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证券合同

时间：2022-04-28 21:17:34 证券我要投稿

证券合同汇总七篇

　　在人们愈发重视契约的社会中，合同的法律效力与日俱增，在达成意见一致时，制定合同可以享有一定的自由。那么一般合同是怎么起草的呢？以下是小编精心整理的证券合同7篇，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

证券合同汇总七篇

证券合同篇1

　　兹甲乙双方共同友好协商并自愿签订以下协议，本协议由甲乙双方共同遵守并具法律效力。

　　一、甲方（中华人民共和国证券投资咨询资格证书_________号）

　　┌──┬──────────┬──┬────────────┐

　　│名称│ │地址│ │

　　└──┴──────────┴──┴────────────┘

　　二、乙方（会员）

　　┌────┬────────┬────┬──────────┐

　　│姓名│ │联系电话│ │

　　├────┼────────┴────┴──────────┤

　　│通讯地址│ │

　　├────┼────────┬────┬──────────┤

　　│e-mail │ │传真号码│ │

　　├────┼────────┴────┴──────────┤

　　│投资类别│① 5万以下 ② 5-15万 ③ 15-30万 ④ 30-100万 │

　　│ │⑤ 100万以上 ⑥ 机构 │

　　└────┴────────────────────────┘

　　三、甲方仅就中国股票、基金、债券等有偿向乙方提供证券投资研究分析成果、投资信息与具体操作策略、建议等咨询服务。按国家有关法律规定，甲方不得向乙方进行任何回报承诺。

　　四、甲方因工作关系而得知乙方之财产状况及其他个人情况，应有保守秘密之义务。

　　五、乙方未经甲方同意，不得将甲方所提供证券投资研究分析成果或建议内容，泄露予他人。

　　六、甲方以诚信、严谨、尽责态度谒诚为乙方服务，帮助乙方在服务期内获得收益，但不接受乙方资金或股票代理其从事证券投资行为，亦不与乙方的'证券投资损益分担进行约定。

　　七、甲方仅提供证券投资研究分析成果、投资信息与操作建议予乙方在证券投资决策时参考，乙方据此进行投资操作时所产生的盈亏由乙方自得。

　　八、乙方向甲方交纳的咨询服务费于本协议签订时可以现金、汇款或转帐等方式缴付。邮汇寄_________。银行帐号另附。

　　九、会员服务与咨询服务费

　　┌────────────────────────┬─────┬────┐

　　│会员类别│ 服务项目 │ 期限 │备注 │

　　├────┼───────────────────┼─────┼────┤

　　│普通会员│短信、网站、e-mail指导操作、免费咨询等│①季度 □│ │

　　├────┼───────────────────┤ │会员咨询│

　　│高级会员│含a服务外加手机信息、专家热线、潜力投 │②半年 □│服务费和│

　　│ │资品种精选、黑马报料建仓与出货、大盘抄│ │帐号另附│

　　│ │底逃顶 │③一年 □│ │

　　└────┴───────────────────┴─────┴────┘

　　十、本协议之变更与终止

　　1、自本协议签订缴付费用后，乙方不得以任何理由要求终止本协议及退还任何已缴费用。

　　2、甲方若发现乙方私自将甲方所提供证券投资研究分析成果与建议之内容泄露予他人，视为违约，甲方有权随时终止本协议书，且不退还乙方任何已缴费用。

　　十一、本协议之服务有效期：自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。若由于政策性原因导致乙方达不到预期效果，乙方同意展期并可要求甲方免费提供至少一期咨询服务。

　　十二、本协议共壹式叁份，乙方执壹份与甲方执贰份，甲乙双方确认各自知晓和明白本协议上述各条款之各自应承担的权利与义务，以凭遵守。甲乙双方若有争议，须友好协商解决。协商解决不成，交由_________仲裁机构或法院进行裁决。

　　┌─────────────┬───────────────┐

　　│甲方： │乙方（签章）： │

　　│ │ │

　　│地址： │身份证号码： │

　　│ │ │

　　│ （盖章签字有效） │地址： │

　　└─────────────┴───────────────┘

证券合同篇2

　　甲方(债券发行方)：__________ 乙方(债券承销方)：__________

　　法定代表人：_______________ 法定代表人：_______________

　　联系方式：_______________ 联系方式：_______________

　　传真：____________________ 传真：____________________

　　地址：____________________ 地址：____________________

　　甲方经中国人民银行批准，采用招投标方式发行“__________金融债券(以下简称债券)，负责债券招投标发行的组织工作;乙方自愿成为该种债券承销商，承诺参与投标，并履行承购包销的义务。

