证券公司年度工作总结

时间:2023-02-16 08:07:35 证券 我要投稿

证券公司年度工作总结通用14篇

  总结是在某一特定时间段对学习和工作生活或其完成情况,包括取得的成绩、存在的问题及得到的经验和教训加以回顾和分析的书面材料,它能够给人努力工作的动力,因此十分有必须要写一份总结哦。那么你真的懂得怎么写总结吗?以下是小编整理的证券公司年度工作总结,供大家参考借鉴,希望可以帮助到有需要的朋友。

证券公司年度工作总结通用14篇

  证券公司年度工作总结 篇1

  我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试,这项工作都是在周六进行的,当出现信号中断时如何在最短内切换至灾备机房服务器,如何进行风控报备,如何进行现场客户的安抚和解说工作等,都进行了很好的测试和学习,让营业部交易系统正常运作,防范于未然。

  上半年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作,主要包括联合开户、板业务、电子凭证扫描业务的升级改版,现基本可以用2.0系统实现所有业务,《xxx》。

  在测试期间,我们利用了下班和加班的形式进行了测试工作,由于系统一个控件联系到多个菜单,所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍,包括、机构账户,发现问题及时记录,对于一些新增内容重点学习,比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率,修改了客户反洗钱风险等级设定,最终配合总部完成了每次测试工作。

  客户资料集中核对整理。

  这项工作开展的时间很长,为贯彻证监会《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》和中国证券登记结算有限公司《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的,落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新,我们了两个月时间,加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作,对客户进行标识,如无反面、缺身份证、身份证过期、缺学历等,并最终完成了所有客户的资料核对,制作成表,将13000多个人客户提供给人员电话通知前来补充更新资料。

  对于xx年12月31日之前的`机构客户也进行了集中核对,记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况,并制作成表,提供给客服人员进行客户沟通。

  运营条线员工晋级评定。

  公司每将进行运营条线员工晋级评定工作,我参加了今年的评定,考试内容包括账户业务,第三方存管业务,大宗交易,限售股份业务,协助司法,基金,创业板,ib业务,反洗钱。

  证券公司年度工作总结 篇2

  即将过去的20xx年,是我过得很艰难的一年。在大盘接近1949点的时候我感到了痛苦,此时我就在想,一定要把自己充实起来,要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的正确,这更坚决了我的信念,要不断地去学习,充实自己,也只有这样才能和公司共同成长。

  回忆一年的工作,我在很多方面做的都不够好。

  第一,在大盘的不断下跌中,客户大都套牢,特别是跌破2300点的时候,客户抱怨很大,我也逐渐失去了开发新客户的勇气,留下来的电话回访也不是很及时,但是效劳仍在持续。这也是面临的'问题。

  第二,在产品销售方面,做的不够好,一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中,没有做好,在今后当中加倍努力。

  第三,专业知识不充足,客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。

  第四,对已经开发的客户不是非常了解,客户的风险承受能力不清楚,客户的资产配置没能提供合理的建议。

  第五,同银行的关系没有处理好,所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。

  鉴于以上,我决定新的一年里从下面几方面去努力。

  第一,后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品,然后向客户推介。现在公司推出了添富快线,后期可以利用它来效劳客户,向潜在客户宣添富快线,吸引客户。利用公司的力量来效劳好客户,让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司效劳认可后向客户要转介绍,要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。

  第二,加强营销技术的学习。跟上公司的步伐,新的一年的我的目标是销售年万理财产品。

  第三,了解客户的需求,根据客户不同的风险承受能力及行情,建议客户配置不同的资产,比方:股票,基金,融资融券,货币型基金,银行短期理财。

  第四,维护好同银行的关系,关键时点问银行要求客户介绍。年,即将逝去,但年就在你我眼前。相信只有主动出击的人,才会有成功的时机。让我们一起加油,完成自己的业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火,也祝愿大家的业绩越做越好。

  证券公司年度工作总结 篇3

  因为人员去职、借调、工程使命斗劲严重、人员斗劲严重的情形下,沈阳金证的年夜部门手艺撑持工作都是我来负责的,其中搜罗柜台系统、外围系统、银证产物方面维护;银证产物调试安装、电话委托安装等。在蒲月份,公司推出残剩配售产物后,因为沈阳地域安装斗劲早,一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学

  精,为开拓市场时供给好手艺撑持,另一方面在客户使用过程中碰着各类问题,我都把他具体归类,哪些是理解、使用上的错误,哪些是轨范错误、哪些是轨范有待完美的,需要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中,分歧客户有分歧需求,也要进行响应地轨范改削来知足需求。总之,在人员紧缺的情形下,尽量把处事做得详尽到位,让客户感受到我们的手艺处事没有打折。

  2、顺遂完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部,同时从友好街系统内分手此外两营业部的数据,实现了三家营业部在统一日顺遂过渡。

  3、完成了哈尔滨连系证券三个营业部的同城集中生意项目实施。在时刻严重、问题较多的情形下,我们获得了各方面、各部门人员的协助,终于斗劲顺遂地完成了使命。

  4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。

  5、完成了北方太原街光年夜银行银证转帐的调试、上线工作。

  6、成了北方热闹路中信银行银证轨范的调试、上线工作。

  7、顺遂完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。

  8、顺遂完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

  9、抚顺交行电话银行中心件接口转换调试工作正在实施中。

  从一年中的工作中我取得的成就是在证券营业、手艺水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高本文来历:公文,无论从问题的剖析解决能力,项目实施经验上都有了前进,对一些新产物,如内嵌和通用版残剩配售有了深切体味;对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些根基体味。

  成就的取得究其原因,主若是因为:

  1、在工作中不竭堆集总结,不放过任何一个小问题,深切找出问题呈现原因。

  2、银证项目的进展顺遂原因是去年做过近似的产物调试工作,斗劲具体体味银证转帐及银证通营业流程和工作事理,前后台间关系,数据流向、资金流向等问题。

  3、数据集中项目顺遂完成是得益于在日常平常维护中对质券营业常识和柜台系统熟悉。

  4、正在实施的电话银行中心件接口调试,由开初对营业的不体味,到此刻对已经对流程有了清楚体味,增强了剖析措置问题能力,并有抉择信念把它完成好。

  在工作中存在问题与不足:

  5、手艺营业还有待深切周全体味。

  6、对收集方面常识和脱手能力有待增强。

  7、在维护或工程实施中,没注重对关头问题总结,并形成文档,这样便于巨匠来共享,削减不需要的`一再劳动,提高部门的工作效率。

  8、在往后的工作进修中要不竭地进修新营业,新常识,做到常识的更新。

  改良法子:

  9、日常平常注重常识手艺堆集,吃苦钻研,在边进修边实践中成长。

  10、增强收集方面的进修,有机缘多加入相关方面培训。

  11、在工作中长于总结,对典型、关头问题解决注重清算,形成文档,但愿部门增强这方面的交流、看管。

  12、自动争夺新营业工程实施机缘,在实践中进修。

  13、对公司推出的新产物实时体味。

  20xx年工作打算:

  14、争夺维护工作做得加倍详尽、加倍有特色。

  15、小我手艺水平经由过程在具体的工作实践中有更年夜幅度的提高。

  16、在工程实施过程中,争夺保质保量完成同时,增强沟通、协调能力。

  部门及公司下一步成长的建议

  部门:

  17、增强部门维护、工程方面的打点,增强打点看管,好头不如好尾。

  18、对工程、加班情形能形成轨制,进行串休。

  19、部门能有一个值班手机。

  公司:

  20、多供给一些培训机缘给巨匠。

  21、我感受对公司应对员工要按期进行层层查核,形成竞争的机制,恰当地采纳奖惩的轨制,这样才有操作阐扬员工的积极性。

  22、多组织一些集体勾当,这样巨匠沟通交流机缘多些,从而增强集体团队协作精神。

  证券公司年度工作总结 篇4

  20xx年上半年工作总结在过去的半年时间里,柜台的工作内容没有太多变化,依然以开户,档案扫描,系统测试,股票机发放,客户咨询等内容为主,现将上半年工作情况总结如下:

  1.柜台业务方面,20xx年截止7月22号,共开户561户,经办开户操作212笔,客户档案采集扫描1422件,客户联合身份信息修改7笔,开通债券回购业务12笔,转户业务受理笔,其他业务操作若干。在客户开户资料信息一致及档案采集上传总部等方面,做到认真对比,仔细审核,按照总部提出的流程要求来完成,均未出现差错。

  2.股票机发放方面,20xx年上半年,由于股票机缺货较为严重,加之总部更换股票机供应商,我部共收到总部寄来股票机部,上半年共发放股票机115部。从客户资产方面可以看出,约75%的客户资产在9万-20万之间,通过客户经理们的宣传及营销,开发了很多优质的客户资源,这也成为了我们营业部最重要的营销策略之一。

  3.在系统测试方面,20xx年上半年,参与并配合总部柜台系统测试13次,其中深交所及电话委托程序升级测试6次,上交所报盘升级测试4次,沪深交易所集中交易系统应急演练1次,单客户多银行存管业务上线测试一个月,代办股份转让系统测试3周。在这些次测试当中,每次都很好的完成了总部交给的测试任务,按时上传测试报告,保障了系统的.有效运行和正常运转。

  4.四月份为了完善客户经理CRM系统客户增加情况,配合综合部规范客户资料,自查并整理客户签署的《客户知情确认书》及《一对一经纪关系建立表》500余件,保证了客户经理名下客户资料的完整性。

  5.个人客户营销方面,上半年客户营销做的不理想,共开户9户,客户资产约15.6万元。从以上几个方面可以看出,上半年工作内容比较繁琐,客户营销工作做的很不够,在接下来的下半年工作计划中,将要做好以下工作安排:

  第一,在做好本职工作的前提下,配合财富中心,做好“民富其实”产品签约录入工作,做到客户签约及时录入,客户信息及时反馈,客户试用结束后,佣金及时调整的工作计划,认真做好每一步工作流程,让客户充分享受到公司提供的优质服务。

  第二,由于上半年代办股份转让系统也就是新三板的业务一直处于测试阶段,估计下半年通过几次测试后,会有上线的可能。做好新三板上线前的准备工作,认真学习和熟悉新三板上线后的操作流程,对业务上要有更深一层次的理解和认识,掌握所有业务流程。

  第三,努力开展营销工作,合理使用公司现有的服务和政策,多通过朋友介绍,客户转介绍的方式,开发更多的优质客户,提高开户数量,提升资产水平。总结到此结束,谢谢大家~

  证券公司年度工作总结 篇5

  我于xx年xx月xx日成为了我人生的第一个股东,也是公司实现股权结构改革的第一批中层,在这段时间里,在公司领导的指导、关心及同事的帮助下,我认真学习业务知识和技能,积极参加公司组织的各项学习活动,不断提高自己的业务水平和个人能力。在这期间,通过公司内部培训及自己网络学习了解整个房地产市场的动态,在工作之余,通过和其他员工交谈使我认识了很多新的朋友,积累了很多工作经验,提升了自己的专业技能。

  通过这段时间的学习,使我认识到一个成功的企业需要的.不仅是高素质的人才,更需要具备良好的个人综合素质,这样,才能成为企业的信用人才。在工作中能力、个人品质等因素是决定一个人能否成功的首要因素。我在这段时间里,不断的揣摩如何成为一个合格的售后,并努力要在日常工作中认真的贯彻和落实,积累自己的工作经验,提高个人的专业水平。

  在这段时间,我看到了公司所发生的变化,也感觉到了公司必然要向前发展的决心,公司的不断壮大,我们要看到公司自己实力的日益壮大,能否在日益激烈的竞争中,占有一席之地,这是需要我们每一位?领导以及团队每一个人,共同努力才能建设好,我相信,只要全体员工共同努力,战胜困难,我们就一定能够实现公司的目标,确保在快速发展的xx年,实现中华民族的伟大复兴!

