证券合同范本【推荐】
随着人们对法律的了解日益加深，合同的地位越来越不容忽视，合同的签订是对双方之间权利义务的最好规范。那么合同要怎么拟定？想必这让大家都很苦恼吧，以下是小编为大家整理的证券合同范本，欢迎阅读与收藏。
证券合同范本1
甲方（持卡人）____________
身份证号：__________________
乙方：______________________
股东代码：__________________
地址及邮编：________________
联系电话：__________________
e-mail：___________________
依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_________等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。
第一条甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。
第二条甲方保证在申请开通_________时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡/深圳证券帐户及复印件。
第三条甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。
第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》内容。
第五条甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。
第六条乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息办理的各种委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方承担。
第七条甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定。甲方的委托记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其委托交易的结果承担全部责任。
第八条甲方在开通__________________后，乙方将为甲方从事下列委托事项
1.接受并执行甲方通过__________________等多种接入方式所发出的委托指令；
2.代理甲方进行与每次有效委托买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜；
3.代理领取甲方应有的分红派息；
4.协助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜；
5.以适当方式为甲方提供交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务。
第九条甲方的证券交易结算资金存入甲方在_________银行同名储蓄卡帐户。_________银行按照甲方的申请和授权以及乙方提供的数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转。
第十条_________根据乙方提供的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金帐户对应的储蓄卡帐户。
第十一条乙方：保守甲方开户资料和委托事项的秘密。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求提供甲方的开户资料、委托交易纪录等不在此限。
第十二条甲方若已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必须在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易。乙方和________银行对甲方因在原指定处办理有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不承担任何责任
第十三条乙方默认甲方参加每次新股配售，且不承担因申报成功或认购成功而引起的任何责任。
第十四条甲方其用于接驳_________的电脑系统是安全可靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而给甲方造成的损失，乙方和_________银行不承担任何责任。
第十五条甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应按照_________银行的规定办理挂失手续；若股东代码卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构办理挂失。在挂失手续生效前产生的损失由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。
第十六条乙方按照法律、法规规定的形式和期限保存甲方的委托记录和交易资料。
第十七条因地震、台风、火灾、水灾、战争、罢工及其他不可抗力原因导致的甲方损失，乙方和______银行不承担任何赔偿责任
第十八条乙方按甲方的委托指令向交易所申报，但委托在有效期内因非乙方或非_________银行原因未能成交而造成的甲方损失由甲方自行承担，乙方和_________银行不承担任何责任。
第十九条因政策重大变化造成的'甲方经济损失，由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。
第二十条因不可预测和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及出现其他突发事故，给甲方造成损失的，乙方和_________银行不承担任何责任。
第二十一条乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，仅作为投资参考，甲方应以自己的独立判断进行投资。甲方通过乙方进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。
第二十二条因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障原因造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权。甲方在经催告后仍不按照乙方或_________银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和_________银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金。当甲方的全部证券和资金不足以抵偿其债务时，乙方和_________银行对甲方保留追索权。
第二十三条乙方对本协议条款有修改和解释权。若需补充或修改协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方若有异议应在公告后30天内到原开户点办理相应手续，否则视为甲方接受新内容，并将公告的内容作为本协议不可分割的一部分。
第二十四条《_________证券交易规定》的修改一经公布即为有效，无须另行通知。
第二十五条协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决。协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。
第二十六条本协议未尽事宜，由双方协商解决。
第二十七条本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议自甲、乙双方签并盖章后生效，在甲方办理_________销户手续后终止。
甲方（盖章）______________
法定代表人（签）________
_________年_________月____日
签订地点：__________________
乙方（盖章）______________
法定代表人（签）________
_________年_________月____日
签订地点：__________________
证券合同范本2
甲方：_________________
乙方：________先生（或女士，下同）
上海永达证券投资有限公司（以下简称"甲方"）与{客户名}（以下简称"乙方"）经过友好协商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原则基础上，双方达成以下合作协议：
一、甲乙双方在符合双方共同利益的前提下，就股票推荐业务合作等问题，自愿结成战略合作伙伴关系，乙方向甲方交纳_____元资金，甲方协助乙方在_____个交易日内总获利达到____%利润、
二、甲方为乙方提供荐股机密，乙方应严格做到保密甲方提供的所有荐股资料，不得因己方原因泄露甲方荐股资料而使甲方商业利益、信誉受到损害、
