查工作。
（四）投资管理部是投资项目的归口管理部门。负责公司中长期业务发展规划、年度投资计划编制、下达、落实及调整工作，建立设计单位准入资源库；负责项目建议书及立项、可行性研究报告、初步设计、设计变更、项目实施过程跟踪检查管理、项目结算初审及其他重要事项的审查、申报工作；负责组织完成****公司限上项目的预验收、竣工验收与后评价工作；负责限下项目可行性研究报告、初步设计审查意见备案工作；负责对投资项目管理中的责任追究与奖罚提出意见等。
（五）勘探部负责石油勘探项目建设所需资源的界定、资源配置、矿权获取工作；负责组织年度勘探方案编制，并监督、指导其实施、验收和效果评价。
（六）开发部负责****开发方案编制；负责组织年度开发实施方案编制，并监督、指导其实施、验收和效果评价；参与注水及相关工程建设规模、标准、工艺技术方案的专业审查工作。
（七）工程管理部负责限上项目的施工图审查，负责组织项目进度、质量和成本管理工作；负责****地面工程、配套建设等项目的工程监理管理工作；负责限上项目开工报告的审批。参与项目投资调研决策及相关方案设计审查；参与项目竣工验收和后评价等工作。
（八）财务资产部负责组织项目资金的筹措与落实，工程财务决算；参与项目投资调研决策及相关方案设计审查、竣工验收和经济评价等工作。
（九）工程造价管理中心负责估算、概算、预算、结算计价定额、指标及其他相关费用标准的制定；负责限上工程建设项目投资估算、概算、工程招标最高限价、概算调整审查。
（十）审计部负责项目资金到位与使用的监督、工程结（决）算审计，负责对初步设计、项目开工手续、施工图预算、招标议标、项目合同签订及建设项目验收程序等工作进行审查和监督。
（十一）安全环保质监部负责公司限上项目的质量、安全、环保、节能和职业卫生专业范畴内的项目论证、立项、审批、检查、验收和投资控制的全过程管理；督促和指导所属各单位按照国家相关规定开展投资项目“三同时”工作；参与限上项目的竣工验收和后评价。
（十二）物资装备部负责设备购置专业范畴内的论证、检查、验收和投资控制的全过程管理。
（十三）科技与信息化管理部负责科研项目专业范畴内的项目（包括中试、示范项目及新技术推广项目）论证、实施监督、指导、验收和效果评价。
（十四）勘探开发技术研究中心负责勘探、开发、注水、油气储运等的投资项目相关技术研究论证；负责信息工程专业范畴内的项目论证、检查、验收和投资控制的管理。
（十五）生产运行部负责项目试生产、投运和达产达效标定工作，参与项目预验收和竣工验收等；负责输变电工程、建设规模、标准和工艺技术方案的专业审查工作；负责钻前费、钻前转征费审核，参与钻前费、钻前转征费计划落实。
（十六）招标办负责指导、监督所属各单位（部门）在授权范围内组织项目招投标工作，包括工程、设备物资、设计、监理及其他服务的招标；组织监督招标文件资料的统计分析与建档归档工作。
（十七）保卫部负责投资项目中与消防相关的布局、设施、装备、器材方案审查；协调项目建设的消防建审，参与项目预验收工作。
（十八）法律事务部负责工程项目合同管理，以及合同争议、纠纷申报处理等专业管理工作。
（十九）纪检监察部负责对基建项目的招投标、实施、资金使用等进行监督，并对项目实施中的违纪行为提出处理建议。
（二十）档案馆负责监督、指导投资项目的档案资料管理工作，参与项目竣工验收工作。
（二十一）公司所属各单位是具体项目的实施单位，承担项目建设方的职责，实行项目长负责制和工程项目质量终身负责制，负责编制、办理需国家和地方政府主管部门核准、备案项目所需的相关文件以及报批工作。完成公司下达的项目前期工作和施工建设任务。
第三章 管理权限
第六条 根据集团公司管理权限层级，投资项目分为限额以上项目和限额以下项目（简称“限上项目”和“限下项目”）。
（一）以下项目为集团公司限上项目：油、气(页岩气)资源新区勘探项目；油、气(页岩气)****产能建设项目；投资在3500万元以上(含3500万元)的****地面工程所属集输、注水、变配电工程、油区道路(新建、扩建)等项目；投资在1000万元以上(含1000万元)的技术改造项目；投资在200万元以上(含200万元)的科技项目、安全环保隐患治理、节能减排、信息化建设项目；职工住宅建设、办公、科研、培训用房，职工文化、体育活动场所及食堂、倒班宿舍等非生产项目；未列入年度投资计划新增的所有生产类投资项目。
（二）以下项目为****公司限上项目：投资在1000万元(含1000万元)以上3500万元以下的****地面工程所属集输、注水、变配电工程、油区道路等项目；投资在500万元(含500万元) 以上1000万元以下的技术改造项目;投资在50万元(含50万元) 以上200万元以下的科技项目、安全环保隐患治理、节能减排; 200万元以下的信息化建设项目。
（三）上述项目以外的投资项目均为限下项目。
以上投资项目管理限额，****公司可以根据集团公司及所属单位的业务发展与管理需要予以调整。
第七条 集团公司限上项目由集团公司负责审批和重要事项管理。
第八条 ****公司限上项目由****公司负责审批，项目所属单位负责具体管理和现场实施。
第九条 限下项目实行备案制（特殊要求的除外），由****公司授权所属各单位管理和实施。
第四章 项目前期工作
第十条 投资项目前期工作包括项目中长期业务发展规划、项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工图设计、项目现场开工报告等环节。
第十一条 中长期业务发展规划。应当确定投资方向和结构，明确重大投资项目、投资规模和投资效益预期。根据集团公司及****公司相关战略规划，以每2-3年滚动编制，并建立****公司投资项目储备库。经公司投资管理部综合平衡，提请总经理办公会审查、党政联席会审议通过后，上报集团公司列入中长期业务发展规划投资项目库。
公司投资管理部每年以集团公司投资项目库为基础开展项目前期（在立项之前开展的前期调研、论证工作以及评价）工作。未纳入集团公司、****公司前期工作计划或本年度投资计划的项目，原则上不得组织立项审批。
第十二条 项目建议书。根据集团公司和****公司中长期业务发展规划和生产经营实际需要，各项目建设单位提出项目建议书。集团公司限上项目的项目建议书需报****公司进行初步论证并提出意见，报集团公司批准；其他项目（不分****公司限上项目和限下项目）由****公司审查通过后，提请****公司党政联席会审定，并在提交****公司年度投资建议计划时一同上报集团公司，作为集团公司备案和列入集团公司年度投资建议计划的依据。
石油勘探、****开发项目以勘探、开发部署方案、整体开发方案作为项目建议书。审查通过后的石油勘探、****开发方案，列入集团公司、****公司年度投资计划后组织实施。
凡产品方案、技术方案、建设规模、建设投资等内容有重大变化或项目建议书批复超过两年以上未开展实质性工作的建设项目，应当按照本制度规定权限重新报批或取消。
第十三条 可行性研究报告。是投资项目决策的主要依据，重点研究项目的原料供应、产品市场、方案优化、经济效益和竞争能力，论证项目的可行性。
项目建议书批准后，各项目实施单位即可委托编制可行性研究报告。集团公司限上项目可行性研究报告报****公司初步论证并提出初步论证意见报集团公司，****公司限上项目按本办法第八条规定进行审批，限下项目可行性研究报告由项目建设单位审查，报****公司备案。
可行性研究报告投资项目的项目效益标准及资本金比例：勘探、****开发项目内部收益率达到12%以上，资本金比例为60%；内部配套的安全、环保、节能、信息化建设等项目，原则上内部收益率达到5%以上。
可行性研究报告的投资估算原则上应当控制在按本制度规定权限批准的项目建议书投资估算之内。超出批复的项目建议书投资估算10%以上的，项目责任单位应当重新编制项目建议书并按本制度规定权限重新报批。
按本制度规定权限批准的项目可行性研究报告，其投资主体、建设规模、场址选择、工艺技术路线、产品方案、原材料方案、投资估算与经济评价等内容发生重大变化，或批准超过两年未开展实质性工作的'，应当按照本制度规定权限重新报批或取消。
第十四条 初步设计。初步设计是在可行性研究报告确定的工艺技术基础上进行工程化的一个工程设计阶段，是为确定项目所有的技术原则和技术方案，提高工程质量、控制工程投资、确保建设进度提供条件。