　　根据中国人民银行的有关规定，甲乙双方经协商一致，签订本协议。

　　第一条债券种类与数额

　　本协议项下债券指甲方按照年中国人民银行批准的债券发行计划采用招投标方法发行的债券。甲方根据其资金状况，经中国人民银行批准，分批确定发行数量。乙方承销数量包括中标数量和承销基本额度。

　　第二条承销方式

　　乙方采用承购包销的方式承销该债券。

　　第三条承销期

　　每次债券承销期由甲方在债券发行公告和/或发行说明书中确定。

　　第四条承销款项的支付

　　乙方应按中标通知书的要求，将债券承销款项及时足额划入甲方指定的银行帐户。

　　异地承销商通过中国人民银行电子联行划款，同城承销商以支票方式支付。

　　甲方指定账户指定以下账户为唯一收款账户：

　　账户名称：________________________________________

　　开户银行：________________________________________

　　银行账号：________________________________________

　　第五条发行手续费的支付

　　甲方按乙方承销债券总额的一定比率(由甲方在发债说明书中确定)向乙方支付发行手续费，该笔费用由甲方在收到乙方承销款后十个营业日内划至乙方指定的银行帐户。

　　第六条登记托管

　　债券采用无纸化发行，中XX公司(以下简称中XX公司)负责债券的登记托管。

　　第七条附属协议

　　甲乙双方均认可，通过债券招标系统在招标期间按规定格式传送和给出的投标书和中标通知书均为本协议项下附属协议。

　　第八条信息披露

　　一、甲方应于每次债券发行前向承销人提供招投标办法和发债说明书，并于招投标结束后发布发行公告;

　　二、甲方应在发债说明书中公告每次债券发行的发债条件和发债方式;

　　三、甲方应在发债说明书中公布最近三年的主要财务数据;四、甲方应按年披露其财务状况及其他有关债券兑付的重要信息。

　　第九条甲方权利义务

　　四、甲方的权利如下：

　　1、甲方有权按债券发行条件和乙方承销额向乙方收取债券承销款项;

　　2、在符合公开、公平、公正原则的前提下，甲方可在债券招投标发行额度内确定乙方的`基本承销额度，全体承销商的基本承销额度总额不超过发行总额的___%，并在承销团成员之间等额分配;

　　3、债券发行的招投标条件、程序和方式等由甲方确定;

　　4、按照国家政策，自主运用发债资金。

　　五、甲方的义务如下：

　　1、甲方应依约履行归还本息的义务，不得提前或推迟归还本金和支付利息;

　　2、甲方应按债券发行条件向乙方支付发行手续费;

　　3、甲方保证其采用的发债方式符合中国人民银行的有关规定，并保证对全体承销商给予同等待遇;

　　4、甲方应按本协议约定及时披露信息。

　　第十条乙方权利义务

　　六、乙方的权利如下：

　　1、有权参与每次债券发行承销投标;

　　2、向甲方收取其持有债券的本金和利息，兑付本金时向甲方收取兑付手续费;

　　3、有权向认购人分销债券;

　　4、按甲方的发债条件取得发行手续费;

　　5、可获得承销期内(发行起始日至缴款日之间)分销认购款的暂存利息;

　　6、有权参加甲方举行的发行预备会议，有权获得甲方招投标发债的所有应依法公告的信息。

　　7、经中国人民银行批准后，可在同业债券市场进行债券交易，甲方参与同业债券交易时，乙方可与甲方进行对手交易。

　　8、有权无条件退出承销团，但须提前三十日书面通知甲方。

　　七、乙方的义务如下：

　　1、应以法人名义参与债券承销投标;

　　2、应按时足额将债券承销款项划入甲方指定的银行帐户;3、应按债券承销额度履行承购包销义务，依约进行分销;

　　3、应严格按承销额度分销债券，不得超冒分销;

　　如甲方在招投标发债中确定了每个承销商的基本承销额度，乙方应承担该基本承销额度的承销义务。

　　乙方有义务按甲方确定的招标方式和发行条件参与债券发行投标，不得与其他投标人相互串通，操纵市场;乙方应将发行经办部门、人员授权或变更等情况及时书面通知甲方和中XX公司。