三、乙方在接受甲方提供的荐股机会时，应严格按照甲方提供的具体介入、抛出股票时间价格实施，确实因乙方原因造成损失后果自负！甲方不做任何赔偿、
四、甲方为乙方提供的介入、抛出股票时间价格必须提前三十分钟以上通知乙方、
五、违约责任：
1、合作双方在业务实施过程中，如因己方原因造成合作方利益受到损失的`，受损方除可立即单方面解除合作关系外，还可提出_____万元的经济赔偿要求、
2、如因甲方没有协助乙方达到利润要求造成乙方损失应退还所有会员费用，同时赔偿乙方损失（赔偿事宜如下：100万以下（含100万资金量）做全额赔偿，100万元以上资金赔偿90%、按交易明细清单上的数额为准）、
六、争议处理：如发生争议，双方应积极协商解决，协商不成受损方可向上海市仲裁委员会申请仲裁处理、
七、本协议到期后，双方认可不再延长，可自然终止、
八、本协议在执行过程中，双方认为需要补充、变更的，可订立补充协议、补充协议具有同等法律效力、补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准、
九、本协议经双方盖章后生效、本协议一式贰份，甲乙双方各持一份，具有同等法律效力、
甲方：_________________
乙方：_________________
签字：_________________
签字：_________________
签署日期：___年___月___日
签署日期：___年___月___日
证券合同范本3
一、证券市场是高风险市场，投资者既可能通过证券投资而获取收益，亦可能因证券投资而遭受损失;
二、本协议含有_____证券股份有限公司_______营业部免责条款，凡因免责条款约定的事由给投资者造成损失的，_____证券股份有限公司______营业部不承担任何责任;
三、建议投资者在充分了解证券市场风险及本协议免责条款含义后再谨慎考虑，决定是否投资证券市场并与_____证券股份有限公司______营业部签定本协议。 免责条款
一、您无条件同意以下免责条款，同时本公司不承担任何经济和法律责任：
二、投资者申请证券交易委托代理业务，因提供的资料不实造成的损失;
三、投资者因证券帐户丢失、密码泄密、操作不当所造成的损失;
四、本公司电脑网络系统发生故障，公司负责及时修复，但因网络系统发生故障造成投资者的经济损失;
五、因地震、火灾、台风、洪水、战争、政府行为及其他各种不可抗力、不可预测因素引起停电、网络系统故障、电信故障等原因而造成的投资者的经济损失;
六、行情数据来自专业的证券机构，本公司力求但不保证数据的准确性、即时性和稳定性;本公司提供的资讯仅供参考，投资者据此进行的投资活动所招致的损失;
七、超出本公司控制范围的事件所造成投资者的损失;
八、投资者因违反国家有关法律法规而造成的一切后果自负。
甲方(委托人)：___________(或授权代理人)：___________乙方：_____证券股份有限公司__________________证券营业部甲、乙双方依《证券法》有关规定，就甲方委托乙方代理有价证券买卖及相关业务达成以下协议，以资共同信守。
第一条 开户1、甲方在委托乙方进行证券买卖活动前，必须填写详细的开户资料，同时还必须出示身份证、证券帐户卡原件和复印件。甲方可选择预留一至两个银行提款帐号，以备日后提款时专户出款。
甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等活动之用;如甲方为机构，则还须另行预留印鉴(工商营业执照、印鉴)。
2、在乙方开户的投资者必须办理沪市全面指定交易手续。办理指定交易手续时，投资者必须提供本人身份证、上海股东卡，并签定“上海指定交易协议书”一式两份。
第二条 代理甲方如授权他人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款等行为，则必须开具《授权委托书》，写明代理人姓名和身份证号码、代理事项、权限，并由双方签名盖章。同时必须带齐代理人与授权人的身份证及授权人的证券帐户卡。
第三条 买卖委托甲方在乙方开户后，自动享有柜台委托、电话自动委托、小键盘自助委托、pda、手机短信息、wap方式等委托方式。随着乙方新业务品种的.开展，乙方提供的新委托方式视同甲方当然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一种，应进行特别声明。
甲方进行当面柜台委托时，必须提供有权人(指甲方本人或其授权代理人，下同)身份证、证券帐户卡。乙方在审核后，方才执行其委托指令。甲方使用其他委托方式进行交易时，甲方输入或使用的信息必须与预留的信息相符，否则，乙方工作人员或电脑程序将拒绝执行其委托指令。甲方的所有委托均于当个交易日有效。
确认甲方的委托方式有效、合法后
，乙方应及时执行甲方的委托指令。如甲方需变更指令，则只在乙方确认指令尚未执
执行时方可为甲方办理变更手续。
如果甲方未依约定及有关法律、法规等规定委托，则委托无效。
第四条 清算交割1、 甲方在委托后可向乙方查询是否成交，如有疑问，须在五个交易工作日之内以书面形式向乙方查询。原始委托交易记录或凭证和对帐单为最终核查的依据。如甲方未按上述规定确认，按已确认处理。
2、 甲方在营业时间可随时要求乙方提供对帐单(交割单)，但不以此作为确认成交的前提条件。
交易费用乙方对甲方委托的一切买卖，根据证券交易有关业务规定收取手续费及代扣印花税等，乙方不另收其他费用。
第五条 分红、派息、配股、保证金计息1、 乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金户”和“证券帐户”内，除签定代理配股协议外，甲方必须自行在有效期限内办理配股缴款手续。
2、 甲方保证金余额利息，按中国人民银行规定的同期活期储蓄利率计算。乙方为甲方代扣代缴利息税。
第六条 保证金提取甲方可以选择乙方提供的以下方式提款：
[1]凭身份证和股东卡在乙方柜台输入保证金密码取款：提款时须提供有权人
的身份证、证券帐户卡、保证金帐户卡原件，同时输入相符密码。取款时现金当面点清，离柜概不负责。
[2]选择银行专户出款：提供有权人的身份证、证券帐户卡，填写保证金转入银行专户(如存折)的转帐单，同时输入相符保证金密码。若甲方为机构还需提供预留印鉴，据此乙方将甲方的保证金转入银行专户后，甲方在银行办理取款。
[3]通过电话自动转帐系统或电话银行系统进行自动转帐操作：使用本方式提款须另行签署有关申请文件。当日转出现金超过___万元的，须提前一个交易日预约。
…………
第七条 银行名称帐号名称存折帐号
第八条 挂失、解挂、冻结、解冻1、 甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃，有权人应及时向乙方申请办理挂失，因未及时办理挂失手续而致责任或损失由甲方自己承担。甲方可适时申请解挂，解挂时须提供有权人的身份证、证券帐户卡原件。
2、 乙方可根据有权人申请、甲乙双方有关协议、或法律许可的司法及证券主管机关的要求对甲方帐户实行冻结、解冻等操作。
第九条 甲方声明与保证1、 甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。
2、 甲方确认本协议文本，并接受本协议所规定的全部条款;同意其后所进行一切委托及有关业务活动均受本协议之约束;对本协议内容完全明白和认可，并在明白和认可后签定本协议。
3、 甲方承诺偿付任何因其违约使乙方遭受的损失，乙方对甲方帐户中的证券、价款享有扣留权。
甲方保证其所提供的一切资料皆为完整、真实、准确及有效的，并同意乙方在开展业务时有权使用此等资料，直至收到甲方书面通知有关任何变更为止。资料如有错误或变更，甲方保证立刻通知乙方，否则后果自负。
甲方明白证券买卖具有风险，即除可获利外，亦可能蒙受损失。甲方确认其所下达的所有证券买卖指令根据自身判断作出，同意由此产生的一切风险均由甲方自身承担。
甲方同意因人力不可抗拒或不可预测因素引致的甲方损失，乙方不承担任何责任。
第十条 乙方特别声明1、当甲方临柜委托乙方办理证券买卖及相关业务，如：办理转托管、提取保证金等，乙方皆遵守由其工作人员查验有关证件后再由电脑核实密码的两个顺序不可颠倒的程序。甲方除非有相反证据，否则如果乙方执行了甲方的委托指令，让甲方提取了保证金，即表明乙方已按程序查验了相关证件并且表明甲方已输对了密码。甲方认可乙方查验“人证”是否相符，“证证”是否相符，对于甲方证件被伪造或冒用及甲方密码泄露而引致的损失不承担任何责任。
甲方通过自助委托系统或自动转帐系统进行证券买卖及相关业务的，包括电话自动委托、小键盘自助委托、远程可视电话委托、internet网上交易、电话银行系统自助转帐等，任何人凭甲方自行设定的密码进行的一切交易、提款，均视为甲方亲自办理的有效委托，乙方对此不承担任何责任。
3、 除非经甲方同意、法律许可司法及证券主管机关的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事项及开户资料。
4、 若因电脑通讯系统发生故障或不可抗力事故以及乙方不可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承担责任，但乙方保证尽快采取其他方法使交易正常进行。