可行性研究报告审查批准后，各项目建设单位即可进行初步设计编制。集团公司限上项目初步设计报****公司进行初步论证并提出初步论证意见报集团公司，****公司限上项目按本办法第六条规定进行审批，限下项目初步设计由项目建设单位审查，报****公司备案。初步设计未经批准，不得签订设备购置合同。若遇特殊情况，可以对引进订货部分先行审定。
对于超出设计批复的建设规模、设计范围和设计标准的内容，以及项目建设过程中涉及技术方案、关键设备选型与选用、主要材料选用及设计变更、引进范围变化、概算投资和经济评价等内容发生重大变化，或批准超过两年未开展实质性工作的，应当按照本制度规定权限重新报批或取消。
第十五条 初步设计概算。是在项目初步设计阶段对工程造价的概略计算。投资概算是项目投资控制的依据，经批准的初步设计概算即为项目计划总投资，计划总投资就是该项目投资的最高限额。
初步设计投资概算原则上应当控制在按本制度规定权限批准的可行性研究报告投资估算之内。超出批复的可行性研究报告投资估算10%以上的，项目责任单位应当重新编制可行性研究报告并按本制度规定权限重新报批。
第十六条 初步设计概算审查。审查重点是审查工程量是否真实反映工程内容，计价标准和概算编制方法是否符合规定。初步设计概算审查按照以下程序执行：
（一）集团公司限上项目的初步设计概算，由集团公司依据有关专家对初步设计的审查意见进行复核，并提供书面确认意见，由集团公司投资管理部会同有关部门予以批复。
（二）****公司限上项目的初步设计概算，由投资管理部会同财务资产部，根据有关专家对初步设计和概算的审查意见进行确认并提供书面意见，按本办法第六条规定进行审批。
（三）限下项目的初步设计概算，由各项目责任单位预算管理部门根据有关专家对初步设计和概算的审查意见进行确认并提供书面意见，按照项目管理权限报****公司投资管理部备案。
第十七条 已批准的项目投资概算一般不得进行调整。符合下列条件之一的，可按照本办法第十六条的规定程序进行调整：
（一）超出原初步设计范围的重大变更（如工艺技术路线、产品方案、设备选型、主材规格、项目选址、原材料方案和建设规模等内容发生变化的）；
（二）因不可抗拒的重大自然灾害或其他不可抗力因素导致工程变动或费用增加的；
（三）因国家政策变化（主要包括定额、费用标准修订、外汇汇率较大调整、贷款利率较大变动等）导致投资费用发生变化的；
（四）因市场环境发生重大变化，特别是主要材料、设备价格变动导致工程费用变化的。
第十八条 投资概算的调整程序是：对于因本办法第十七条第一款所引起的概算调整，应当先由建设单位内部预审，与原设计单位取得一致意见后编制变更报告，报****公司投资管理部重新审查，按本办法第五条及第六条规定进行审批。在未获批准前不得实施投资调整方案。
第十九条 施工图设计。应当严格按照批准的初步设计进行限额设计，施工图预算应当严格控制在初步设计概算以内。
第二十条 现场开工报告。已批准初步设计的投资项目具备开工条件后，项目责任单位应当根据市场和资金情况，及时编制现场开工报告，按照管理权限审批通过后，适时启动建设。投资项目应当具备的开工条件是：
（一）项目法人或委托法人已经设立，项目组织管理机构和规章制度健全，项目经理和管理机构成员已经到位，项目经理已经过培训，具备承担所任职工作的条件；
（二）项目的初步设计已批复；
（三）项目资本金和其他建设资金已经落实，资金来源符合国家有关规定，承诺手续完备；
（四）项目主体工程(或控制性工程)的施工单位已通过招标选定，施工承包合同已签订；
（五）项目施工组织设计大纲已编制完成；
（六）项目主体工程(或控制性工程)的施工单位已通过招标选定，施工承包合同已签订；
（七）项目法人或委托法人与项目设计单位已签订设计图纸交付协议；
（八）项目施工监理单位已通过招标选定；
（九）项目征地、拆迁和施工场地“四通一平”(即供电、供水、运输、通讯和场地平整)工作已经完成，有关外部配套生产条件已签订协议；
（十）项目建设需要的主要设备和材料已经订货，项目所需建筑材料已落实来源和运输条件，并已备好连续施工3个月的材料用量。需要进行招标采购的设备、材料，其招标组织机构落实，采购计划与工程进度相衔接。
第二十一条 当各种施工条件完备时，建设单位应当按照计划批准的开工项目向工程所在地县级以上政府建设行政主管部门办理施工许可证手续，领取施工许可证。未取得施工许可证的不得擅自开工。
第二十二条 现场开工报告审批程序是：
（一）集团公司限上项目开工前准备工作就绪后，由项目实施单位上报开工申请报告，****公司工程管理部复核，报集团公司审批。
（二）****公司限上项目开工申请报告由****公司工程管理部审批。
（三）限下项目开工申请报告由基层项目管理部门审批，报****公司工程管理部备案。
第二十三条 投资项目前期工作必须按照本办法第五条相关归口管理部门职能，严格执行审批程序。严禁任何单位超越程序和管理权限擅自审批项目，对****生产急需建设的项目，可以加快工作节奏，但不能超越规定程序。
第二十四条 建设单位在****公司设立的设计单位准入资源库内选择相应资质的设计单位，通过招标程序进行项目可行性研究、初步设计及施工图设计。
第五章 年度投资计划
第二十五条 年度投资计划是指为全面落实生产经营、经济效益及业务发展目标而编制的勘探开发、工程建设、技措技改、科技、安全（含消防）、环保、节能、信息化、设备购置、股权和债权投资等计划。
第二十六条 年度综合计划按时间顺序分为框架计划、建议计划、实施计划和调整计划。依照《综合计划与统计管理制度》执行。
第二十七条 列入年度实施计划的条件是，项目已按规定审查程序获得立项批准，未完成前期工作的项目原则上不得列入年度实施计划。完成前期工作的项目应当视年度资金筹措及市场情况，按照效益择优列入年度投资计划。
第二十八条 专项投资项目计划（节能、科研技措、设备购置、输变电工程、信息化工程）实行归口集中管理。由各专业管理部门提出计划意见，由投资管理部复审后，纳入****公司年度投资计划。钻前费、钻前转征费由基层单位提出计划，经生产运行部审核，提出审核意见，报投资管理部复审后，纳入****公司年度投资计划。
第六章 项目实施管理
第二十九条 严格执行《中华人民共和国招标投标法》、集团公司《招投标管理暂行办法》《招投标监督管理暂行办法》及****公司招投标有关规定，对投资项目的勘察、设计、施工、监理以及主要设备、材料采购等进行招标。
第三十条 推行工程项目监理制（包括石油勘探、****开发项目）。投资项目必须委托具有相应资质等级的建设监理机构进行工程监理，并严格执行工程监理规范。
第三十一条 集团公司、****公司限上项目实行项目长负责制。由项目长对项目策划、建设实施、工程质量与安全、生产投运的全过程负责。
第三十二条 建设单位应当加强质量控制。与施工单位共同建立项目质量责任制和考核评价办法，并按照以下要求严格控制工程质量。
（一）项目质量控制应当采取“计划、执行、检查、处理”循环工作方法，不断改进过程控制，满足工程项目设计和相关施工技术标准的要求；
（二）项目质量控制应当体现从工序、分项工程、分部工程到单位工程的分步控制,也应当体现从资源投入到工程完工的全过程控制；
（三）施工过程均应当按照要求进行自检、互检。隐蔽工程、指定部位和分项工程未经检验或已检验定为不合格的，严禁转入下道工序；分项工程完成后，必须经监理单位检验和认可。
第三十三条 施工单位应当加强项目过程控制。必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定进行施工，严格遵守技术标准和操作规程，建立健全施工质量检验制度，严格工序管理，对建筑材料、建筑构配件、设备进行检验，未经检验或检验不合格的不得使用；做好隐蔽工程的检查和记录，隐蔽工程在隐蔽前，必须通知建设单位和质量监督部门进行隐蔽工程验收，并对本单位施工质量负责。
第三十四条 建设单位应当加强项目成本控制。严格按照初步设计规定的建设内容和建设标准施工。建设单位必须严格执行项目管理程序，杜绝先建后报、边建边报，擅自提高标准、增加内容，或擅自改变设计内容，降低建设标准，致使项目建成后其使用功能及安全无法满足设计要求。同时与施工单位共同完成以下任务：
（一）对各分部工程、分项工程订立成本控制目标和要求,落实到成本控制的责任者,并对成本控制措施、方法进行检查和整改；
（二）坚持节约支出、全面控制、责权利相结合原则，采用目标管理的方法，对实际施工成本的发生过程进行有效控制；