　　第十一条违约责任

　　乙方如未能依约支付承销款项，则应按未付部分每日万分之的比例向甲方支付违约金，未付款部分和违约金甲方可从应支付给乙方的其他债券的本息中扣除;缴款逾期天以上的，甲方可取消乙方未付款项部分的承销额度，乙方自动丧失承销商资格，但对已承销的债券仍应按本协议承担义务;乙方如借承销债券之机超冒分销债券，超冒分销部分甲方不予确认，责任由乙方承担。甲方保留单方面终止其承销商资格的的权利;甲方如未依约履行债券还本付息义务，则应按未付部分每日万分之的比例向乙方支付违约金。

　　乙方如未按发债条件承担分配的基本承销额度，或连续三次不参与投标或未按规定进行有效投标的，则视为自动放弃承销商资格。

　　第十二条变更

　　本协议的变更应经双方协商一致，达成书面协议。

　　如本协议与中国人民银行有关规定不一致时，甲乙双方应按中国人民银行的规定执行。

　　第十三条不可抗力

　　在承销结束日前的任何时候，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景以及本次股票发行产生实质性不利影响，则乙方可决定暂缓或终止协议。

　　第十四条附则

　　八、本协议项下附件包括：

　　1、发债说明书;

　　2、债券发行办法;

　　3、甲方出具的招标书

　　九、本协议的未尽事宜，经甲乙双方协商一致，可签订其他补充协议。本协议与补充协议不一致的，以补充协议为准。

　　十、本协议正式文本一式_____份，甲乙双方各执_____份。

　　十一、本协议经双方法定代表人或其授权的代理人签字并加盖公章后生效。

　　十二、本协议适用于甲方年发行的债券。

　　甲方(盖章)：_______________ 乙方(盖章)：_______________

　　法定代表人签字：_______________ 法定代表人签字：__________

　　日期：_____年_____月_____日日期：_____年_____月_____日

证券合同篇3

　　会员姓名会员类别

　　会期咨询费

　　会员编号客服人员立合同书人：_____________________（以下简称甲方）

　　西安天投资：___________________（以下简称乙方）

　　兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：

　　第一条咨询服务的范围及方式

　　（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。

　　（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：

　　1。以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、 e—mail ）。

　　2。于营业时间内接受甲方机动性咨询。

　　第二条咨询合约期间付费方式

　　（一）会员制

　　1。短信会员________/季送一个月

　　2。金卡会员________/季送一个月

　　3。贵宾会员________/季送一个月

　　若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。

　　合同资费共计人民币￥________元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。

　　（二）提成制

　　乙方向甲方收取每笔盈利部分的________% 做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。

　　第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项

　　（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。

　　（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。

　　第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项

　　（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资。

　　（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务。

　　（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。

　　（四）甲方不得将乙方所提供的'研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。

　　（五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。

　　第五条合同有效期

　　本合同按照________执行，有效时间自________ 年______月________日起至________年____月______日止。共计________个月。

　　第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。

　　第七条合同终止与违约责任

　　（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。

　　（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用。

　　（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付。

　　（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。

　　第八条本合同未尽事宜，悉依据中华人民共和国相关法律办理。

　　第九条本合同经双方签署后正式生效。

　　本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。

　　立合同人：

　　甲方签章：___________________

　　地址：_______________________

　　电话：_______________________

　　签约日：_____________________

　　乙方签章：___________________

　　地址：_______________________

　　电话：_______________________

　　签约日：

证券合同篇4

　　一、托管协议当事人

　　列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。

　　二、托管协议的依据、目的和原则

　　订明托管协议的依据、目的和原则。例如：

　　(一)订立托管协议的依据是《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。

　　(二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。

　　(三)订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。

　　三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查

　　订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：

　　(一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。

　　(二)基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核查，以及发现基金托管人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。

　　四、基金资产保管

　　具体订明下列事项：

　　(一)基金托管人应安全保管基金的全部资产;基金资产应独立于基金托管人和基金管理人的资产;

　　(二)基金成立时，所募资金的验证事宜;

　　(三)基金银行帐户的开设和管理;

　　(四)基金证券帐户的开设和管理;