第十一条 其他补充条款
第十二条 附则1、本协议经甲方和乙方签字后生效。
2、若乙方欲补充或修改非原则性的条款，则将新的内容于营业场所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方应在公告或收到通知后50日内及时到乙方柜台办理相应手续。否则，视为甲方同意接受新的内容，并将其作为协议的一部分。
3、甲方申请销户，或乙方通知或公告通知甲方销户时，协议终止。
4、本协议受国家和主管机关颁布的有关法律、法规及证券
交易所业务规则之约束。未尽事宜，依据国家有关证券交易业务规则和金融惯例办理。
5、本协议任何一方不得以不知有关法律、法规及业务规则而推诿根据这些法律、法规及业务规则应承担的责任和义务。
6、本协议正本一式两份，具有同等法律效力，签约双方各执一份。
甲方签名：_________(或授权代理人)：_____________身份证号码：____________ _____________邮编及通讯地址：__________ _____________联系电话：_____________ _____________证券帐户卡：深圳__________上海__________
乙方：_____证券股份有限公司__________证
券营业部(盖章)
经办人：______年 月 日
证券合同范本4
本合同由以下双方于 年 月 日签署并生效。
甲方名称：证券股份有限公司 _________ 证券营业部(地址： ) 负责人：
乙方姓名：性别：出生年月： 家庭住址： 联系电话： 居民身份证号码(或其他有效证件号码)：
根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》和相关规定，甲乙双方本着自愿、平等的原则，经协调一致，同意订立本合同，以便共同遵守。
一、劳动合同期限和工作内容:
第一条本合同的工作性质为非全日制。合同期限自_20_年 月_ 日起至_20_年__月__日止。
第二条甲方聘任乙方按照相关制度开展营销工作，甲方有权根据所在地监管要求或工作需要，安排乙方的具体岗位工作。乙方同意甲方的工作安排，遵守公司规章，保质保量完成任务。如乙方不能胜任工作，甲方有权调整乙方岗位工作。
二、工作时间
第三条甲方实行国家规定的非全日制用工的工时标准，乙方平均每日工作时间不超过4小时，每周工作时间累计不超过24小时。
三、劳动报酬和保险福利待遇
第四条乙方薪酬不得低于当地法律法规规定的非全日制用工最低工资标准。具体计算方式按本合同第七款“双方约定其他事项”中第二十七条约定执行，乙方不享受其他福利待遇。
第五条甲方每次以银行转帐形式向乙方支付报酬，乙方开户银行： ，银行账号： 。
第六条甲方对乙方劳动报酬结算支付周期最长不超过15天。
第七条乙方应按照国家税法的规定，主动缴纳个人所得税，乙方同意由甲方代扣代缴乙方应缴的个人所得税。如法律法规对非全日制用工的个人所得税缴纳有新的强制性规定的，按新规定办理。
第八条根据国家及当地非全日制劳动用工合同相关法规，甲方所给予的报酬中已经包含乙方养老保险、医疗保险等社会保险，乙方应自行办理养老和医疗保险。各地另有其他相关规定的，按照当地相关规定办理。
第九条 如劳动法律法规对非全日制用工的社保缴纳有新的强制性规定的，按新规定办理。
四、劳动纪律
第十条甲方应依法建立和完善各项规章制度。
第十一条乙方应严格遵守甲方制定的规章制度，严格遵守劳动、操作规程和操作规范，爱护甲方的财产，遵守职业道德。乙方违反劳动纪律和规章制度的，甲方可以解除劳动合同。
第十二条甲方有权对乙方工作情况进行检查、督促、考核和奖惩。乙方应有效地完成工作任务，接受公司管理和考核。
第十三条乙方承诺在本合同有效期内不从事与甲方利益冲突的任何活动。
第十四条对乙方在甲方工作期间接触的甲方的商业秘密，乙方承诺将谨慎尽职地保守甲方的商业秘密，维护甲方的商誉，并履行下列义务：
1、仅为履行甲方交付工作之目的使用甲方的商业秘密;
2、未经甲方事先书面许可，不得将该商业秘密披露给任何第三方;
3、非为本职工作的目的，未经甲方事先书面许可，不得使用或允许任何第三方使用商业秘密;
4、非为本职工作的目的.，未经甲方事先书面许可，不得复制、再造、复印、分发该等商业秘密或其载体。
第十五条在本合同终止或解除之日前，乙方应向甲方返还所有载有甲方商业秘密的文件、磁盘等载体以及所有的副本，不再持有载有甲方商业秘密的载体。乙方在本合同终止或解除后三日内，应当按照诚实信用原则办理工作交接手续。
第十六条乙方必须保守公司秘密，包括公司、部门和本职工作内的秘密。乙方不得随意打听与本职工作无关的其他秘密。
第十七条乙方必须对本人从甲方所获的薪酬、福利待遇保密，不得向公司内外人员泄露，也不得向他人打听公司内其他人员的薪酬、福利待遇。
第十八条乙方的上述保密义务不因本合同终止而终止;即本合同终止后，乙方也必须保守所知悉的甲方秘密，不得向他人随意泄露。
第十九条乙方确认，甲方已如实告知乙方工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬，以及乙方要求了解的其他情况。
第二十条如乙方兼有其他工作单位后应向甲方予以书面报告。乙方因其他专职或兼职工作，导致第三方要求甲方承担责任的，乙方应给予赔偿或甲方可以在给其发放的佣金中进行扣减。)
五、劳动合同的解除、终止
第二十一条无论任何情况下，甲乙双方可以随时通知对方终止用工，甲方不向乙方支付经济补偿。
第二十二条乙方确认，甲方有关文书在无法直接送达给乙方的情形下(包括但不限于乙方拒收、下落不明等情形)，乙方在本合同中填写的住址为甲方邮寄送达地址。
六、违反合同的责任
第二十三条乙方违反本合同约定的条件解除或终止劳动合同，双方有明确约定的，按照约定内容履行;没有明确约定的，对甲方造成的经济损失的，应按损失的程度承担赔偿责任。
第二十四条乙方因违反国家法律法规、中国证监会及其当地监管机构、证券业协会等文件规定,不按照行业规范和违反公司制度从事营销工作，应自行承担责任。导致公司承担责任的，公司应进行追偿或者扣减乙方的佣金。
七、双方约定其他事项
第二十五条乙方必须符合中国证监会及甲方所在地监管机关的规定。
第二十六条自本合同签订生效起六个月后，如乙方名下客户佣金计提金额仍达不到当地法律法规规定的非全日制用工最低工资标准，本合同自动解除。
第二十七条报酬计算及发放方式如下：甲方有权根据行业监管规定及公司制度和乙方的工作质量及业绩调整佣金标准。
报酬由固定的最低工资标准和业绩提成组成，采取孰高原则发放。
(一)固定的最低报酬为当地最低小时工资标准，经双方约定每天工作4小时，计算月最低工资公式：最低月工资=最低小时工资 ___ 元* 4 小时* 21.75 天= 元;
以15天为发放周期，月中计算月最低工资并支付，月底计算名下客户佣金按计提比例应发放部分并支付;
(二)非全日制人员业绩提成公式：
Y非全日制人员业绩提成=非全日制人员客户净创收 × 提成比例 × P
非全日制人员客户净创收 = 净佣金贡献 (已扣除规费)×(1—营业税率5.5%)×(1-提成比例×企业所得税比率25%)
(三)非全日制人员的提成比例根据净佣金采用分档全额提成的方式，净佣金与提成比例对应关系如下表：
月净佣金区间(单位：元)提成比例)
S < 6000T 30%
6000 T ≤ S < 30000 T 40%
30000 T ≤ S < 50000 T 45%
50000 T ≤ S 50%
注：S为净佣金贡献。
T为大盘成交量波动指数，以沪深两市股基交易量日均1800亿为基准按月浮动。
T=当月沪深两市日均股基交易量/1800亿。
(四)P值为非全日制人员综合绩效完成率(完成率0-120%)，包括新增指标、销售指标、突出贡献、扣分指标和合规指标。P=(新增指标完成率×80%+ 销售指标完成率×20%+ 突出贡献—扣分指标) ×合规指标，其中，新增指标最高80分，销售指标最高20分，突出贡献最高20分，具体衡量计算如下：
1、新增指标：每月新增有效开户数为 4户或新增客户资产20万元;
2、销售指标：营业部布置的销售任务(当月如果没有金融产品销售任务，则销售指标视为完成);
3、突出贡献：当月新增市值600万以上或当月新增银行渠道1个以上或当月公司理财产品个人销售额占整个营业部销售任务30%以上;
4、合规指标：合规指标在平时取“1”;一旦违规展业，取“0”，即取消当月业务提成收入。
(五)分公司或营业部可以组织非全日制员工以团队形式展业，团队成员不得超过20人。按照所带非全日制团队(不含本人名下客户)净创收不超过5%的比例支付团队负责人管理津贴。
(六) 非全日制团队模式的报酬构成
1、团队长报酬总额 = 本人业绩提成 + 管理津贴
2、团队长的业绩提成与前述第四条报酬的计算规则相同。
3、团队制模式以及客户归属说明：
(1)证券的团队成员不得少于2人，不得超过20人，否则必须裂变出新的团队，由营业部的非全日制团队管理小组或证券经纪人管理小组确定新团队的团队长。
(2)团队长按照所属团队的净创收提取的管理津贴，提取时不含本人名下客户的净创收。
(3)团队成员达到一定的标准可以申请升级为团队长，组建新的团队。团队长名下成员育成新的团队时，原团队长不再享受育成团队的管理津贴，但享受新团队长本人名下客户净创收的管理津贴十二个月。