（三）根据成本控制要求，做好施工采购和施工策划。通过生产要素的优化配置、合理利用和动态管理，有效控制实际成本。
第三十五条 建设单位应当加强项目进度控制。项目进度控制应当以实现合同约定的竣工日期为最终目标。项目进度控制总目标可以按单位工程分解为交工分目标，也可以按承包的专业或施工阶段分解为时间目标。
建设单位应当责成施工单位根据工艺、组织、搭接关系、起止时间、劳动力、材料、机械及其他保证性计划等因素，综合确定施工进度计划和进度控制流程，明确项目建设的关键控制点。
当项目工程进度出现偏差时(不必要的提前或延误)，建设单位和施工单位应当及时进行调整，并不断预测未来进度状况。
项目建设任务全部完成后，建设单位应当责成施工单位提交进度控制总结报告。
第三十六条 建设单位应当加强项目安全管理。基建项目必须坚持“安全第一、预防为主”的方针，按照国家相关标准和集团公司、****公司有关制度建立安全管理体系，实行全员安全生产责任制，严肃安全事故处理。
（一）施工单位必须建立施工安全生产培训制度。未经施工安全生产培训的人员不得上岗作业。专业性较强和处于危险环境的工程和工序，应当编制专项安全施工方案及技术措施。
（二）建设单位和施工单位应当遵守有关环境保护和安全生产的法律、法规，采取有效措施，控制和处理施工现场的各种污染和危害，保护施工现场范围内公共设施及毗邻建筑物的安全。
第三十七条 建设单位应当加强项目档案管理。投资项目包括前期、建设期和竣工验收的所有技术文件、专项审批手续及批复文件、各阶段会议纪要和施工纪录等资料的收集、整理、汇总、编号、归档以及管理，由项目建设单位指定专人负责，严格按照工程建设档案管理有关规定执行，并接受集团公司、****公司相关档案管理部门的监管。
第三十八条 投资项目完成月报的统计报送截止日为每月25日。各单位应当于统计截止日前向****公司报送项目投资完成情况并附简要分析材料。
第三十九条 项目实施过程中应当严格执行相关国家标准和施工规范。由各级工程管理部门负责监督、检查、协调，及时处理项目建设中的问题。
第七章 项目验收、投用与后评价
第四十条 项目建设单位应当按月组织施工、监理等单位，核实工程进度和完成投资额，依据财务相关规定和要求，督促施工单位于次月10日前报财务部门办理入账手续，为工程进度款支付和财务核算提供可靠依据。
第四十一条 投资项目具备竣工验收条件的，应当依据国家、行业及集团公司《建设项目验收管理办法》进行竣工验收。投资项目验收按照预验收和竣工验收两个步骤进行。
第四十二条 项目预验收是指项目基本建成，为使项目建成投用而进行的预先审查工作。
（一）对集团公司限上项目，在各单项验收手续办理完成后，由集团公司组织进行整体预验收。
（二）对****公司限上项目，在各单项验收手续办理完成后，由****公司投资管理部组织，会同有关部门进行整体预验收。
（三）限下项目及所有钻前井场道路、油区道路、区队建设由基层计划部门组织验收，并形成验收报告，报公司投资管理部备案。
第四十三条 需要预验收的项目，应当先进行安全、环保、消防、职业卫生、压力容器、防雷接地检测、特种设备使用、工程质量评定等专项验收，并在政府相关部门办理各项专项验收手续，获得同意试生产的批复。
第四十四条 预验收完成并由立项审批单位确认生产准备工作能适应试投产的需要后，方可开展试生产工作。
第四十五条 项目试生产的规定如下：
（一）集团公司限上项目试生产工作由集团公司生产经营部负责组织，项目建设单位具体实施；
（二）****公司限上项目试生产工作由****公司生产运行部负责组织，投资管理、工程管理、安质、保卫等部门参与，项目建设单位具体实施；
（三）****公司限下项目试生产工作由基层生产管理部门负责组织实施。
建设单位应当成立专门的试生产组织机构，负责人员培训、试生产方案编写、操作规程制订、原材料准备等工作。试生产阶段所需的备品、备件等费用，除设计文件中列入的投资外，其余均按照单项列入建设单位当年生产运行费用。
第四十六条 投资项目必须达到以下要求后，方可实施竣工验收：
（一）设计文件和合同约定的各项建设任务已经实施完毕，达到设计要求并能够正常投入使用；
（二）编制完成竣工决算报告，完成各项财务、物资以及债权债务的清理工作；
（三）具有完整并经核定的工程竣工资料，并符合验收规定；
（四）具有勘察、设计、施工、监理等单位签署确认的质量合格文件及质量监督部门的竣工验收意见书；
（五）有消防、环保、人防、劳动安全卫生、档案、水土保持等行政主管部门签署的专项验收合格文件；
（六）建设项目实际用地已经国土资源管理部门核查；
（七）建设项目的档案资料齐全、完整，符合国家有关建设项目档案验收规定；
（八）生产性项目的主要工艺设备和配套设施经联动负荷试车合格，经标定能够形成生产能力，生产出设计文件所规定的产品。
第四十七条 项目竣工验收程序如下：
（一）对集团公司限上项目，竣工验收由集团公司负责组织，建设单位负责准备各项所需材料，验收完成后由集团公司投资管理部下发项目竣工验收结果通知书。
（二）对****公司限上项目，竣工验收由****公司投资管理部负责组织，建设单位负责准备各项所需材料，验收完成后由****公司投资管理部下发项目竣工验收结果通知书，同时报集团公司备案。
（三）对限下项目，竣工及所有钻前井场道路、油区道路、区队建设由基层计划部门组织验收，形成验收报告，报公司投资管理部备案。
第四十八条 项目后评价是指在项目建设完成并投入使用或运营一定时间后，对照项目可行性研究报告及审批文件的主要内容，与项目建成后所达到的实际效果进行对比分析，找出差距及原因，总结经验教训，提出相应对策建议，以不断提高投资决策水平和投资效益。根据需要，也可以针对项目建设的某一问题进行专题评价。
第四十九条 集团公司下达的年度实施计划中标定的重大项目和重点项目先由建设单位组织项目预后评价，由****公司编制预后评价报告并报集团公司审查。其他项目的后评价根据工作需要，由****公司投资管理部负责组织有关部门完成。
第五十条 开展后评价工作的项目应当从以下范围中选择：
（一）对****公司发展、产业结构调整、做大做强有重大指导意义的项目；
（二）对节约资源、保护生态环境、促进****可持续发展有重大影响的项目；
（三）对优化****公司资源配置和产业布局、调整投资方向有重要作用的项目；
（四）采用新技术、新工艺、新设备、新材料、新型投融资和运营模式，以及其他具有特殊示范意义的项目；
（五）****公司认为需要开展后评价工作的项目。
第五十一条 开展后评价工作的项目应当同时具备以下条件：
（一）项目前期工作、建设实施和运营效益等方面的文件资料完备；
（二）项目完工投产后经过审计部门审计和竣工验收；
（三）项目正式投产运营1～3年。
第五十二条 ****公司每年年初研究确定需要开展后评价工作的具体项目（包括项目的名称、专业类别、详略程度、实施单位），制定项目后评价年度计划及费用，根据项目管理职责和权限，确定实施部门及单位。
第五十三条 按照投资项目的专业类别和建设规模，以及后评价工作内容的广度和深度，根据详略程度不同分为简化后评价和详细后评价。
（一）简化后评价由建设单位按照****地面工程简化后评价模版和格式编写报告。
（二）详细后评价由****公司委托具备相应资质的工程咨询机构承担项目后评价任务，但不得委托参加过同一项目前期工作和建设实施工作的工程咨询机构承担该项目的后评价任务。
第五十四条 对不能按期建成（超过设计工期1年以上）或建成后长期（1年以上）不能投产项目应当组织开展阶段评价工作。
第五十五条 ****公司建立后评价与新上项目挂钩机制。所有新上项目应当有集团公司或****公司后评价管理部门出具的意见，其中改扩建项目应当有对原项目的后评价报告，作为改扩建项目立项审批的重要依据。
第八章 财务和资金管理
第五十六条 各级财务部门在项目开工前应当对项目资金筹措情况进行落实，审计部门应当对资金到位情况进行监督。
第五十七条 财务部门根据年度项目建设计划筹措资金，工程管理部门根据项目建设合同和实际进度编制工程进度款资金计划，财务部门按照计划拨付工程进度款并监督使用，同时负责编报集团公司下达的年度实施计划中标定的重大项目和重点项目有关财务报表。
第五十八条 投资项目资金必须专款专用，任何单位和个人不得擅自挤占、挪用、置换或截留。
第五十九条 建设单位必须建立健全投资项目资金管理制度，严格执行项目财务管理规定，建立专账管理并按项目进行明细核算，加强使用管理和监督检查。