  证券公司年度工作总结 篇6

  进入xx证券已有x年了,这段时间自身在各个方面都有所提高,主要表达在:

  一、对证券行业有了初步了解

  进入公司以来,从熟悉这个行业到通过资格考试,对证券这个行业有了初步的了解,而xx银行,通过渠道营销,对证券业务又有了较深的理解,工作中能解决各种根本问题。

  二、业务开拓能力的提高

  在业务营销过程中,与客户的交谈和遇到的不同问题,提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访,为其提供全方位、多角度的效劳,使xx效劳真正的深入人心。

  三、工作的责任心和事业心加强了

  对自己经手的每一笔业务,都认真对待,尽量防止给客户和公司带来不必要的麻烦,办事效率力求最快。

  在业务营销中,同样也发现了一些问题和自己的缺乏:

  1、证券知识还须加深了解,需不断学习。

  2、在与客户关系维护中,沟通方式还要逐步加强。

  3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。

  进入营销这个行业,业绩是衡量一个人的'价值所在,前x个月的业绩表现不佳,我重新整理了思路,在今后的日子里,我要这样做:

  1、发传单

  进入xx证券我经常发传单,虽然发了很多,效果不是很好,但觉得还是可行,大量的传单会提高公司的知名度,下一步还想适量发些,坚持终会有效果的。

  2、有效利用银行资源

  在银行驻点已有x年了,业绩十分不理想。银行很好的效劳有口皆碑,许多客户慕名而来,如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的,但xx银行和xx很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点,虽然很有压力,但目前与他们处好关系也是的方法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象,所以我一直在努力的去做。

  3、充分利用关系网络

  拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的方法。通过朋友介绍朋友,让想炒股的客户选择我们xx来开户,另外,对于已在其它券商开通三方存管业务的客户,向客户介绍我公司的效劳理念及竞争优势,努力将客户争取过来。

  现在市场波动很大,观望的人占多数,同行间竞争也万分剧烈,为此,我必须要不断的学习,丰富自己的专业知识,为客户提供全方位的效劳,要想尽一切方法,尽自己努力来做。

  证券公司年度工作总结 篇7

  时光飞逝,犹如白驹过隙。在即将过去的20xx年,证券行业迎来了更多的机遇和更为剧烈的挑战。xx的大厦不是一天建成的,发挥众人的智慧,把个人正确思想,那就是崛起xx证券的精神和信心,变成群体的思维,落实于群体行为,从而把个体事业,变为集体的追求。

  20xx年我主要的工作如下:

  1.近一年来,随着市场竞争压力的加剧,来营业部谈费率、转托管的客户异常的多,我因为身处前台,所以接触了很多这样的客户,和客户谈费率、套近乎,这样的工作已经是日常工作重要的组成局部,在与这样客户的交谈中,我深知攻城为下、攻心为上的策略,与客户建立感情根底是能不能把客户留下的关键,对于一些市值较大,需求较为复杂的客户要求转托管的,我即尽人之所能事,通过自己的努力,通过同事们的帮助,对证券市场股民心态的有了更为深层次的认识。

  2.在县城拓展客户,寻找营业部的下线,先后到xx、xx苦苦寻觅开展经纪人,最后在xx开展了一名兼职经纪人。

  3.手机营销的工作,自从总部反动了“手机证券〞营销的吹风行动以来,我一直给周边的客户营销我公司的炒股手机,以配合总部的这次营销行动,最后成功的营销了xx客户愿意使用本公司的炒股掌上机。

  4.短信咨询的`工作,因公司在移动平台的使用上,耗资巨大,总部已发觉此问题,长此以往要做冤大头,遂发号各营业部立即停止使用该移动短信平台,改用由移动研发的经济实用新型的次一代短信工具―移动飞信。当然,要想发飞信,就得加飞信!客服部在一段时间内完成了由原有移动短信平台向移动飞信转轨加兼顾的初步工作,本人认真的配合客服部的方经理的工作。

  5.本人在营业部从事了咨询的工作。“咨询工作不好做〞这是一句从老工作人员中常听到的话,确实也是如此!我在从事这项工作的时候具体表现为,每天早上结合当天晨会的精要给个位投资者发送当天盘面的看法以及个股的推荐,对营业部qq群的维护。客户水平参差不齐,有的口味重,有的口味淡,真是众口难调!做好这项工作还是要多加强学习,积累经验,把自己水平提高是硬道理啊!

  6.与客户建立长久的合作感情,客户是我们的生活的源泉,是我们公司事业长青之树的根基,为了这一点,我和客服部的同仁常常月黑风高的潜入客户家中做客户工作,虽然有时候客户给我们冷脸看,但是我们希望用我们胸中的热情去融化客户心中的那块坚冰,正是因为这样,一些客户和我们成为了忘年交。

  7.配合电脑部做好机房测试工作,机房历来有营业部的心脏之称,机房的平安是营业部能平安正常运营的保证,所以营业部周六常常出现我的身影,因为我在做测试。

  8.最近行情比拟活泼,董事长号召我们要走出去,要做行商。所以市场部常常深入到人民群众中间去搞宣传,搞营销。我随他们先后走访了xx小区、xx小区、xx小区、xx公园等地,从这些活动中认识到了我们要以人民群众喜闻乐见的形式去营销我们公司,才能收到事半功倍的效果。

  千里之行,始于足下。我相信在董事长大视野、大开展、大开放思路的指引下,只要我们脚踏实地、夯实实务、勤于学习,我们必将站上胜利的巅峰。

  证券公司年度工作总结 篇8

  20xx年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。

  工作主要成绩如下:

  1、20xx年由于一些客观原因,如人员离职、借调、工程任务比拟紧张、人员比拟紧张的情况下,沈阳金证的大局部技术支持工作都是我来负责的,其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份,公司推出剩余配售产品后,由于沈阳地区安装比拟早,一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精,为开拓市场时提供好技术支持,另一方面在客户使用过程中遇到各种问题,我都把他详细归类,哪些是理解、使用上的错误,哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的,必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中,不同客户有不同需求,也要进行相应地程序修改来满足需求。总之,在人员紧缺的情况下,尽量把效劳做得细致到位,让客户感觉到我们的技术效劳没有打折。

  2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部,同时从友好街系统内别离另外两营业部的数据,实现了三家营业部在同一日顺利过渡。

  3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易工程实施。在时间紧张、问题较多的情况下,我们得到了各方面、各部门人员的协助,终于比拟顺利地完成了任务。

  4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。

  5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。

  6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。

  7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。

  8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

  9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。

  从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程工程经验上都有了提高,无论从问题的分析解决能力,工程实施经验上都有了进步,对一些新产品,如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些根本了解。

  成绩的取得究其原因,主要是因为:

  1、在工作中不断积累总结,不放过任何一个小问题,深入找出问题出现原因。

  2、银证工程的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作,比拟详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理,前后台间关系,数据流向、资金流向等问题。

  3、数据集中工程顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。

  4、正在实施的电话银行中间件接口调试,由起初对业务的不了解,到现在对已经对流程有了清晰了解,增强了分析处理问题能力,并有信心把它完成好。

  在工作中存在问题与缺乏:

  1、技术业务还有待深入全面了解。

  2、对网络方面知识和动手能力有待加强。

  3、在维护或工程实施中,没注重对关键问题总结,并形成文档,这样便于大家来共享,减少不必要的重复劳动,提高部门的工作效率。

  4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务,新知识,做到知识的更新。

  改良措施:

  1、平时注重知识技能积累,刻苦钻研,在边学习边实践中成长。

  2、加强网络方面的学习,有时机多参加相关方面培训。

  3、在工作中善于总结,对典型、关键问题解决注意整理,形成文档,希望部门加强这方面的.交流、监督。

  4、主动争取新业务工程实施时机,在实践中学习。

  5、对公司推出的新产品及时了解。

  年工作方案:

  1、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。

  2、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。

  3、在工程实施过程中,争取保质保量完成同时,加强沟通、协调能力。部门及公司下一步开展的建议

  部门:

  1、加强部门维护、工程方面的管理,加强管理监督,有始有终。

  2、对工程、加班情况能形成制度,进行串休。

  3、部门能有一个值班手机。

  公司:

  1、多提供一些培训时机给大家。

  2、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核,形成竞争的机制,适当地采取奖惩的制度,这样才有利用发挥员工的积极性。

  3、多组织一些集体活动,这样大家沟通交流时机多些,从而加强集体团队协作精神。

  证券公司年度工作总结 篇9

  根据年初市、区的工作目标及公证处的工作思路,全处人员精诚团结,齐心协力,努力工作,取得了较好的成绩。截止六月底,我处已办结各类公证事项件,担任公证常年法律顾问家,业务收费万余元,基本实现了时间过半,任务过半的目标,半年来,我们主要做了以下工作:

  一是组织全处人员积极参加了保持共产党员先进性教育活动,通过学习,提高了全处人员的政治思想素质,增强了党性,牢固树立了宗旨观念。二是根据上级的部署,组织全体公证人员积极投身公证队伍教育规范树形象活动,我们认真学习了《全国公证队伍教育规范读本》,重点学习了《公证员职业道德基本准则》、《公证员惩戒规则(试行)》、《公证行业自律公约》等,通过学习,全体公证员认识了开展这次活动的重要性、必要性,明确了这次活动的目标、任务,进一步增强了恪守职业道德和执业纪律的自觉性,提高了质量意识,执业风险意识。三是在搞好政治学习的同时,不间断业务学习,月日,我们组织全体公证员参加了组织的业务培训,培训班上,我们认真参加了公证业务知识的考试,之后,我们与其他县、市公证处互相切磋业务,交流了工作经验。

  提高公证质量一直是我们努力的方向,为确保每一件公证不出差错,我们从规范办证程序着手,严格按申请-受理-审查-出证-归档的程序操作,不管公证事项多么简单,都不准随意简化程序,重大复杂的公证事项,一般是由两名公证员共同办理,我们的指导思想是:办一件就要办好一件。

  一方面我们采取有效措施,稳住公证业务老户,银信部门的借款合同公证是我们的一大证源;另一方面,我们结合自身实际,主动出击,拓展新的业务领域,一是以司法所作为宣传公证和获取公证信息的载体,大力开发农村市场,努力拓展为农业、农村和农民提供公证法律服务的.领域。二是与区民政局婚姻登记处联手,大力宣传婚前财产,夫妻财产约定协议公证的作用、好处,印发宣传资料万余份。三是搞好社区的公证服务,月日,我处指派公证员参加了举办的法制宣传活动,现场发放宣传资料几千份。四是配合政府的中心工作,宣传公证,在五月农村法制宣传月活动中,我处指派公证员现场监督了平安杯法律知识笔试赛、电视抢答赛的全过程。通过多形式,多途径的宣传,使公证家喻户晓。

  一是加强公证处的制度建设,在原有的基础上,进一步完善了各种制度,该上墙的上墙,该公布的公布,同时将各种制度编印成册,做到人手一册。二是加强公证处的基础设施建设,今年月,局党组在财力十分紧张的情况下,挤出资金几千元,对公证处的办公室进行了改造、装修,安装了防盗门窗,添置了其他一些必要的办公设施,大大改善了办证条件,使赫山公证处的硬件建设进入了全市的先进行列。