(4)团队成员申请升级为团队长，组建新的团队的标准为;
1、连续三个月佣金超过团队长，且不低于二万元;
2、连续三个月客户资产超过1000万;
3、营业部能力考核合格。
(5)如果团队成员离职，其所属团队的团队长代管其名下客户，仍可计提该部分客户净创收的管理津贴，不享受客户提成;如果团队长离职，将首先考虑原团队成员晋升为团队长。
注：公司将对绩效完成率P进行6个月的跟踪分析，在此期间P=1。
第二十八条 本合同未尽事宜，或者有关内容与国家、所属当地有关规定相悖的，按有关规定执行。
因本合同在履行过程中发生争议，应协商解决。协商不成的，任何一方可以向甲方所在地劳动仲裁部门提起仲裁。
第二十九条本合同一式三份，甲方执二份，乙方执一份。
第三十条以下由经纪人团队成员填写：
(1)乙方为 营销团队(团队长/成员);
(2)根据《证券股份有限公司证券经纪人绩效考核管理办法》规定，团队长按照所带团队(不含本人名下客户)净创收不超过5% 的比例提取管理津贴。
(3)团队其他成员绩效考核办法及报酬计算标准同上。
甲 方： 乙 方：
签订日期： 年月日 签订日期： 年 月 日
证券合同范本5
会员姓名 会员类别
会期 咨询费
会员编号 客服人员立合同书人：_____________________（以下简称甲方）
西安天投资：___________________（以下简称乙方）
兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：
第一条 咨询服务的范围及方式
（一） 乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。
（二） 就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：
1。以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、 e—mail ）。
2。于营业时间内接受甲方机动性咨询。
第二条 咨询合约期间付费方式
（一）会员制
1。短信会员________/季 送一个月
2。金卡会员________/季 送一个月
3。贵宾会员________/季 送一个月
若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造四倍于其所交付相应级别会员会费的'盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。
合同资费共计人民币￥________元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。
（二）提成制
乙方向甲方收取每笔盈利部分的________% 做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。
第三条 乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项
（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。
（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。
第四条 甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项
（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资。
（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务。
（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。
（四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。
（五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。
第五条 合同有效期
本合同按照________执行，有效时间自________ 年______月________日起至________年____月______日止。 共计________个月。
第六条 合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。
第七条 合同终止与违约责任
（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。
（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用。
（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付。
（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。
第八条 本合同未尽事宜，悉依据中华人民共和国相关法律办理。
第九条 本合同经双方签署后正式生效。
本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。
立合同人：
甲方签章：___________________
地址：_______________________
电话：_______________________
签约日：_____________________
乙方签章：___________________
地址：_______________________
电话：_______________________
签约日：
证券合同范本6
会员：_______________（以下简称甲方）_________________公司（以下简称乙方）
兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：
第一条?咨询服务的范围及方式（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务；（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：1．以甲、乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、e-mail）。于营业时间内接受甲方机动性咨询。
第二条?咨询合约期间付费方式（一）会员制1．短信会员_______/季?送_______个月；2．金卡会员_______/季?送_______个月；3．贵宾会员_______/季?送_______个月，若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造_______倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。合同资费共计人民币￥______________元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。（二）提成制乙方向甲方收取每笔盈利部分的_______%做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。
第三条?乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为；（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。
第四条?甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的'内容，并了解及同意以下事项（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资；（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务；（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任；（四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享；（五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。
第五条?合同有效期本合同按照_________________执行，有效时间自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。共计_______个月。
第六条?合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。
第七条?合同终止与违约责任（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止；（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用；（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付；（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。