第六十条 集团公司限上项目及****公司限上项目的工程最高限价由基层单位进行初审，****公司财务资产部审核。限下项目工程最高限价由各单位审定。
第六十一条 集团公司限上项目工程结算由基层单位进行初审，****公司投资管理部、工程管理部审核，审计部进行内部审计，对集团公司抽查审计的部分重点项目，需报集团公司组织审计。其他项目（****公司限上项目和限下项目）由基层单位进行初审，****公司投资管理部、工程管理部审核，审计部组织审计。工程结算送审及审计时效性为项目验收投用后12个月内完成，对送审工程总造价超过计划总投资的，由基层单位予以书面说明，在剔除材料价格、政策性费用调整等合理因素外，仍然超计划的建设项目，提请公司党政联席会审议。
第六十二条 集团公司限上项目工程竣工后，由基层单位财务部门编制财务决算报表，****公司财务资产部审核，审计部进行审计，最后报集团公司组织审定。其他项目（****公司限上项目和限下项目）由基层单位进行初审，****公司财务资产部审核，审计部组织审计。
第九章 责任追究与奖惩
第六十三条 ****公司开展投资管理工作评优活动，对投资管理先进集体和先进个人予以表彰和奖励。
第六十四条 违反本制度规定，有下列行为之一的，按照集团公司《员工奖惩办法》及其他规定进行处罚，并纳入项目责任单位及其主要领导、分管领导等人员的业绩考核。
（一）未履行投资决策程序的计划外投资项目，未经批准或授权对外投资；
（二）越权审批或者擅自立项；故意造成单项工程缺漏，扩大范围“搞搭车”项目，弄虚作假；擅自扩大建设规模或引进范围、变更建设地点或内容；
（三）概算超估算，预算超概算,决算超预算；
（四）故意拆分项目逃避审批；
（五）擅自开工建设，或未经批准提前开展设备订货；
（六）违反本制度规定或集团公司招标、合同、质量、HSE等有关规定；
（七）对投资项目未进行有效监管，发生损失未及时采取有效措施；
（八）未按照规定造成投资损失的其他情形。
第六十五条 合同相对方不按合同履行设计、监理、施工、采购、中介服务职责造成项目损失的，除追究其合同违约责任外，列入****公司黑名单，三年内不得参与集团公司及所属单位投资项目的招投标及商务谈判。
第十章 附 则
第六十六条 本制度由公司投资管理部负责解释。
投资管理制度12
为了做好城投公司(以下简称公司)固定资产投资统计管理工作掌握固定资产投资计划的执行情况,更好地推进项目实施,并进一步夯实投资统计基础工作,规范公司固定资产投资统计工作,提高数据质量,根据《中华人民共和国统计法》及省、市、区的有关规定,结合公司实际情况制订本办法。
一、适用范围
本办法规定了固定资产投资统计范围及有关管理内容和方法,适用于公司各部门固定资产投资统计工作。凡列入公司固定资产投资计划的以及计划外的项目包括新建、改扩建、维修等项目均在统计范围内。
二、管理原则
严格贯彻执行国家、省、市、区有关的法律、法规。坚持“不得谎报、漏报、瞒报、迟报和误报”和数出一门的原则确保投资统计的及时、准确、全面。
公司财务部是公司固定资产投资统计工作的统一管理部门,其具体职责是:贯彻执行公司统计工作管理的有关规定对各部门进行业务指导;按照区统计局和公司的要求统一对外上报各种报表;有权对各部门上报的.固定资产投资情况的真实性进行检查监督,对不真实的情况有权提出处理意见。
三、管理方法
各部门要有专门人员负责统计工作,项目代表负责所属项目的数据统计,具体工作如下:
1、项目代表每月20日与各施工单位联系,取得本月项目实际进度,审核后,要求各施工单位于23日前将该项目工程进度表完成签章(必须有施工方、监理方及我公司三方签章),于每月23日17:00之前交公司财务部,由财务部统一汇总后按照规定的时间上报有关部门。
2、项目代表每月20日与房屋征收部门联系,收集项目征收款的支付情况,并告知财务部,由财务部负责于25前到区土储中心复印相关票据,及时统计入固投报表。
3、项目代表必须按项目建立各项目固投完成情况统计台账,一个项目一个台账,及时掌握所管项目的固投完成情况,台账做到每月更新。
4、公司财务部根据项目代表上报的工程进度表及其他费用支付凭证,及时、准确填报固定资产投资统计报表,并按区统计局、区发改局规定的时限上报。并同时完善公司固投统计台账、固投资料的整理等。
四、填报要求
新入库亿元项目公司财务部必须于当月15日前上报区统计局,该项目代表必须于13日前准备好以下资料:
1、项目主要建设内容(包括购置土地面积、土地购置费、房屋建筑面积、主要单项工程或系统工程、购置设备情况等);
2、与施工单位签订的施工合同(主体工程施工合同);
3、项目现场照片;
4、项目立项审批、核准或备案文件;
5、项目建设施工许可证;
6、项目的整体设计;
7、项目可行性研究报告;
8、国有土地使用权证(或合同);
9、项目规划许可手续;
10、项目环评文件;
新入库项目证明材料原则上应该有(1)-(10)项,至少上报(1)(2)(3)(4).其他项必须尽快补齐。入库资料每一个项目一个文件,按照上述顺序复制到一个word文件中,文件名称:项目名称+项目编码。doc(项目编码由统计人员提供),纸质资料复印件交一份给公司财务部保存。
五、检查、考核与奖惩
本办法执行情况由财务部每月进行检查和考核,考核内容为本办法规定管理内容部分,考核情况与公司有关奖励考核办法挂钩。未按本办法完成工作,不按时限提供资料的项目代表,经财务部考核不合格的,按200元/次进行处罚。
本办法由财务部负责解释,自发布之日起实施。
投资管理制度13
第一章 总则
第一条 为保障股权投资业务的安全运作和管理，加强****公司（以下简称“公司”）内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《中华人民共和国公司法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规的规定和公司制度的相关规定，特制定本办法。
第二条 股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。
第三条 风险控制原则
公司的风险控制应严格遵循以下原则：
（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；
（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；
（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；
（6）防火墙原则：基金与公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给基金带来的风险。
第二章 风险控制组织体系
第四条 风险控制组织体系
公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。
第五条 各层级的风险控制职责
董事会职责：
（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；
（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；
（3）决定公司内部风险管理机构的设置；
（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。
董事会下设风险控制委员会，其职责包括：
（1）组织拟订公司的风险管理基本制度；
（2）对单笔投资额超过公司资产总额30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的，应当提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审核；
（3）监督和评估风险管理制度执行情况等。风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告。
投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的30％，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权投资项目的投资和退出作出决策。
风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括：