　　(五)基金资产投资的有关实物证券的保管;

　　(六)和基金资产有关的重大合同的保管。

　　五、投资指令的发送、确认及执行

　　具体订明有关基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：

　　(一)基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授权人员名单和权限，并通知基金托管人;

　　(二)投资指令的内容;

　　(三)投资指令的发送、确认及执行程序;

　　(四)授权人员更换的程序。

　　六、交易安排

　　具体订明下列事项：

　　(一)代理证券买卖的证券经营机构的选择标准、程序等;

　　(二)基金投资于证券后，有关清算交割安排，以及基金托管人与基金管理人进行资金和证券帐目对帐的时间、方式等;

　　(三)封闭式基金成立后，可申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间;

　　开放式基金成立后，基金托管人与基金管理人之间就开放式基金申购与赎回的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等方面的业务安排。

　　(四)基金持有人买卖基金单位的清算、过户与登记方式。

　　七、资产净值计算和会计核算

　　具体订明下列事项：

　　(一)基金资产净值及基金单位每份资产净值计算和复核的完成时间及程序;

　　(二)基金托管人和基金管理人按各自职责建立基金帐册并定期对帐的事宜，以及基金财务报表编制和复核的时间、程序。

　　八、基金收益分配.

　　具体订明基金收益分配的`依据、时间及程序等事项。

　　九、基金持有人名册的登记与保管

　　具体订明基金持有人名册的登记和保管事宜。

　　十、信息披露

　　(一)说明基金托管人和基金管理人除按《暂行办法》、基金契约及其他有关规定进行信息披露外，基金的信息在公开披露前应予保密，不得向他人泄露。

　　(二)订明基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责及信息披露程序。

　　十一、基金有关文件档案的保存

　　说明基金托管人和基金管理人按各自职责完整保存原始凭证、记帐凭证、基金帐册、交易记录和重要合同等，并确定保存期限。

　　十二、基金托管人报告

　　订明基金托管人在基金年度报告中出具托管人报告的事宜，并在报告中说明上一基金会计年度基金托管人和基金管理人履行基金契约的情况。

　　十三、基金托管人和基金管理人的更换

　　(一)订明基金管理人提议更换基金托管人的条件及更换程序。

　　(二)订明基金托管人提议更换基金管理人的条件及更换程序。

　　十四、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费

　　订明基金管理人的报酬和基金托管人的托管费的计提比例、计提方法、复核程序、支付方式和支付时间等。

　　十五、禁止行为

　　列明托管协议当事人禁止从事的行为，例如：

　　(一)除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，基金托管人、基金管理人不得为自己或任何第三人谋取利益;

　　(二)基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延或拒绝执行;

　　(三)除根据基金管理人的指令或基金契约另有规定外，基金托管人不得动用或处分基金资产;

　　(四)基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上相互独立，其高级管理人员不得相互兼职。

　　十六、违约责任

　　(一)说明由于托管协议当事人过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任;如因托管协议当事人双方的过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，根据实际情况，由双方分别承担各自应负的违约责任。

　　(二)说明托管协议当事人违反托管协议，应向对方支付违约金。如果违约已给对方造成的损失超过违约金的，还应进行赔偿。

　　(三)说明因托管协议当事人违约给基金资产造成实际损害的，应承担的赔偿责任。

　　十七、争议的处理

　　说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据基金契约的规定或者事后达成的书面仲裁协议向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。

　　十八、托管协议的效力

　　(一)托管协议经双方当事人盖章以及双方法定代表人签字，并经中国证监会批准后，自基金成立之日起生效。托管协议的有效期自其生效之日至基金契约终止之日。

　　(二)托管协议一式××份，除上报有关监管机构××份外，托管协议每一签约人持有××份，每份具有同等的法律效力。

　　十九、托管协议的修改和终止

　　(一)订明托管协议的修改程序以及修改部分的效力。

　　说明托管协议的修改应当报中国证监会批准。

　　(二)订明托管协议终止出现的情形。

　　二十、其他事项

　　二十一、托管协议当事人盖章及法定代表人签字、签订地、签订日

　　基金托管人(章) 基金管理人(章)