第八条?本合同未尽事宜，悉依据中华人民共和国相关法律办理。
第九条?本合同经双方签署后正式生效。本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。
甲方签章：_________________ 乙方签章：_________________地址：_____________________ 地址：_____________________电话：_____________________ 电话：_____________________签约日_____________________ 签约日：___________________
注意事项：股市行情波动起伏，为确保会员利益，提高股务质量，请所有会员每天上午_____：_____—下午_____：_____务必打开手机，因为我们可能通知您买卖股票。如果执行完我们的操作指令后，请尽快回复短信或来电告知我们具体的操作结果以便我们能及时跟踪服务，确保您的利益。汇款方式：_________________________地址：_____________________________电话：_____________________________汇款账号：_________________________收款人：___________________________
证券合同范本7
甲方(出借方)：_______________乙方(操作方)：_______________
甲乙双方本着自愿和互助互利的原则，经过双方协商一致，特订立本协议以供双方共同遵照执行：
第一条合作内容
1、甲方拥有资金，愿意与乙方合作进行证券投资并希望获取固定收益，乙方拥有证券投资的经验和技能，愿意与甲方合作，并承担投资风险和享受所有账户投资收益。
甲、乙双方共同协商一致，甲方出资人民币______________元整(￥_________万元)，委托乙方在中国证券市场进行A股股票交易，同时乙方出资自有资金人民币_________元整(￥_________万元)，与甲方出资额共同进行实盘交易。
2、本协议约定甲乙双方的初始投资金额共计______________元整(￥_________万元)，具体情况如下：
开户姓名：________________________________
开户券商：___________________________________
证券账户：___________________________________
资产规模：_________元整(￥_________万元)
3、协议期间，账户全权由乙方自行操作管理，并由乙方自负盈亏。双方合作期限自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。合作期满后，乙方应将所借款项一次性偿还甲方。
4、协议期间，甲、乙双方均保证本方资金的合法来源，并对本方资金拥有无可争议的所有权，甲、乙双方如因债务或其他原因致本方资金被司法机关查封、冻结，应承担全部责任并根据对方的损失程度给予全额赔偿
第二条利润分配及承负
1、经双方协商，甲方借给乙方的资金，乙方按_______月利率向甲方支付利息，即每月向甲方支付利息为__元整，利息按月结算利息支付日为每月_______日。如果出现未能整月结算，则利息按月结算。
2、若乙方未能及时付清上述利息，则甲方有权强行平仓，并从专用帐户扣除利息，由此引起的损失由乙方负责全部责任。
3、本协议期内，任何一方无权私自提取该股票账户的任何资金，但当该帐户资产总值高于人民币_________万元时，乙方有权将高出部分的资金划出，甲方必须配合办理资金划转手续，并于2个工作日内(遇节假日可顺延支付)将划出的资金划转到乙方指定的(必须可用的)帐户(账户名：_________________开户行：_________________账户号：_________________)，否则按日利息千分之一支付给乙方。
4、在协议有效期间，如果政策有所变化，即如果国家要缴纳个人股票投资收益所得税等一切可能产生的费用，则协议期间该帐户所产生的费用由乙方完全承担。
5、若本协议终止时，尚有乙方的股息配股送股等收益均属于乙方。
第三条风险控制
在交易过程中，乙方应严格遵守下列交易规定，并接受甲方及其风险监控人员按照下列风险控制原则处置交易风险：
1、乙方操作的甲方账户不得申购新股，否则申购新股所获得的收益归甲方所有，不得买入ST股、ST股、权证、三板股票、无涨跌幅限制、第一天上市的新股以及当日跌停的股票，不得参与有杠杆的品种如分级基金子基金B，不得买入香港联合交易所上市的股票。如果买入，甲方可以无条件清仓，因甲方根据上述约定进行清仓所引起的一切可能损失由乙方负全责。
2、为回避风险，乙方在该帐户上的单只主板个股投入资金不得超过该帐户总资产的_______%(￥_________万元)，创业板不得超过_______%(￥_________万元)，若乙方违反约定，甲方可以无条件_______%清仓，一切可能损失由乙方负全责。若乙方在该账户上投入的资金遭遇停牌，则要求乙方对停牌部分追加30%保证金(预警线、平仓线等金额上移)，直至停牌结束后，视账户资金情况决定是否退回。
3、为防止因证券价格波动带来风险，甲乙双方确定账户资产的预警线及平仓线，预警线为人民币_________万元，平仓线为人民币_________万元。
(一)当账户资产总值降至预警线之下时，禁止开新仓，甲方有权修改交易密码，乙方应在下一个交易日9：25前向该账户追加风险保证金，直至该账户资金达到和超过预警线线人民币__万元整。若乙方未在约定的时间内履行追加保证金的义务或是资产总值在预警线以下时开新仓，甲方有权对该证券账户进行无条件100%平仓，产生的一切后果由乙方负全责，平仓后若2个交易日内乙方未往该账户中追加风险保证金至预警线之上，视为乙方提前放弃合作，甲方有权从账户中属于乙方资产的部分扣除当月利息后再加收：__万元人民币作为借款违约赔偿金，协议提前终止。
(二)当账户资产总值低于平仓线时，不管该帐户证券股票市值是否反弹升值，甲方有权在不通知乙方的情况下修改密码强行无条件_______%平仓，由此引起的损失由乙方承担;当日由于其中一种或数种证券未挂牌交易或跌停而未能售出，则下一个交易日继续平仓。
(三)若平仓后甲方帐户的资产总值不足_________万元，乙方必须补足到_________万元。如遇平仓所剩资金不足以偿还甲方，乙方得保证在3个交易日内筹措资金补足本金及利息，否则第4个交易日起按初始资金日千分之一加收利息，乙方并承诺十五日内补足不足部分资金，否则将愿意以个人不动产或有价财物作为抵押偿还。
4、协议期间，甲方将该账户提供给乙方操作交易，乙方拥有操作权，乙方对该账户的`证券买卖及管理应付完全责任，并自负盈亏。甲方将账户交易密码提供给乙方操作交易，任何一方不得私自更改密码，如乙方擅自更改密码，甲方有权清除密码并更改，并无条件平仓，由此引起的损失由乙方承担，甲方拥有监控权但无操作权，乙方对该账户的证券买卖及管理应付完全责任。
第四条合作终止与清算
1、协议到期日，双方结算。协议到期前三个工作日，双方再行协商是否续约。如果未续约，到期日时甲方可无条件平仓，如果碰到节假日等不能交易，乙方应付相应利息，至可交易日无条件平仓，一切可能损失由乙方负全责。利息按月结算，如果出现未能整月结算，甲方借给乙方的资金利息按月结算。
2、协议终止后，甲方应及时将专用账户中扣除甲方的本金整数后，48小时内将余下的资金划归乙方协商帐户，否则从48小时后甲方应按日利息千分之一付给乙方，否则将愿意以个人不动产或有价财物作为抵押偿还。
3、协议到期日，如不再续约。乙方在甲方证券账户购买的股票如有被不限期停牌，其停牌股票所占用的资金甲方必须按本协议原定条件延期，直至乙方卖出停牌股票为止(乙方必须在复牌后一个月内卖出全部股票)。停牌股票甲方被占用的资金按照__月利率向乙方收取利息，除此之外属于甲方的所有资金，甲方有权提前转出。如果乙方未能按时支付停牌股票占用资金的相应利息，则视为乙方同意放弃所持股票资产，复牌后所有资产归于甲方。
4、停牌股票按市值补足30%保证金，放在乙方银行指定账户，未补足部分借款金额按月合约利息计息
第五条违约责任条款
以上条款甲乙双方应共同遵守，任何一方不得违约，如甲方或乙方违反本合同，守约方有权终止协议并要求违约方支付____________作为违约金。
第六条协议的变更和解除
本协议到期时，如甲乙双方同意续约，乙方应在本合作协议到期日前支付甲方的下一个月资金占用费￥：__万元，甲方收到乙方的下一个月资金占用费，本协议自动续约，并具有同样的法律效力。
第七条其他约定
1、本协议若发生纠纷，由双方共同协商解决，或向甲方所在地法院提起讼诉。
2、本协议自双方按协议的第一条要求资金全额到帐之日起生效，壹式两份，甲乙双方各执一份，具同等法律效力。
3、协议期间内，如甲方需要更换账户，需提前5个工作日向乙方申请，更换账户所产生的费用及由此产生的价差损失由甲方单方面承担.