（1）独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；
（2）在项目决策过程中出具合规意见；
（3）对投资协议进行审核；
（4）在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。
业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。一般情况下，项目组配备一名具有项目公司所属行业相关背景的人员。
第六条 为建立健全内控机制，公司设立独立于项目组的后台管理和监督部门。
综合管理部负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、董事会和投资决策委员会的会议筹备，以及相关会议资料的管理等。
财务部负责股权投资业务的财务核算和资金划拨，为股权投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理。
第三章 风险控制流程
第七条 风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险报告五个步骤组成，是制定风险管理战略及防范措施的重要基础。
第八条 风险识别指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行辨别。
第九条 风险测量是对风险的严重程度及发生概率进行科学合理的量化。
第十条 风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析，并评估其影响，提出避险建议和措施。
第十一条 风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防范和处理措施。 第十二条 风险报告是指业务部、风险控制部根据职责范围和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告。
第四章 风险识别与评估
第十三条 股权投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险等多种风险。
公司运营过程中，相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析，履行相关的风险控制职责。
第十四条 政策风险 政策风险是项目公司面临的主要风险，并且会影响项目公司的估值和退出方案的实施，从而转化为投资失败风险。项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化，并导致项目公司偏离投资方案、估值整体下降，造成无法退出或亏损
第十五条 合规性风险
项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规和证监会的监管要求，对法律法规等理解有误、故意违反则将出现合规风险；项目公司的经营管理活动必须符合法律法规、国家政策的要求，对法律法规等理解有误或故意违反则将出现合规风险。
第十六条 法律风险
与被投资方、合作方、项目管理人之间的合同协议存在缺失导致出现不利于我方的诉讼。
第十七条 操作风险
股权投资业务包括投资项目的选择（即项目开发、初步审查、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施）、投资项目的管理和项目退出等业务环节，在上述每个环节均存在操作风险。主要可以归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨差错、项目公司经营管理不善、项目跟踪缺失、项目公司报告不畅等风险，其中，决策失误、投资失控是重大风险。
第十八条 市场风险 由于股权投资业务从项目投资到投资退出往往要经历宏观经济、项目所属行业、产品市场、证券市场等的波动，导致项目公司估值、项目退出的市场环境发生变化，从而造成退出方案无法实施或投资目标无法实现的风险。其中，对以上市为退出方式的项目，证券市场整体下行的系统性风险是难以控制的。
第五章 风险控制
第一节 合规风险的控制 第十九条 公司对股权投资项目的合法、合规性进行全面和重点分析和检查，控制投资业务的合规性风险。
第二十条 公司通过以下手段对合规风险进行事前和事中控制：
（一）为保证股权投资业务合法、合规，制定、审查相关的管理制度和业务流程；
（二）制订、审阅股权投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合
（三）监督股权投资业务管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行；
（四）确保股权投资业务投资决策服从国家产业政策，符合国家法律法规。 第二十一条 公司通过以下手段对投资项目进行事后控制。
（一）制定股权投资业务的合规检查制度；
（二）对股权投资业务运作和内部管理的合规性进行检查，并向公司通报；
（三）检查相关管理制度和业务流程的执行情况，确保资产管理业务遵守公司内部制度。
第二节 市场风险的控制 第二十二条 市场风险的控制措施主要体现在投资立项环节上。 第二十三条 公司制订项目立项标准。立项标准应该参照国家产业发展规划，符合公司关于投资范围的相关规定。
第二十四条 业务部应当根据立项标准和投资范围，对备选企业进行筛选形成项目池。项目人员应当在广泛收集项目方提供的商业计划书及其他相关信息材料的基础上，对入选项目池的项目进行初步评估和风险收益分析。符合立项条件的，根据公司规定申请立项审批。
第三节 法律风险的控制 第二十五条 风险控制部应当对公司签定的合同、协议等法律文书进行审核，防范法律风险。
第二十六条 在项目运作过程中，风险控制部提供法律方面的专业支持。必要时，可申请引入外部中介机构提供法律服务，防范法律风险。
第四节 操作风险的控制 第二十七条 公司制定专门的项目管理和投资决策制度，明确项目投资的业务流程和具体要求。
第二十八条 为维护公司的权益，项目投资的范围应当符合以下规定：
（一）不得将公司资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；
（二）不得将公司资产用于可能承担无限责任的投资；
（三）单笔投资额不得超过公司资产总额的30％，如果突破30%，需提交股东审议；；
（四）单一投资股权不得超过被投资公司总股本的40；
（五）不得将公司资产投资于股东或其控制的企业；；
（六）法律法规以及公司章程约定禁止从事的其他投资；第二十九条尽职调查的'风险控制；（1）公司建立尽职调查制度，规范尽职调查的工作内；（2）项目组开展尽职调查工作期间，项目负责人必须；（3）项目组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备；（4）项目组认为必要时提交股东会审议；
（四）单一投资股权不得超过被投资公司总股本的40%，如果突破40%，需提交股东审议；
（五）不得将公司资产投资于股东或其控制的企业；
（六）法律法规以及公司章程约定禁止从事的其他投资； 第二十九条 尽职调查的风险控制
（1）公司建立尽职调查制度，规范尽职调查的工作内容。项目组在尽职调查期间应当严格遵守工作程序，记录尽职调查工作底稿，形成相关报告。
（2）项目组开展尽职调查工作期间，项目负责人必须对拟投资企业进行实地考察。
（3）项目组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责。 （4）项目组认为必要时，可申请聘请外部中介机构，参与或独立进行调查工作。 第三十条 投资决策的风险控制
（1）投资决策委员会对项目投资或退出的相关材料进行审核，投资决策委员会成员独立发表审核意见；
（2）投资决策委员会可以根据需要委派专人或聘请外部专业机构进驻现场进行独立的尽职调查，提交独立的调查报告；
（3）公司股权投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决策委员会通过。单笔投资额超过公司资产总额30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的项目，应当经过投资决策委员会审议通过后，提交董事会审议，并根据公司章程规定提交股东审议。