　　法定代表人(签字) 法定代表人(签字) 签订地：签订地：

　　签订日：年月日签订日：年月日

证券合同篇5

　　甲方（开户人）：_____________

　　乙方：_______________________

　　甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券买卖业务共同达成如下合同，双方应共同遵守：

　　第一条本合同受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所的业务规则、办法、规定、惯例的约束。

　　第二条本合同包括甲方成为乙方网上交易用户时需要了解的条款和条件的重要信息，请仔细阅读本合同并妥为保存以备查。同时，作为乙方网上交易用户，甲方必须阅读并同意本网站对注册用户的各项声明（包括《网上证券委托风险揭示书》等）。

　　第三条甲方同意指定乙方在法律许可范围内行使合法代理人的权利，以实现本合同中的条款。

　　第四条乙方向甲方提供的网上交易的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。

　　第五条乙方承诺为甲方提供除网上交易以外的其它替代交易方式。

　　第六条 ca证书是网上交易的唯一有效身份识别证件（等同于身份证），甲方有义务妥善保管。如果遗失或损坏，甲方有责任在第一时间到乙方指定地点挂失。

　　第七条乙方采用ca认证技术对甲方进行唯一性识别，防止他人仿冒甲方身份。乙方认为凡使用甲方ca证书进行的网上交易都是甲方本人的行为，不容抵赖。甲方对此如有异议，则不能开立帐户进行网上交易。

　　第八条甲方决定在乙方开立网上交易帐户前，须明确下列定义之含义：

　　1．买入：投资者须先将委托买入所需款项全额存入资金帐户，然后买入沪、深两地挂牌上市的有价证券的一种委托方式。

　　2．卖出：投资者将帐户中实有的各类有价证券进行卖出的一种委托方式。

　　3．撤单：投资者在当日买入或卖出委托未成交之前撤消先前买入或卖出委托的一种委托方式。

　　4．交易帐户：投资者在登记公司开立的股东帐户和在券商处开立的资金帐户的总称。

　　5．资金余额：投资者资金帐户中某一时点的现金余额。

　　6．证券余额：投资者股东帐户中某一时点的各种有价证券的实有数额。

　　7．资产总额：帐户内现金与有价证券市值的总额。

　　8．委托：证券经纪商接受投资者委托买卖证券的交易行为。

　　9．成交：投资者实现买卖委托的一种结果。

　　10．对帐单：是由证券经纪商提供的反映投资者在一段时间内帐户中资金和股票变动情况的一种单据。

　　11．银证转帐：银行和证券经纪商之间一种资金划转业务。投资者办理这项业务，可以通过电话自动划转银行帐户和证券帐户之间的资金。

　　12．挂失：投资者遗失了身份证、资金帐户、股东帐户、ca证书或遗忘了交易密码，须立即到证券经纪商处办理冻结帐户并重新办理遗失证件的一种弥补行为。

　　第九条甲方在申请开设网上交易业务前，有义务认真阅读乙方提供的《_________网上证券委托风险揭示书》，并有权要求乙方就该风险揭示书进行必要的解释，以充分了解相关风险。

　　第十条甲方必须是在乙方下属之合法营业部依法开户的投资人，方可选择在乙方柜台或乙方代理机构办理网上交易开户手续，进行网上交易。

　　第十一条甲方在办理网上交易开户手续时，必须向乙方提供合法的身份证明原件；乙方向甲方提供能够证实乙方身份和资格的证明材料。

　　第十二条甲方在乙方开立交易帐户的同时，应取得乙方指定的ca认证机构颁发的ca证书。

　　第十三条甲方向乙方及其代理机构提供的开户资料必须是真实的，如有虚假成分，甲方须承担因此而引起的一切责任后果；当有关资料发生变化时，甲方承诺及时以有效方式通知乙方。如因资料发生变化，甲方未及时通知乙方而造成的损失由甲方承担。

　　第十四条甲方在乙方及其代理机构开立的帐户，只限本人使用，不得转借他人，如转借他人所引起的一切纠纷和损失均由甲方承担。

　　第十五条乙方对甲方的委托事项及客户资料负有保密义务。若乙方未经甲方同意而泄密，致使甲方蒙受经济损失，乙方对此应负赔偿之责。乙方应证券主管机关或司法机关通过法律规定程序要求提供甲方的情况不在此限。