  总之,半年的工作有许多阳光知识,但还存在许多不足,在后阶段的工作中我们会继续发扬成绩,克服不足。

  证券公司年度工作总结 篇10

  进入xx证券已有一年多了,这段时间自身在各个方面都有所提高,主要体现在:

  进入公司以来,从熟悉这个行业到通过资格考试,对证券这个行业有了初步的了解,而驻点银行,通过渠道营销,对证券业务又有了较深的理解,工作中能解决各种基本问题。

  在业务营销过程中,与客户的交谈和遇到的不同问题,提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访,为其提供全方位、多角度的服务,使xx服务真正的'深入人心。

  对自己经手的每一笔业务,都认真对待,尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦,办事效率力求最快、最好。

  在业务营销中,同样也发现了一些问题和自己的不足:

  1、证券知识还须加深了解,需不断学习。

  2、在与客户关系维护中,沟通方式还要逐步加强。

  3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。

  进入营销这个行业,业绩是衡量一个人的价值所在,前几个月的业绩表现不佳,我重新整理了思路,在今后的日子里,我要这样做:

  进入xx证券我经常发传单,虽然发了很多,效果不是很好,但觉得还是可行,大量的传单会提高公司的知名度,下一步还想适量发些,坚持终会有效果的。

  在银行驻点已有一年多了,业绩十分不理想。银行很好的服务有口皆碑,许多客户慕名而来,如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的,但中国银行和中银国际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点,虽然很有压力,但目前与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象,所以我一直在努力的去做。

  拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友,让想炒股的客户选择我们xx来开户,另外,对于已在其它券商开通三方存管业务的客户,向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势,努力将客户争取过来。

  现在市场波动很大,观望的人占多数,同行间竞争也万分激烈,为此,我必须要不断的学习,丰富自己的专业知识,为客户提供全方位的服务,要想尽一切办法,尽自己最大努力来做。

  证券公司年度工作总结 篇11

  20xx年是我树立价值投资理念非常重要的一年,这一年经历了海普瑞投资失败的痛,痛定思痛通过学习巴菲特及其老师格雷厄姆的思想确定了我的价值投资理念。下半年在市场极度低迷大盘市盈率处于历史底部区域时,敢于在别人恐惧时抓住这次重大机会以6倍市盈率逐步建仓银行股,完成了建仓工作。现将今年的投资工作回顾如下:

  一、无知

  20xx年10月20xx买入海普瑞,44倍市盈率,据公司年报显示三年年均利润增幅196%,肝素钠原料药行业龙头国内占比51%,公司具有FDA认证、独创的生产工艺、产品质量优势、行业龙头和垄断性等护城河特征,具有很强的赢利能力和充裕的现金流,公司正在扩大产能、拉长产业链向国际化的制药企业发展具有高成长性,长远看是个有发展前途的好企业。这么好的企业当时我所做的就是全仓买入海普瑞一只股票,在20xx年4月19日前我信心十足丝毫不为股价的波动担心,在持股过程中不断对海的原料供应情况进行跟踪,但对企业的产品销售价格及生产形势的变化无法了解,对企业的利润变化无法预估。20xx年4月18日的一季报公布利润同比陡降39%,超乎寻常的高增长必然带来噩梦,业绩的快速变脸导致高成长泡沬的破裂,市场给予强烈反映连续三个跌停板,在第三个打开停板后狼狈逃窜损失25%。这么好的企业为什么还会赔钱呢?我不得不认真反思我的错误根源并为我在投资领域的无知付出了沉重的代价。

  二、学习

  在至元的`介绍下我开始关注我是股东价值投资博文,从此接触了价值投资理念,后来我又系统学习了《如何选择成长股》《彼得林奇的成功投资》《聪明的投资者》《安全边际》《巴菲特的投资理念》等名著,通过学习巴菲特及其老师格雷厄姆的投资思想受益匪浅,认识到了投资海普瑞失败的原因并逐步形成了我的价值投资理念。

  三、投资理念

  我的投资理念:在安全边际为中心思想指导下,在能力圈范围内选择3~5只财务稳健的优秀公司,长期专注等待机会;在便宜的时候分批买进,建立适度分散化的投资组合;不要过于在意股市短期波动并不被市场先生的情结所感染,长期持股耐心等待;当价格高估时分批卖掉,根据大盘的市盈率历史波动区间做牛熊周期大波段。坚决不碰市盈率很高的热门股、题材股、新股和未来成长股,坚持低市盈率买入法安全投资。

  1、能力圈:把自己的投资目标限定在自己能力所及的领域内,对企业的经营环境及生产形势的变化能随时了解和感受到,不熟不做、不懂不做。

  2、所选企业的财力稳健,资本支出少,自由现金流充足。

  3、所选行业具有明显的竞争优势和发展潜力,所选企业是行业龙头,

  4、企业具有护城河特征,是垄断性企业;

  5、企业赢利能力强:具有长期稳定经营历史,净资产收益率、毛利率高,企业收益高于行业平均水平;

  6、企业管理层优秀、理性,具有战略性发展规划,值得依赖。

  7、参照大盘及个股的历史市盈率运行区间,确定买卖时机。在大盘PE<15时,市场处于熊市底部区间,市场先生情结低落,市场极度低迷,利空消息满天飞,优秀企业内在价值严重低估,到了贪婪的时候,是以便宜的价格买入暂时失宠的龙头公司的股票的好时机。在pe>45市场情绪高涨,是分批卖出的时候。做到人取我舍,人舍我取。

  四、失败原因

  根据投资理念的十个方面分析HPR:公司财务稳健,现金流充足;国内第一家FDA认证竞争力强是行业龙头;国内产量占比51%具有垄断特性;前几年企业赢利能力确实很强;是私营企业管理层也很优秀。总体企业是个好企业赔钱不是企业的错,错在我的投资理念不成熟,主要表现在以下方面。