4、甲方收款账户：
账户名：________________________
开户行：________________________
帐号：__________________________
甲方签章：______________乙方签章：______________
电话：_____________________电话：_____________________
签约时间：_____年____月____日签约时间：_____年____月____日
证券合同范本8
会员：_______________（以下简称甲方） _________________公司（以下简称乙方）
兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：
第一条咨询服务的范围及方式
（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务；
（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：
1．以甲、乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、e-mail）。 于营业时间内接受甲方机动性咨询。
第二条咨询合约期间付费方式
（一）会员制1．短信会员_______/季 送_______个月；
2．金卡会员_______/季 送_______个月；
3．贵宾会员_______/季 送_______个月，若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造_______倍于其所交付相应级别会员会费的`盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。合同资费共计人民币￥______________元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。
（二）提成制乙方向甲方收取每笔盈利部分的_______%做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。
第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项
（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为；
（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。
第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项
（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资；
（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务；
（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任；
（四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享；
（五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。
第五条合同有效期 本合同按照_________________执行，有效时间自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。 共计_______个月。
第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。
第七条合同终止与违约责任
（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止；
（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用；
（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付；
（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。
第八条本合同未尽事宜，悉依据中华人民共和国相关法律办理。
第九条本合同经双方签署后正式生效。 本合同壹式贰份，双方方各执壹份为凭。
甲方签章：_________________ 乙方签章：_________________
地址：_____________________ 地址：_____________________
电话：_____________________ 电话：_____________________
签约日_____________________签约日：___________________
注意事项： 股市行情波动起伏，为确保会员利益，提高股务质量，请所有会员每天上午_____：_____—下午_____：_____务必打开手机，因为我们可能通知您买卖股票。如果执行完我们的操作指令后，请尽快回复短信或来电告知我们具体的操作结果以便我们能及时跟踪服务，确保您的利益。
汇款方式：_________________________
地址：_____________________________电话：_____________________________
汇款账号：_________________________ 收款人：___________________________
证券合同范本9
甲方：_______________ 乙方：_______________
甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的《__________》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议：
第一章 网上委托风险揭示书
第一条 甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险：
1、由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况;
2、投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒;
3、由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行息及其他证券信息可能会出现错误或延迟;
4、投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败;
5、投资者在申请开通网上交易过程中，应充分了解网上交易的具体细节，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电信线路问题，以及服务器的响应问题等，对网上交易的交易过程做到心中有底，以免造成交易损失;
6、如投资者不具备一定网上交易经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误;
7、由于网络故障，导致投资者的交易指令不能正确送达或完成的风险。通过网上证券交易系统进行证券交易时，投资者电脑界面已显示委托成功，而券商服务器未接到其委托指令，从而存在投资者的利益不能增大或损失不能停止的风险;或投资者电脑界面对其委托未显示成功，于是投资者再次发出委托指令，而券商服务器已收到投资者两次委托指令，并按其指令进行了交易，使投资者由此而产生重复买卖的风险;
8、由于行情信息及其他证券信息有可能出现错误，从而给投资者带来错误信息的风险;
9、由于不可抗力因素，使投资者不能及时进行交易的风险;
10、投资者对开通网上交易后所涉及的责、权、利应有充分的认识，尤其对一些不可抗力因素造成的损失，应及时进行弥补，以免造成更大的损失。
上述风险可能会导致投资者(甲方)发生损失。当出现上述情况，客户可以随时与开户营业部或我公司联系，并改用其他委托方式，避免或尽量减少交易损失。
第二章 网上委托
第二条 本协议所表述的网上委托是指乙方通过互联网，向甲方提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。第三条甲方为在证券交易合法场所开户的投资者，乙方为经证券监督管理机关核准开展网上委托业务的证券公司之所属营业部。
第三条 甲方可以通过网上委托获得乙方提供的其他委托方式所能够获得的相应服务。
第四条 甲方为进行网上委托所使用的'软件必须是乙方提供的或乙方指定站点的。甲方使用其他途径获得的软件，由此产生的后果由甲方自行承担。
第五条 甲方应持本人身份证、股东帐户卡原件及其复印件以书面方式向乙方提出开通网上委托的申请，乙方应于受理当日或次日为甲方开通网上委托。
第六条 甲方开户以及互联网交易功能确认后，乙方为其发放网上交易证书。
第七条 凡使用甲方的网上交易证书、资金帐号、交易密码进行的网上委托均视为甲方亲自办理，由此所产生的一切后果由甲方承担。
第八条 乙方建议甲方办理网上委托前，开通柜台委托、电话委托、自助委托等其他委托方式，当网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结时，甲方可采用上述委托手段下达委托。
第九条 乙方不向甲方提供直接通过互联网进行的资金转帐服务，也不向甲方提供网上证券转托管服务。
第十条 甲方通过网上委托的单笔委托及单个交易日最大成交金额按证券监督管理机关的有关执行。
第十一条 甲方确认在使用网上委托系统时，如果连续五次输错密码，乙方有权暂时冻结甲方的网上委托交易方式。连续输错密码的次数以乙方的电脑记录为准。甲方的网上委托被冻结后，甲方应以书面方式向乙方申请解冻。
第十二条 甲方不得扩散通过乙方网上委托系统获得的乙方提供的相关证券信息参考资料。
第十三条 甲方应单独使用网上委托系统，不得与他人共享。甲方不得利用该网上委托系统从事证券代理买卖业务，并从中收取任何费用。
第十四条 当甲方有违反本协议第十三、十四条约定的情形时，乙方有权采取适当的形式追究甲方的法律责任。
第十五条 当本协议第一条列举的网上委托系统所蕴涵的风险所指的事项发生时，由此导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。
第十六条 本协议自甲乙双方签署之日起生效。发生下列情形之一，本协议终止：
1、甲乙双方的证券交易委托代理关系终止;
2、一方违反本协议，另一方要求终止;
3、甲乙双方协商同意终止。
第十七条 本协议一式_____份，双方各执_____份。
甲方(盖章)：_______________ 乙方(盖章)：_______________
代表(签字)：_______________ 代表(签字)：_______________
_____年_____月_____日 _____年_____月_____日：
证券合同范本10
会员：_______________（以下简称甲方）
_________________公司（以下简称乙方）
兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：
第一条咨询服务的范围及方式
（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务；
（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：
1、以甲、乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、e—mail）、于营业时间内接受甲方机动性咨询、
第二条咨询合约期间付费方式
（一）会员制
1、短信会员_______/季？送_______个月；
2、金卡会员_______/季？送_______个月；
3、贵宾会员_______/季？送_______个月，若因大盘背景不佳，乙方操作保守、乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造_______倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止、合同资费共计人民币￥______________元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方、