　　第十六条在甲方办理开户手续时，乙方会给甲方一个初始交易密码。为了安全起见，交易密码应由甲方在网上证券委托系统中重新设定。甲方必须牢记密码，并对密码有保密义务。乙方无权利、无义务对甲方的'密码进行修改或查询。甲方应定期更换交易密码，以免泄密，如不慎泄露或遗失了密码，由此发生的任何损失，乙方均不承担责任。同样甲方对自己的ca证书也存在以上的责任和义务。

　　第十七条甲方在乙方开户后，乙方应为甲方管理其帐户并接受下列委托事项：

　　1．接受并即时执行甲方通过网上证券委托系统发出的有效买卖委托指令；

　　2．代理保管甲方买入或存入的有价证券；

　　3．代理甲方进行每次交易成交后的资金清算和交割，同时根据有关规定向甲方收取并代理甲方交付证券交易手续费、税金、及其他相关费用；

　　第十八条甲方通过网上交易系统下达的委托买卖指令，以乙方电脑记录数据为准。

　　第十九条甲方委托买入证券时，交易帐户内须有足额资金支付；在委托卖出证券时，交易帐户内须有足额证券，否则乙方有权拒绝执行甲方的委托指令。

　　第二十条如果甲方要办理上海证券指定交易撤销手续和深圳证券转托管手续，须到乙方柜台办理，乙方不接受其他任何方式的申请。

　　第二十一条一旦甲方的有效买卖指令被乙方接受，且收到成交回报，本项交易即为完成。甲方应及时审核清算交割单的内容，如有疑义，须及时向乙方提出。

　　第二十二条甲方提出的撤单请求仅仅在甲方的报单未被交易所执行的情况下才能被执行。

　　第二十三条甲方可以在网上交易系统中查询当日的成交情况，但当日的查询情况仅供参考，所有交易结果以下一交易日的查询结果为准。

　　第二十四条甲方的资金帐户卡、股东帐户卡、交易密码及ca证书不慎遗失，乙方将只接受甲方的当面挂失，不接受其他任何形式的挂失请求。在挂失之前的资金及有价证券的损失由甲方承担。

　　第二十五条甲方可以随时撤消在乙方的证券交易帐户，但须在乙方工作日内在柜台亲自办理销户手续；乙方也有单方终止与甲方的委托代理关系的权力，终止委托代理关系不会影响终止日前（含终止日）双方的委托权利和义务。第二十七条有些证券可能给持有者有价值的权利，但持有者不采取行动，这种权利可能过期，这些权利包括但不仅限于：配股权、股票购买权、可转换债券转换权、债券兑付权等。甲方有责任了解所拥有的所有证券的权利；乙方会尽可能为甲方提供有关此类权利的信息，但没有必须提供这种信息的义务，在没有得到甲方的指令前，乙方不会以甲方的名义采取行动，法律、法规及证券主管部门有特殊规定的除外。

　　第二十八条乙方应尽力维护甲方的投资利益，并尽可能通过网上证券委托系统向甲方提供适宜的证券咨询服务。乙方郑重声明，乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，都只不过是包含了不同信息量的建议，甲方应以自己的独立判断进行操作，乙方对由此而产生的投资风险和损失不承担任何责任。

　　第二十九条甲方承诺偿付任何因其违约或违反乙方各项交易规定而使乙方遭受的损失，乙方对甲方的保证金和托管股份有留置权。

　　第三十条乙方对因不可抗力原因而给甲方造成的损失不负任何责任。

　　第三十一条当乙方网上交易系统信息发生以下异常以致影响甲方的正常交易时，甲方应立即通知乙方：

　　1．交易已经开始，甲方无法进入委托交易系统；

　　2．甲方发现资金帐户中资金余额有异常；

　　3．当交易所已开市，甲方发现有价证券余额有异常；

　　4．甲方知道有人在未经任何授权的情况下使用其用户密码、注册口令和“ca证书”。当上述情况发生后，甲方应及时与乙方联系，以保证甲方的正常交易能够尽快恢复。

　　第三十二条当甲方发现乙方网上交易系统出现异常，除立即以有效方式通知乙方外，应改用电话委托系统进行交易和查询。

　　第三十三条为了安全起见和保护甲方交易数据的需要，凡在乙方网站进行证券交易的客户均要求使用微软的internetexplorer4．0或更高版本的浏览器。如果使用不符合要求的其它软件或其它设备进入银河网站，所引起的任何损失，均与乙方无涉。