第三十一条 项目管理的风险控制 公司建立对已投资项目的跟踪管理机制。
（1）项目组负责项目投资后的跟踪管理，具体包括：定期实地回访项目公司；定期收集项目公司财务资料、行业发展情况、企业财务状况；定期对项目公司进行重新估值；定期对原定退出方案的可行性进行重新评估等。
（2）项目组负责每月度、每半年度完成项目公司一般估值工作和全面估值工作，编制《月度项目情况报告》和《项目股权价值评估报告》（每半年），并向主管领导提交估值报告。
第三十二条 公司建立重大事项报告和应急处置机制，对投资项目重大风险事项的处置进行决策。项目组在跟踪过程中发现公司在项目公司中的权益发生变动、或者项目公司的财务指标恶化、亏损等重大事项的，项目组应当及时报告。相关规则另行制定。 第三十三条 公司建立项目退出审批机制，对项目退出进行决策。 当项目达到预期投资目标或出现重大紧急事项需要退出时，项目组根据具体情况，制定退出方案，报投资决策委员会审议。单笔投资额超过公司资产总额的30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目，应当提交董事会和股东审议。
退出方案未通过审议的，项目组应当研究并重新设计退出方案，直至项目实现退出。
第五节 其它环节的风险控制 第三十四条 对财务与资金管理的风险控制
公司建立独立的财务核算体系，制定规范的财务会计核算制度，配备专职的财务核算人员。
公司按照有关规定及要求使用资金、单独开立银行账户，不得与母公司共用银行账户。
第三十五条 对人员管理的风险控制
公司高级管理人员和从业人员应当专职，不得在母公司担任职务。 公司董事、监事、投资委员会成员存在由母公司人员兼任情况的，公司建立专门的内部控制机制，解决可能产生的利益冲突。
第三十六条 公司建立专门的内部控制机制，对公司与母公司之间的风险进行隔离，防范利益冲突，规范关联交易。
第六章 风险控制报告
第三十七条 风险控制报告分为定期报告和临时性报告两类。 第三十八条 风险控制部定期对公司业务运作、日常经营管理方面存在的问题进行风险评估与评价，在每年度4月底、8月底前向公司领导上报年度或半年度风险控制报告，为公司决策提供依据。
第三十九条 公司发生或可能重大事项的，风险控制部接到报告后，根据重大事项报告的相关规定向公司领导报送临时性报告。
第四十条 风险控制报告中应明确风险事件发生的原因、经过、可能存在的风险以及应对或补救措施等内容。
第七章 附则
第四十一条 本办法由风险控制部负责解释。 第四十二条 本办法自下发之日起实施。
投资管理制度14
第一条 为了加强外商投资广告企业的管理,促进广告业健康发展,根据有关外商投资管理和广告管理的法律、行政法规,制定本规定。
第二条 本规定所称外商投资广告企业,是指依法经营广告业务的中外合资经营企业、中外合作经营企业(中外合资经营企业、中外合作经营企业本规定合称为中外合营广告企业,以下同),以及外资广告企业。
第三条 设立外商投资广告企业,除必须遵守本规定外,还应当遵守《中华人民共和国国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国国中外合作经营企业法》、《中华人民共和国国外资企业法》、《中华人民共和国国广告法》、《广告管理条例》等有关法律、法规、规章。
第四条 外商投资广告企业的项目建议书及可行性研究报告,由国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局审定。外商投资广告企业的合同和章程,由省级商务主管部门审查批准。
第五条 外商投资广告企业符合规定条件,经批准可以经营设计、制作、发布、代理国内外各类广告业务,其具体经营范围,由国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局依法予以核定。
第六条 设立中外合营广告企业,按下列程序办理:
(一)由中方主要合营者,向其所在地有外商投资企业核准登记权的工商行政管理局呈报第十二条规定的文件,由其提出初审意见,报国家工商行政管理总局授权的省级工商行政管理局审定,或经省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局核转,报国家工商行政管理总局审定。
国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局自收到全部呈报文件二十日内,作出同意或不同意的决定。
(二)国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局颁发《外商投资广告企业项目审定意见书》后,由中方主要合营者向拟设立企业所在地省级商务主管部门呈报第十三条规定的文件,经省级商务主管部门审查批准的,颁发《外商投资企业批准证书》;不予批准的,书面说明理由。
(三)中方主要合营者持国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局颁发的《外商投资广告企业项目审定意见书》、省级商务主管部门颁发的《外商投资企业批准证书》及法律、法规规定的其他文件,按企业登记注册的有关规定,向国家工商行政管理总局或有外商投资企业核准登记权的地方工商行政管理局办理企业登记注册手续。
第七条 设立外资广告企业,按下列程序办理:
(一)由外国投资者,向国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局呈报第十四条规定的文件。
国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局自收到全部呈报文件二十日内,作出同意或不同意的决定。
(二)国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局颁发《外商投资广告企业项目审定意见书》后,由外国投资者向拟设立企业所在地省级商务主管部门呈报第十五条规定的文件。省级商务主管部门自收到全部呈报文件二十日内,作出同意或不同意的决定;经审查批准的,颁发《外商投资企业批准证书》。
(三)外国投资者持国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局颁发的《外商投资广告企业项目审定意见书》和省级商务主管部门颁发的《外商投资企业批准证书》及法律、法规规定的其他文件,按企业登记注册的有关规定,向国家工商行政管理总局或有外商投资企业核准登记权的地方工商行政管理局申请办理企业登记注册手续。
第八条 外商投资广告企业申请设立分支机构,按下列程序办理:
(一)由外商投资广告企业分别向其所在地省级商务主管部门、省级工商行政管理局呈报第十六条规定的文件。
(二)所在地省级商务主管部门在征求同级工商行政管理局意见后,决定批准或不批准。决定批准的,同时将批准文件抄送设立地省级商务主管部门及省级工商行政管理局;不予批准的,书面说明理由。
(三)外商投资广告企业持设立分支机构的批准文件及法律、法规规定的其他文件到其分支机构设立地有外商投资企业核准登记权的工商行政管理局办理分支机构登记注册手续。
第九条 设立中外合营广告企业,除符合有关法律、法规规定的条件外,还应具备以下条件:
(一)合营各方应是经营广告业务的企业;
(二)合营各方须成立并运营二年以上;
(三)有广告经营业绩。
第十条 设立外资广告企业,除符合有关法律、法规规定的条件外,还应具备以下条件:
(一)投资方应是以经营广告业务为主的企业;
(二)投资方应成立并运营三年以上。
第十一条 申请设立分支机构的外商投资广告企业,应具备以下条件:
(一)注册资本全部缴清;
(二)年广告营业额不低于20xx万元人民币。
第十二条 申请设立中外合营广告企业,由中方主要合营者按第六条规定的程序,向国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局报送下列文件:
(一)设立中外合营广告企业的申请书;
(二)企业名称预先核准通知书;
(三)合营者股东会(董事会)决议;
(四)设立中外合营广告企业的项目建议书及合营各方共同编制的可行性研究报告;
(五)合营各方的登记注册证明;
(六)合营各方的资信证明;
(七)广告管理制度;
(八)地方工商行政管理局的初审意见。