  1、超出了能力圈:医药行业的经营形势及发展趋势我无法了解和判断,其销售价格的巨幅波动、定价方式及原料供应情况更是无法深入了解,所有对基本面的研究都是靠企业的年报资料无法对企业未来的经营进行客观的评价,基本是不熟又不懂。

  2、违背了低市盈率买入法:以44倍市盈率买入为海普瑞付出了一个非常高的价格是导致风险的根本原因。不管一只股票有多么优秀,买入时市盈率都必须小于15倍,这样能确保是在底部区域内买入,保证资金安全。

  3、要集中投资但必须适度分散:全部资金押在一只股票上就象是赌博是非常错误的,任何企业内部问题、产品质量问题、经济形势变化、国家政策影响、自然因素的破坏等都会导致业绩出现大幅波动,从而带来严重损失,投资要集中但必须适度分散。

  4、违背安全投资原则:HPR是个刚上市不足一年的新股公司现有的和未来的优势都被券商挖掘炒作发行市盈率很高,当时医药板块很热门,导致买入价过高。历史证明每个时代红极一时的资产都会让它的拥有者穷困潦倒,坚决不碰热门股、上市不足3年的新股、未来的所谓高成长股、题材股,盘点20xx年的十大财富绞肉机一部分是发行市盈率高达50、60倍的中小板新股(HPR),一部分是题材股(如20xx年12月11日的重庆啤酒因乙肝疫苗的研究失利连拉10个跌停板)还有一部分是业绩变脸股(金风科技)或者是高市盈率加业绩变脸股(汉王科技)。

  总之主要错误是出价过高和过度集中,再好的企业如果出价过高,也很难有好的收益,必要的分散是对企业经营环境突变的一种风险控制策略。

  证券公司年度工作总结 篇12

  20xx年对于我来说,应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。

  这一年来,几乎每天都处于紧张和忙碌之中,先是年初由于经济危机的影响,很多客户采取保守、观望的态度,需要调整投资产品配置,选择与之匹配的投资产品,重新分析制定规划,尽量选择较为保守的品种,比如货币基金、债券等;然后春节前后,宏观经济略有回暖迹象,一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住,要继续进行股票和权证的短线操作,在对市场进行了综合分析后,对各种股票板块和证券品种进行了对比,建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司,尽量回避权证类的高风险品种,对于保守的客户,也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资,这样可以在保证资本安全的.前提下,把握打盘上涨的幅度,收益较为稳妥,这段时间的工作既繁重有辛苦,既要参考很多资料和数据,反复研究,又要向客户耐心的介绍各品种的特点,得出的结论的理由,以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通,交流彼此对市场的看法;接着是“创业板”的上市,身处证券行业,这段时间的工作非常紧张和繁重,而且让我在一次陷入矛盾之中。

  “创业板”开通手续,公司是下达了任务指标的,采取了很多联系和通知客户的措施,而通过对学习各国创业板市场的资料,特别是参加了天津地区持证人继续教育活动,听了老师对风险投资和创业板市场的分析后,觉得大多数客户非常不适合参与创业板市场的投资,因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非常深入的分析并及时传达各客户;第四季度,市场通胀预期愈演愈烈,大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹象,但个股依然活跃,新入市的客户依然满仓操作,并们有及时地调整仓位,一旦大盘调整会有风险很大,建议客户要控制好仓位,保留较大比例的帐户资金,等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料,分析对比,思考总结和交流沟通的工作,怎一个“忙”字了得?

  也正是因为这一年来不同以往的忙碌,积累了更多的经验,督促自己去学习更多的知识,了解更多类型的投资品种和市场,提升了自己适应更多不同变化的能力。

  通过在证券行业十几年的工作,考取了cfp资格两年多以来,渐渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理:

  谦虚:只有保持谦虚的态度,才能让自己学习到更多的东西,使自己的知识和意念常“新”。

  严谨:对各种产品和市场要认真研究和分析,对不同客户也要有更多的了解,才能给他们提供更加适合的投资建议。

  圆通:面对公司任务和客户利益,要积极对待,既不能逃避也不能推脱,尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点,只要肯花心思,是可以做到“双赢”的。

  诚恳:无论如何,只用诚心诚意为客户着想,站在客户的角度,作出的投资规划才是正真适合客户本身的,也才是最能让他们接受和认可的。

  长期以来我都是以这样的态度在工作,也正因为如此,与很多客户成为了知心朋友,今年的市场变化更为丰富,很庆幸自己几年前就参加了金融理财师的培训和学习,较早的对国际金融市场有了些了解,在进行分析和规划时等到了充分的运用,被客户非常认可和赞同,使他们对这一年来的投资成绩非常满意,我们之间的友情加深了,对我也更加信赖,因此,让我非常感激,相信自己应该有能力为更多的人提供更好的服务!

  证券公司年度工作总结 篇13

  首先,公司为我提供了良好的工作环境,让我对证券有了更加深刻而清晰的认识。其次,我还要感谢各位在中的同事,在今年的工作中,我们不仅仅是理念上有了长足的进步,在客户效劳质量和营业部柜台形象方面,来也有了很大的提升。现将一年来的工作总结如下:

  一、完善营业部柜台整体形象

  配合公司的统一形象,统一建设,我们柜台不仅在和着装仪容仪表上做到公司的各项要求,而且对存量客户的效劳质量方面有了较大改观,办理的流程更加合理有效标准,目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待,填写完业务单带着至柜台一对一效劳,并且开展了业务电子档案扫描工作,由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司,所以对扫描质量有了更高的要求,而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息,这样也使客户对营业部有了更好的认识和。

  二、交易所应急演练和柜面业务系统恒生xx的测试

  我们公司参加了x次交易所下达的应急演练测试,这项工作都是在星期x所整理

  对于20xx年x月x日之前的机构客户进行了集中核对,记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况,并制作成表,提供应客服人员进行客户沟通。