　　第三十四条 e-mail是甲方和乙方之间信息交流的通道之一，甲方将得到乙方提供的e-mail服务。通过e-mail提供的信息仅供参考，如果甲方有异议请与乙方联系或到乙方当面查询。

　　第三十五条甲方有责任审查和确认从乙方发出的信件、e-mail或是其他电子方式的所有与交易、资金往来有关的单据，包括交割单、对帐单、转帐清单等，这些确认单据的信息（除未被确认的）将有法律约束力。所需确认单据在送达后五日内，如果甲方不以书面形式表示异议，乙方将视为甲方已确认，对甲方有法律约束力。乙方有权修改异议有效期，但修改前乙方会以书面形式通知甲方。

　　第三十六条甲乙双方发生争议，应首先通过协商解决。当双方不能通过协商解决时，应提请乙方所在地法院裁定。

　　第三十七条签署本合同时，甲方对国家法律法规和交易所规定、对证券交易的风险、对自己买卖的或准备买卖的证券品种已充分了解。

　　第三十八条本合同内容如与国家有关法律、法规及证券业务主管部门的规定有冲突，以国家法律、法规及证券主管部门的规定为准。

　　第三十九条本合同一式两份，甲乙双方各执一份，双方签署后生效。

　　第四十条本合同有效期至本合同甲方销户为止。

　　甲方（盖章）：_________

　　代表人（签字）：_______

　　_________年____月____日

　　签订地点：_____________

　　乙方（盖章）：_________

　　代表人（签字）：_______

　　_________年____月____日

　　签订地点：_____________

证券合同篇6

　　本合同由以下双方于年月日签署并生效。

　　甲方名称：证券股份有限公司 _________ 证券营业部(地址： ) 负责人：

　　乙方姓名：性别：出生年月：家庭住址：联系电话：居民身份证号码(或其他有效证件号码)：

　　根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》和相关规定，甲乙双方本着自愿、平等的原则，经协调一致，同意订立本合同，以便共同遵守。

　　一、劳动合同期限和工作内容:

　　第一条本合同的工作性质为非全日制。合同期限自_20_年月_ 日起至_20_年__月__日止。

　　第二条甲方聘任乙方按照相关制度开展营销工作，甲方有权根据所在地监管要求或工作需要，安排乙方的具体岗位工作。乙方同意甲方的工作安排，遵守公司规章，保质保量完成任务。如乙方不能胜任工作，甲方有权调整乙方岗位工作。

　　二、工作时间

　　第三条甲方实行国家规定的非全日制用工的工时标准，乙方平均每日工作时间不超过4小时，每周工作时间累计不超过24小时。

　　三、劳动报酬和保险福利待遇

　　第四条乙方薪酬不得低于当地法律法规规定的非全日制用工最低工资标准。具体计算方式按本合同第七款“双方约定其他事项”中第二十七条约定执行，乙方不享受其他福利待遇。

　　第五条甲方每次以银行转帐形式向乙方支付报酬，乙方开户银行：，银行账号：。

　　第六条甲方对乙方劳动报酬结算支付周期最长不超过15天。

　　第七条乙方应按照国家税法的规定，主动缴纳个人所得税，乙方同意由甲方代扣代缴乙方应缴的个人所得税。如法律法规对非全日制用工的个人所得税缴纳有新的强制性规定的，按新规定办理。

　　第八条根据国家及当地非全日制劳动用工合同相关法规，甲方所给予的报酬中已经包含乙方养老保险、医疗保险等社会保险，乙方应自行办理养老和医疗保险。各地另有其他相关规定的，按照当地相关规定办理。

　　第九条如劳动法律法规对非全日制用工的社保缴纳有新的强制性规定的，按新规定办理。

　　四、劳动纪律

　　第十条甲方应依法建立和完善各项规章制度。

　　第十一条乙方应严格遵守甲方制定的规章制度，严格遵守劳动、操作规程和操作规范，爱护甲方的财产，遵守职业道德。乙方违反劳动纪律和规章制度的，甲方可以解除劳动合同。

　　第十二条甲方有权对乙方工作情况进行检查、督促、考核和奖惩。乙方应有效地完成工作任务，接受公司管理和考核。

　　第十三条乙方承诺在本合同有效期内不从事与甲方利益冲突的任何活动。

　　第十四条对乙方在甲方工作期间接触的甲方的商业秘密，乙方承诺将谨慎尽职地保守甲方的商业秘密，维护甲方的商誉，并履行下列义务：

　　1、仅为履行甲方交付工作之目的使用甲方的商业秘密;