（二）提成制乙方向甲方收取每笔盈利部分的_______%做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成、
第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项
（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为；
（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露、
第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项
（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资；
（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系、乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务；
（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任；
（四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享；
（五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担、
第五条合同有效期本合同按照_________________执行，有效时间自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止、共计_______个月、
第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改、
第七条合同终止与违约责任
（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止；
（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的.费用；
（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付；
（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据、
第八条本合同未尽事宜，悉依据中华人民共和国相关法律办理、
第九条本合同经双方签署后正式生效、本合同壹式贰份，双方方各执壹份为凭、
甲方签章：_________________
乙方签章：_________________
地址：_____________________
地址：_____________________
电话：_____________________
电话：_____________________
签约日_____________________
签约日：___________________
注意事项：股市行情波动起伏，为确保会员利益，提高股务质量，请所有会员每天上午_____：_____—下午_____：_____务必打开手机，因为我们可能通知您买卖股票、如果执行完我们的操作指令后，请尽快回复短信或来电告知我们具体的操作结果以便我们能及时跟踪服务，确保您的利益、
汇款方式：_________________________
地址：_____________________________
电话：_____________________________
汇款账号：_________________________
收款人：___________________________
证券合同范本11
甲方（债券发行方）：____________________________________
法定代表人：__________________________________
联系方式：__________________________________
传真：__________________________________
地址：__________________________________
乙方（债券承销方）：_________________________
法定代表人：__________________________________
联系方式：__________________________________
传真：__________________________________
地址：__________________________________
甲方经中国人民银行批准，采用招投标方式发行“_________金融债券”（以下简称债券），负责债券招投标发行的组织工作；乙方自愿成为该种债券承销商，承诺参与投标，并履行承购包销的义务。
根据《中华人民共和国经济合同法》和中国人民银行的有关规定，甲乙双方经协商一致，签订本协议。
第一条债券种类与数额
本协议项下债券指甲方按照____年中国人民银行批准的债券发行计划采用招投标方法发行的债券。甲方根据其资金状况，经中国人民银行批准，分批确定发行数量。乙方承销数量包括中标数量和承销基本额度。
第二条承销方式
乙方采用承购包销的方式承销该债券。
第三条承销期
每次债券承销期由甲方在债券发行公告和/或发行说明书中确定。
第四条承销款项的支付
乙方应按中标通知书的要求，将债券承销款项及时足额划入甲方指定的银行帐户。
异地承销商通过中国人民银行电子联行划款，同城承销商以支票方式支付。
甲方指定账户指定以下账户为唯一收款账户：
账户名称：________________________________
开户银行：________________________________
银行账号：________________________________
第五条发行手续费的支付
甲方按乙方承销债券总额的一定比率（由甲方在发债说明书中确定）向乙方支付发行手续费，该笔费用由甲方在收到乙方承销款后十个营业日内划至乙方指定的银行帐户。
第六条登记托管
债券采用无纸化发行，中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）负责债券的登记托管。
第七条附属协议
甲乙双方均认可，通过债券招标系统在招标期间按规定格式传送和给出的投标书和中标通知书均为本协议项下附属协议。
第八条信息披露
一、甲方应于每次债券发行前向承销人提供招投标办法和发债说明书，并于招投标结束后发布发行公告；
二、甲方应在发债说明书中公告每次债券发行的发债条件和发债方式；
三、甲方应在发债说明书中公布最近三年的主要财务数据；
四、甲方应按年披露其财务状况及其他有关债券兑付的重要信息。
第九条甲方权利义务
一、甲方的权利如下：
1、甲方有权按债券发行条件和乙方承销额向乙方收取债券承销款项；
2、在符合公开、公平、公正原则的前提下，甲方可在债券招投标发行额度内确定乙方的基本承销额度，全体承销商的基本承销额度总额不超过发行总额的___%，并在承销团成员之间等额分配；
3、债券发行的招投标条件、程序和方式等由甲方确定；
4、按照国家政策，自主运用发债资金。
二、甲方的义务如下：
1、甲方应依约履行归还本息的义务，不得提前或推迟归还本金和支付利息；
2、甲方应按债券发行条件向乙方支付发行手续费；
3、甲方保证其采用的发债方式符合中国人民银行的有关规定，并保证对全体承销商给予同等待遇；
4、甲方应按本协议约定及时披露信息。
第十条乙方权利义务
一、乙方的权利如下：
1、有权参与每次债券发行承销投标；
2、向甲方收取其持有债券的本金和利息，兑付本金时向甲方收取兑付手续费；
3、有权向认购人分销债券；
4、按甲方的`发债条件取得发行手续费；
5、可获得承销期内（发行起始日至缴款日之间）分销认购款的暂存利息；
6、有权参加甲方举行的发行预备会议，有权获得甲方招投标发债的所有应依法公告的信息。
7、经中国人民银行批准后，可在同业债券市场进行债券交易，甲方参与同业债券交易时，乙方可与甲方进行对手交易。
8、有权无条件退出承销团，但须提前三十日书面通知甲方。
二、乙方的义务如下：
1、应以法人名义参与债券承销投标；
2、应按时足额将债券承销款项划入甲方指定的银行帐户；
3、应按债券承销额度履行承购包销义务，依约进行分销；
4、应严格按承销额度分销债券，不得超冒分销；
如甲方在招投标发债中确定了每个承销商的基本承销额度，乙方应承担该基本承销额度的承销义务。
乙方有义务按甲方确定的招标方式和发行条件参与债券发行投标，不得与其他投标人相互串通，操纵市场；
乙方应将发行经办部门、人员授权或变更等情况及时书面通知甲方和中央结算公司。
第十一条违约责任
乙方如未能依约支付承销款项，则应按未付部分每日万分之_____的比例向甲方支付违约金，未付款部分和违约金甲方可从应支付给乙方的其他债券的本息中扣除；缴款逾期____天以上的，甲方可取消乙方未付款项部分的承销额度，乙方自动丧失承销商资格，但对已承销的债券仍应按本协议承担义务；
乙方如借承销债券之机超冒分销债券，超冒分销部分甲方不予确认，责任由乙方承担。甲方保留单方面终止其承销商资格的的权利；
甲方如未依约履行债券还本付息义务，则应按未付部分每日万分之____的比例向乙方支付违约金。
乙方如未按发债条件承担分配的基本承销额度，或连续三次不参与投标或未按规定进行有效投标的，则视为自动放弃承销商资格。
第十二条变更
本协议的变更应经双方协商一致，达成书面协议。
如本协议与中国人民银行有关规定不一致时，甲乙双方应按中国人民银行的规定执行。
第十三条不可抗力
在承销结束日前的任何时候，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景以及本次股票发行产生实质性不利影响，则乙方可决定暂缓或终止协议。
第十四条附则
一、本协议项下附件包括：
1、发债说明书；
2、债券发行办法；
3、甲方出具的招标书
二、本协议的未尽事宜，经甲乙双方协商一致，可签订其他补充协议。本协议与补充协议不一致的，以补充协议为准。
三、本协议正式文本一式五份，甲乙双方各执二份。
四、本协议经双方法定代表人或其授权的代理人签字并加盖公章后生效。
五、本协议适用于甲方_____年发行的债券。
甲方（盖章）：_____________________
乙方（盖章）：_____________________
法定代表人签字：___________
法定代表人签字：___________
日期：____年_____月_____日
日期：____年_____月_____日
证券合同范本12
┌──────┬─────────┬─────┬─────────┐
│会员姓名││会员类别││
├──────┼─────────┼─────┼─────────┤
│会期││咨询费││
├──────┼─────────┼─────┼─────────┤
│会员编号││客服人员││
└──────┴─────────┴─────┴─────────┘
立合同书人：（以下简称甲方）
西安天富投资：（以下简称乙方）
兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：
第一条咨询服务的范围及方式：
（一） 乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。
（二） 就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：
1．以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、 e-mail ）。
2．于营业时间内接受甲方机动性咨询。
第二条咨询合约期间付费方式：
（一）会员制
1、短信会员 /季 送一个月
2、金卡会员 /季 送一个月
3、贵宾会员 /季 送一个月
若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。