  四、运营条线员工晋级评定

  公司每将进行运营条线员工晋级评定工作,我参加了今年的评定,考试内容包括账户业务,第三方存管业务,大宗交易,限售股份业务,协助司法等各项业务,由于涉及面广,备考时间紧,我们再次表达了团队的力量,在不忘日常业务的根底上,抓紧复习的平时不易接触到的业务知识,在考试中取得了好成绩,并通过了本次晋级二员工的.。在今后的晋级评定中,我会一如既往地认真稳固各项业务,扎实根本功,并积极自己的才干,争取能再上升至三员工。

  在即将过去的20xx年里,面临上一年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金遇阻等诸多困难,我们全体员工一致,共同努力,取得了一定成绩,但也认识到了自身的缺乏,本人也未能完本钱次xx的营销任务,希望在中,紧跟公司开展步伐,继续完善日常工作,提升客户效劳质量,树立良好口碑,让管理和效劳上一个新台阶。

  证券公司年度工作总结 篇14

  随着年龄的增长和各种工作经验的积累,使我对自己的要求也更加严格。我所在的部门是证券公司的核心部门,我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松,稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知,证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一,而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲,每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现,新的进步!在信息技术部工作的时间里,使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常维护外,还有一些其他的工作需要处理,因此,在这样的工作环境中,就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真,严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的要求自己,在我和部门全体员工的共同努力下,XX年我个人没有发生一次责任事故。在我做好自己工作的同时,还用我几年来在信息技术部工作中的经验来帮助其他的同事,同事们有什么样的问题,只要问到我,我都会细心的予以解答。当我有问题弄不明白的时候,也会十分虚心的向其他同事请教。对待业务技能,我心里有一条给自己规定的要求:三人行必有我师,要千方百计的把自己不会的学会,不懂的弄懂。

  下面我对XX这一年来所做的工作作一个简单的总结:

  1、反洗钱系统建设

  根据中国人民银行反洗钱中心要求,证券公司必需建立反洗钱监控报送系统。而结合公司的实际业务情况,所以在选择和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司给的报价是20万,有一个专门的维护团队,有很强的实力,但是每年的维护费就达2万。而新意公司的报价是4万,维护实力也不错,每年产生维护费4千元。同时也咨询了其他公司,价格都在15万元以上。从公司实际业务情况出发,最终选择了价格适当的新意公司反洗钱系统,但是中国人民银行反洗钱中心正式报送时间为XX年10月1日起正式报送,在新意公司产品开发和测试时间上就相当的紧迫,只要新意公司开发出一个新的升级包,我们就马上加班加点的开始测试,目的就是为了赶在正式报送之前能正式测试通过,时间非常的紧迫,就在放假前夕的那天新意公司又出一个新的测试包,我马上升级后就开始报送,成功了!而且是很顺利的报送成功了,我马上又重新核了一下数据,再报送,真的成功了,刘工、王总和我们部门全体人员都松了一口气。要知道我们都是快要放弃新意产品而改用恒生公司的产品的,而且合同传真都传过去了,后来刘工马上给恒生公司回了一个电话。从使用新意公司反洗钱系统这件事来看,我们部门在选择和考虑产品时,是充分的考虑到公司成本和需求的问题。

  2、三方存管系统建设

  “券商托管证券,银行监管资金”这是三方存管总的思想,目的是充分保护投资者,也让资金更安全,投资者更放心。

  从三方存管的提出到建设以及正式上线,我们部门都是走在了最前面。从联系通讯线路,联系银行到测试和正式上线,我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下,目前公司已正式上线了工商银行、交通银行、建设银行、农业银行,中国银行准生产测试已完成,现正进行到实盘测试阶段,很快就可正式上线。

  3、公司总部端和营业部端财务凭证自动录入

  由于财务实行了新的会计准则和公司三方存管的正式上线,要求公司总部和营业部端均能实现财务凭证自动导入的功能。在了解公司的需求后,和新意公司联系升级事宜且进展顺利,

  ,目前新意综合管理平台财务凭证自动导入功能总部端已实现,营业部端已于X年1月初升级完成,正在测试和试用阶段,估计可正式投入使用。

  4、配合公司数据集中工程

  5、配合公司ups更换工程

  6、公司数据集中后,独立存管的升级事宜

  主要解决新增两家营业部后,总部和营业部差异问题。已完成,其它功能正在优化中。

  7、财务系统实行新的会计准则后,财务系统的升级和改造

  财务系统实行新的会计准则后,对公司财务系统作了一次比较大的变动。新增加一台)式和渠道,努力帮助投资者树立正确的投资理念、增强风险防范意识,进一步维护证券市场的稳定发展,取得了一定成绩。现将公司今年一季度的投资者教育工作汇报如下:

  一、加强组织领导,完善制度,狠抓落实,积极推进投资者教育工作

  20xx年初,公司就将投资者教育工作作为今年的重要工作来抓,要求各营业部从本部的实际出发,认真扎实地做好投资者教育工作。一季度,公司各营业部普遍将投资者教育工作列为本营业部的工作重点,纷纷加强了组织领导,营业部负责人亲自负责,各部门负责人积极参与,按照20xx年的工作计划和客户特点,进一步完善工作制度,狠抓落实,推动全公司的投资者教育工作取得了较大进展。上海新华路、张家港步行街、无锡五爱北路等多家营业部均成立了以营业部负责人为组长,各分部门负责人为成员的投资者教育小组,并指定专人作为投资者教育工作的联系人,随时与协会以及公司保持信息畅通,及时报告营业部投资者教育工作进展情况,努力做好相关工作。