第十三条 申请设立中外合营广告企业,应按第六条规定的程序,向省级商务主管部门报送下列文件:
(一)国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局颁发的《外商投资广告企业项目审定意见书》;
(二)设立外商投资广告企业的合同、章程;
(三)项目可行性研究报告;
(四)合营各方的登记注册证明;
(五)合营各方的资信证明;
(六)企业名称预先核准通知书;
(七)合营企业的董事会名单及各方董事委派书;
(八)地方商务主管部门的初审意见。
第十四条 申请设立外资广告企业,由投资者按第七条规定的程序,向国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局报送下列文件:
(一)设立外商投资广告企业的申请书;
(二)投资者股东会(董事会)决议;
(三)投资者编制的项目建议书及可行性研究报告;
(四)投资者的登记注册证明;
(五)投资者的'资信证明;
(六)企业名称预先核准通知书。
第十五条 申请设立外资广告企业,由外国投资者按第七条规定的程序,向省级商务主管部门报送下列文件:
(一)设立外商投资广告企业的申请书;
(二)国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局颁发的《外商投资广告企业项目审定意见书》;
(三)投资者编制的项目建议书及可行性研究报告;
(四)投资者的登记注册证明;
(五)投资者的资信证明;
(六)设立外资广告企业的章程。
第十六条 申请设立分支机构的外商投资广告企业,按第八条规定的程序向省级商务主管部门及同级工商行政管理局提交以下文件:
(一)设立外商投资广告企业分支机构的申请书;
(二)董事会决议;
(三)广告经营年度审计报告;
(四)企业营业执照;
(五)经营场所证明;
(六)企业验资报告。
第十七条 外商投资广告企业设立后,如出现下列情况之一的,应按本规定第六条、第七条规定的程序另行报批,并办理企业变更登记:
(一)更换合营方或转让股权;
(二)变更广告经营范围;
(三)变更注册资本。
第十八条 外商投资设立广告企业,可以委托具有相应资格的中介服务代理机构代为办理申报手续。
第十九条 按本规定报送的全部文件应使用中文表述。
第二十条 通过并购境内广告企业投资广告业的,按照外国投资者并购国内企业有关规定和本规定办理。
第二十一条 香港、澳门、台湾地区投资者在内地投资设立广告企业,参照本规定办理。
第二十二条 外商投资企业申请增加广告经营业务的,参照本规定办理。
第二十三条 本规定由国家工商行政管理总局和商务部负责解释。
第二十四条 本规定自20xx年10月1日起施行。20xx年3月2日国家工商行政管理总局、商务部令第8号公布的《外商投资广告企业管理规定》同时失效。
投资管理制度15
第一章、总则
第一条、为了加强本公司与投资者和潜在投资者（以下合称“投资者”）之间的信息沟通，切实建立公司与投资者（特别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者（特别是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及其他有关规定，特制定本制度。
第二条、投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露与交流，并运用金融和市场营销等手段加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的战略管理行为。
第三条、公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。
第四条、投资者关系管理的目的
（一）形成公司与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并获得认同与支持。
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。
（三）形成服务投资者、尊重投资者的投资服务理念。
（四）促进公司整体利益最大化和股东利益最大化并有机统一的投资理念。
（五）通过充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。
第五条、投资者关系管理的基本原则
（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。
（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、深证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。
（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。
（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。
（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。
（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。
第六条、公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第二章、投资者关系管理的内容和方式
第七条、投资者关系管理的工作对象：
（一）投资者（包括在册和潜在投资者）。
（二）证券分析师及行业分析师。
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介。
（四）投资者关系顾问。
（五）证券监管机构等相关政府部门。
（六）其他相关个人和机构。
第八条、在遵循公开信息披露原则的前提下，及时向投资者披露影响其决策的相关信息，投资者关系管理中公司与投资者沟通的主要内容包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略、市场战略和经营方针等。
（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告和年度报告说明会等。
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配、管理模式及变化等。
（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息。
（五）企业经营管理理念和企业文化建设。
（六）公司的其他相关信息。
第九条、公司与投资者的沟通方式主要包括但不限于：
（一）包括定期报告和临时公告。
（二）年度报告说明会。
（三）股东大会。
（四）公司网站。
（五）分析师会议和说明会。
（六）一对一沟通。
（七）邮寄资料。
（八）电话咨询。
（九）广告、宣传单或者其他宣传材料。
（十）媒体采访和报道。
（十一）现场参观。
（十二）其他符合中国证监会、深证券交易所相关规定的方式。
公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。
第十条、根据法律、法规和《全国中小企业股权转让系统业务规则》的有关规定，公司应披露的信息必须第一时间在公司指定信息披露的网站上公布，如有必要，也可在证监会指定的报刊上进行信息披露。公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
第十一条、公司应丰富和及时更新公司网站的内容，并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分。可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。
第十二条、公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，充分考虑召开的时间和地点以便于股东参加。
第十三条、公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛沟通。
第三章、投资者关系管理的组织与实施