合同资费共计人民币￥元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。
（二）提成制
乙方向甲方收取每笔盈利部分的% 做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。
第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项：
（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。
（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。
第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的'内容，并了解及同意以下事项：
（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资。
（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务。
（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。
（四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。
（五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。
第五条合同有效期：
本合同按照执行，有效时间自 年月日起至年月日止。 共计个月。
第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。
第七条合同终止与违约责任：
（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。
（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用。
（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付。
（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。
第八条本合同未尽事宜，悉依据中华人民共和国相关法律办理。
第九条本合同经双方签署后正式生效。
本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。
立合同人：
甲方签章：乙方签章：
地 址： 地 址：
电 话： 电 话：
签 约 日：签 约 日：
证券合同范本13
甲方：________公司
乙方：________ 先生（或女士，下同）
上海永达证券投资有限公司（以下简称"甲方"）与{客户名}（以下简称"乙方"）经过友好协商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原则基础上，双方达成以下合作协议：
一、甲乙双方在符合双方共同利益的前提下，就股票推荐业务合作等问题，自愿结成战略合作伙伴关系，乙方向甲方交纳_____元资金，甲方协助乙方在_____个交易日内总获利达到____%利润。
二、甲方为乙方提供荐股机密，乙方应严格做到保密甲方提供的所有荐股资料，不得因己方原因泄露甲方荐股资料而使甲方商业利益、信誉受到损害。
三、乙方在接受甲方提供的荐股机会时，应严格按照甲方提供的具体介入、抛出股票时间价格实施，确实因乙方原因造成损失后果自负！甲方不做任何赔偿。
四、甲方为乙方提供的介入、抛出股票时间价格必须提前三十分钟以上通知乙方。
五、违约责任：
1、合作双方在业务实施过程中，如因己方原因造成合作方利益受到损失的，受损方除可立即单方面解除合作关系外，还可提出_____万元的'经济赔偿要求。
2、如因甲方没有协助乙方达到利润要求造成乙方损失应退还所有会员费用,同时赔偿乙方损失(赔偿事宜如下: 100万以下(含100万资金量)做全额赔偿, 100 万元以上资金赔偿90%. 按交易明细清单上的数额为准) 。
六、争议处理：如发生争议，双方应积极协商解决，协商不成受损方可向上海市仲裁委员会申请仲裁处理。
七、本协议到期后，双方认可不再延长，可自然终止。
八、本协议在执行过程中，双方认为需要补充、变更的，可订立补充协议。补充协议具有同等法律效力。补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准。
九、本协议经双方盖章后生效。本协议一式贰份，甲乙双方各持一份，具有同等法律效力。
甲方： 公司
乙方：
签字：（盖章）
签字：
签署日期： ___年 ___月___ 日
签署日期：___年___月___日
证券合同范本14
【证券合同范本：有价证券买入委托书】
证券种类│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│数 量│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│指定价格│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│预存金额│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│现 定 期│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│限 期│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│备 考│ │
└────┴─────────────────────────────┘
上列证券委托 贵公司买入请即依照 贵公司代买证券规则办理此致xxx公司
台照
（签名盖章）
委托者：
信 址
年 月 日
有价证券卖出委托书
┌────┬─────────────────────────────┐
│证券种类│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│数 量│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│指定价格│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│预存金额│ &
nbsp; │
├────┼─────────────────────────────┤
│现 定 期│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│限 期│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│备 考│ │
└────┴─────────────────────────────┘
上列证券委托 贵公司卖出请即依照 贵公司代卖证券规则办理此致xxx公司
台照
（签名盖章）
证券合同范本15
证券质押典当合同
甲方根据《民法通则》、《担保法》、合同法》、《证券法》、《典当行管理办法》及其他有关法律法规制定本合同。乙方已经仔细阅读并充分理解本合同，同时阅读了相关业务流程，典当股票质押风险揭示等。双方签署的本合同是双方真实意思的表示。
一、重要信息
甲方全称：________________________
单位地址：________________________
联系电话：________________________
乙方：___________________________
资金帐号：________________________
股东账号：_________________（上海）
_________________（深圳）
身份证号：________________________
联系电话：_________________（固定）
_________________（移动）
常住地址：________________________
二、重要条款
1．本合同甲方指定的证券营业部为：_____________公司营业部
2．典当授信期限为180天，即自_________年______月______日起至_________年______月______日止。合同期满，重新签约。
3．甲方授信给乙方的总当金额度为：_________万元，授信级别为分（25-100）。以_________________系统自动审批为准。
4．典当日综合服务费率：_________%．
5．本合同对应的当票号码为：_________
6．警戒线设定为：a账户与b账户总市值低于当期当金占用总额的_______%。
7．平仓线设定为：a账户与b账户总市值低于当期当金占用总额的______%。
注：警戒线或平仓线值=(a账户市值+b账户市值)/b账户当金占用总额。
三、风险揭示
乙方签署本合同成为会员前，仔细阅读下面的内容，以便正确，全面的了解典当质押网上交易的风险。如果您使用甲方提供的`____《网上交易客户端》软件申请质押典当服务，我们认 为您已完全了解网上交易的风险，并能够承受网上交易风险及承担由此带来的可能的损失，这些包括：
1．技术风险揭示
a．由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式共同的风险外，还有其特有的诸多风险，如由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断，停顿，延迟，数据错误等情况；
b．互联网上存在*客恶意攻击的可能性，亦存在病毒入侵的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素；或由于投资者_______不慎将股东账号和交易密码泄露或被他人盗用，其托管证券存在被他人盗买盗卖的风险；
c．投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，导致无法下达委托指令或委托失败；
d．网上行情信息及其他证券信息可能会出现延迟或错误；网上直接的或暗示的资讯（证券信息，公司资料，评论，预测等）均只能作为参考，投资者需要自主判断投资策略并对买卖的决定负责及网上证券委托可能存在的一些其他不可预见风险。
e．会员申请当金并购买股票没能在十五天内及时抛售，致使所购买的股票成为“绝当”而被强行抛售所形成亏损的风险；
f．由于会员申请当金购买股票的决策有误，造成会员资产进入预警警告，甚至出现平仓清算等情形所形成亏损的风险；
2．规避风险建议
为保护会员资料和网上交易委托活动的的安全性，我们建议您注意以下几点：
a．请务必注意个人信息的保密，并定期修改您的交易密码和通讯密码，如果您意识到密码可能泄露，请及时修改密码；
b．请安装可信赖的病毒防火墙和网络防火墙软件，并确认其正常工作；
c．如果您的电脑系统，网络通讯或者网上交易相关软件出现异常情况，请暂时停止网上委托；
d．请尽量不要在网吧等公共电脑上进行网上交易，以防止投资者信息被其他人获取。如有必要，请注意键盘输入和屏幕显示的保密，并且及时修改交易密码；
警告！股票质押获得当金的买卖有可能会危及会员质押a账户的资产的亏损，或可能出现被甲方强行卖出股票，及强行划转资金等等风险。上述两类风险均可能会导致会员出现损失，并且该损失将由会员自行承担。
甲方（盖章）：_____________
联系地址：_________________
电话：________________ ____
_________年______月______日
签订地点：_________________
乙方（盖章）：_____________
委托代理人：_______________
联系地址：_________________
电话：_____________________
_________年______月______日
签订地点：_________________
鉴证方：___________________
联系地址：_________________
电话：_____________________
_________年______月______日
签订地点：_________________
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