  二、将投资者教育贯穿于客户服务的各个环节,扎实做好日常工作

  投资者教育工作不是表面文章,必须将这项工作贯穿到与客户接触的每个环节当中,从各个方面做好相关工作。今年以来,公司坚持以“专业服务,创造价值”为理念,在客户开销户、日常交易、资金存取、客户营销和服务等各个业务环节中,积极了解客户,服务客户,切实将投资者教育工作做实、做细。特别是经常通过问卷调查、电话回访以及客户关系管理系统了解和分析客户的风险承受能力和投资偏好情况,针对不同类型客户进行有针对性的投资者教育,取得了良好的效果。北京惠新西街、杭州庆春东路、重庆较场口等营业部将投资者教育工作进行分解,在日常业务工作中明确了营业部各岗位员工的相关工作职责,切实将投资者教育融入到客户服务的每个环节。

  三、采用多种形式,认真做好投资者教育工作

  开展投资者教育工作不能死板,一定要根据证券市场的不同发展阶段以及各地的具体情况,积极调整投资者教育宣传形式,采用多种形式,认真做好投资者教育工作。

  今年以来,各营业部纷纷利用投资者园地这一常规基地,加强投资风险揭示和证券知识、法律法规的宣传,根据市场实际情况和工作需要及时更新内容,不断完善投资者教育园地。同时公司充分利用公司网站适用范围广的特点,将法律法规、证券知识等内容发布在公司网站上,供投资者浏览下载。公司很多营业部还纷纷利用报刊、电视、报告会等多种形式积极开展投资者教育工作,介绍理财知识和技巧,提示投资风险,得到广大投资者的一致好评。

  今年一季度,南京大钟亭、连云港通灌南路、银川文化东街等15家营业部通过与电台、电视台、报刊及网站等媒体合作,不断深化投资者教育工作。深圳管理总部于3月份联合清华大学研究院培训中心举办了《聚焦20xx年全国“X”——谈当前宏观经济政策与民生问题》,并邀请全国政协委员贺强、华尔街资深投资银行策略家李宗贤等为众多知名人士从多个层面剖析国内证券投资市场的投资机会,营造浓厚的投资者教育宣传氛围,取得了良好的效果。广州先烈中路、上海西藏南路、深圳南海大道和银川民族北街等20多家营业部通过股市沙龙、投资策略报告会等形式不断提高投资者教育活动的`质量,针对不同的投资群体,开展了丰富多样的投资者教育活动。今年3月份,南京新华路营业部由于多年热忱专业的服务,还被南京市消费者协会和大众证券报社评选为南京地区投资者满意十佳证券营业部。

  四、抓住重点,着重做好新入市投资者的风险教育工作

  新入市投资者的风险教育工作是投资者教育工作的重点,必须倾注大量的心血和精力。今年以来,针对新入市的投资者,公司各营业部根据该类型投资者的风险承受能力和投资偏好,从开户、回访和培训等多个环节加强对新股民、新基民的风险教育工作,努力提升他们的投资水平和风险意识。公司集中印制了一批操作手册,并借助公司网站介绍各种投资品种特点及有关操作规则,准确披露市场新品种、新变化、新政策,及时传达国家和证监部门的政策信息,帮助新入市的投资者尽快成长起来。南京长乐路和南京常府街等营业部通过股民学校,加强与新入市投资者的互动,倡导理性投资,取得了良好的效果。

  五、利用技术手段,积极推动投资者教育工作迈上新台阶

  充分利用各种技术手段,通过多个渠道更有针对性地开展投资者教育工作有利于扩大范围,提升工作效果。

  公司于20xx年初上线了客户关系管理系统(以下简称“crm系统”),加强了对投资者的分析和研究,能够针对不同类型的投资者提出家常菜谱大全不同的服务方案,不断提高服务质量,同时也推动投资者教育工作迈上了新台阶。南京龙蟠路

  和南京新华路等营业部依托crm系统,将营业部所有客户细分到员工名下,员工通过crm系统细致研究自己所服务客户的操作习惯和风险承受能力,按照服务规范有针对性地为客户进行风险提示和服务,极大地提升了投资者教育工作的质量。

  同时,公司的全国统一客服热线400-828-5888于20xx年面向全公司推广,正在逐步取代原来各营业部分散的自助委托电话和人工服务号码。该客服热线可以提供自助委托、人工服务、账户查询、银证转账、修改资料和自助语音咨询等六大功能,规范了客户服务标准,提高了客户服务水平,并在日常的服务工作中积极做好投资者教育相关工作,得到投资者的广泛好评。

  六、完善投诉处理机制,构建多种投诉渠道,及时妥善解决投资者的投诉

  在日常的市场营销和客户服务工作中,投资者对公司的相关工作不满意或者不理解是很正常的,因此及时妥善解决投资者的投诉是非常重要的。今年一季度以来,公司不断完善投诉处理机制,规范投诉处理流程,同时构筑多种投诉渠道,保护客户投诉的及时顺畅。公司所有营业部均在营业部场所显著位置张贴公司和营业部的投诉电话、传真、电子邮箱和其他相关信息,设置了投诉邮箱并定期检查,同时完善客户投诉处理流程,接受并妥善处理投资者的投诉,做好投诉记录。通过以上多种方式让投资者的投诉、意见能够在第一时间便予以妥善解决。

  总的来说,今年第一季度公司的投资者教育工作在取得一定成绩的同时,也在深化投资者教育工作中也遇到了一些问题,有待研究并在实践中探索解决方法,比较突出的问题包括:一是客户分层分类服务工作亟待加强,公司和各营业部如何进一步细分客户并做好客户服务和投资者教育工作有待改进;二是现有的投资者教育内容、方式尚难以满足投资者个性化的需求,投资者教育的针对性有待加强;三是与其他机构在投资者教育工作的合作方面有待加强。但无论遇到什么问题,南京证券都将加强领导,认真组织,积极推进,把投资者教育工作作为一项日常的、长期的工作来落实,从切实保护投资者合法权益和利益的角度出发,增强投资者的风险意识,维护投资者权益,提高投资者抵御风险的能力。继续巩固和完善投资者教育工作所取得的成绩。

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