第十四条、投资者关系管理事务的第一负责人是公司董事长。公司董事会是公司投资者关系管理的决策机构，负责制定投资者关系管理的`制度，并负责检查核查投资者关系管理事务的落实、运行情况。
第十五条、董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人。公司投资证券部是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动和日常事务。从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：
（一）全面了解公司各方面情况。
（二）具有良好的知识结构和业务素质，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规和证券市场运作机制。
（三）具有良好的沟通和协调能力。
（四）具有良好的品行、诚实信用。
（五）准确掌握投资者关系管理的内容及程序等。
经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系工作机构协助公司实施投资者关系工作。
第十六条、投资者关系管理部门包括的主要职责如下：
（一）信息沟通：根据法律、法规、《全国中小企业股权转让系统业务规则》的要求和投资者关系管理的相关规定，及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行分析师说明会及路演等活动，与投资者进行沟通；通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询。
（二）定期报告：包括年度报告、中期报告、季度报告的编制、印制和邮送工作。
（三）筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会会议，准备会议材料。
（四）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。
（五）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。
（六）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。
（七）媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，安排公司董事、高级管理人员和其他重要人员的采访报道。
（八）网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上披露公司信息，方便投资者查询。
（九）危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅度波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案。
（十）有利于改善投资者关系的其他工作。
第十七条、公司设置专线投资者咨询电话、传真电话，确保与投资者之间的沟通畅通，并责成专人接听，回答投资者对公司经营情况的咨询。当公司投资者咨询电话变更时应及时公告变更后的咨询电话。
第十八条、对于上门来访的投资者，公司投资证券部派专人负责接待。接待来访者前应请来访者配合做好投资者和来访者的档案记录，并请来访者签署相关承诺书，建立规范化的投资者来访档案。
第十九条、公司业务方面的媒体宣传与推介，公司相关业务部门提供样稿，并经董事会秘书审核后方能对外发布。
第二十条、主动来到公司进行采访报道的媒体应提前将采访计划报董事会秘书审核确定后方可接受采访，拟报道的文字资料应送董事会秘书审核后方可公开对外宣传。
第二十一条、在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、全国中小企业股权转让系统公司等相关部门建立良好的沟通关系，及时解决证券监管部门、全国中小企业股权转让系统公司关注的问题，并将相关意见传达至公司董事、监事和高级管理人员，并争取与其它挂牌公司建立良好的交流合作平台。
第二十二条、在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部门、子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关投资者关系管理工作。
第二十三条、公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告的，刊登该投资价值分析报告时应在显著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。
第二十四条、公司应当在年度报告披露后10日内举行年度报告说明会，公司董事长（或总经理）、财务负责人、独立董事（至少1名）、董事会秘书、保荐代表人应出席说明会，会议包括以下内容：
（一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险。
（二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发。
（三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势。
（四）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金投向及发展前景等方面存在的困难、障碍或有损失。
（五）投资者关心的其他问题。
公司应至少提前x个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公告内容包括日期及时间、召开方式（现场/网络）、召开地点或网址、公司出席人员名单等。
第二十五条、公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监事、高级管理人员、部门负责人和公司控股子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训，在开展重大的投资者关系促进活动时，还应举行专门的培训活动。
第二十六条、公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系活动档案至少应包括以下内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点。
（二）投资者关系活动中谈论的内容。
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）。
（四）其他内容。
第二十七条、在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应事先确定提问可回答范围。若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的（弘投资），公司应拒绝回答，不得泄漏未公开重大信息。
第二十八条、公司在定期报告披露前三十日内就尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。
第二十九条、公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了有关法律、法规和规则规定应披露的重大信息，应及时向全国中小企业股权转让系统公司报告，并在下一个交易日开市前进行正式披露。
第三十条、公司及相关当事人发生下列情形时，应及时向投资者公开致歉：
（一）公司或其实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚或者全国中小企业股权转让系统公司公开谴责的。
（二）经全国中小企业股权转让系统公司考评信息披露不合格的。
（三）其他情形。
第三章、附则
第三十一条、本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定执行。
第三十二条、本制度由公司董事会负责修订和解释。
第三十三条、本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。
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