　　2、未经甲方事先书面许可，不得将该商业秘密披露给任何第三方;

　　3、非为本职工作的目的，未经甲方事先书面许可，不得使用或允许任何第三方使用商业秘密;

　　4、非为本职工作的目的，未经甲方事先书面许可，不得复制、再造、复印、分发该等商业秘密或其载体。

　　第十五条在本合同终止或解除之日前，乙方应向甲方返还所有载有甲方商业秘密的文件、磁盘等载体以及所有的副本，不再持有载有甲方商业秘密的载体。乙方在本合同终止或解除后三日内，应当按照诚实信用原则办理工作交接手续。

　　第十六条乙方必须保守公司秘密，包括公司、部门和本职工作内的秘密。乙方不得随意打听与本职工作无关的其他秘密。

　　第十七条乙方必须对本人从甲方所获的薪酬、福利待遇保密，不得向公司内外人员泄露，也不得向他人打听公司内其他人员的.薪酬、福利待遇。

　　第十八条乙方的上述保密义务不因本合同终止而终止;即本合同终止后，乙方也必须保守所知悉的甲方秘密，不得向他人随意泄露。

　　第十九条乙方确认，甲方已如实告知乙方工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬，以及乙方要求了解的其他情况。

　　第二十条如乙方兼有其他工作单位后应向甲方予以书面报告。乙方因其他专职或兼职工作，导致第三方要求甲方承担责任的，乙方应给予赔偿或甲方可以在给其发放的佣金中进行扣减。)

　　五、劳动合同的解除、终止

　　第二十一条无论任何情况下，甲乙双方可以随时通知对方终止用工，甲方不向乙方支付经济补偿。

　　第二十二条乙方确认，甲方有关文书在无法直接送达给乙方的情形下(包括但不限于乙方拒收、下落不明等情形)，乙方在本合同中填写的住址为甲方邮寄送达地址。

　　六、违反合同的责任

　　第二十三条乙方违反本合同约定的条件解除或终止劳动合同，双方有明确约定的，按照约定内容履行;没有明确约定的，对甲方造成的经济损失的，应按损失的程度承担赔偿责任。

　　第二十四条乙方因违反国家法律法规、中国证监会及其当地监管机构、证券业协会等文件规定,不按照行业规范和违反公司制度从事营销工作，应自行承担责任。导致公司承担责任的，公司应进行追偿或者扣减乙方的佣金。

　　七、双方约定其他事项

　　第二十五条乙方必须符合中国证监会及甲方所在地监管机关的规定。

　　第二十六条自本合同签订生效起六个月后，如乙方名下客户佣金计提金额仍达不到当地法律法规规定的非全日制用工最低工资标准，本合同自动解除。

　　第二十七条报酬计算及发放方式如下：甲方有权根据行业监管规定及公司制度和乙方的工作质量及业绩调整佣金标准。

　　报酬由固定的最低工资标准和业绩提成组成，采取孰高原则发放。

　　(一)固定的最低报酬为当地最低小时工资标准，经双方约定每天工作4小时，计算月最低工资公式：最低月工资=最低小时工资 ___ 元* 4 小时* 21.75 天= 元;

　　以15天为发放周期，月中计算月最低工资并支付，月底计算名下客户佣金按计提比例应发放部分并支付;

　　(二)非全日制人员业绩提成公式：

　　Y非全日制人员业绩提成=非全日制人员客户净创收 ×提成比例 ×P

　　非全日制人员客户净创收 = 净佣金贡献 (已扣除规费)×(1—营业税率5.5%)×(1-提成比例×企业所得税比率25%)

　　(三)非全日制人员的提成比例根据净佣金采用分档全额提成的方式，净佣金与提成比例对应关系如下表：

　　月净佣金区间(单位：元)提成比例)

　　S<6000T 30%

　　6000 T ≤S<30000 T 40%

　　30000 T ≤S<50000 T 45%

　　50000 T ≤S 50%

　　注：S为净佣金贡献。

　　T为大盘成交量波动指数，以沪深两市股基交易量日均1800亿为基准按月浮动。

　　T=当月沪深两市日均股基交易量/1800亿。

　　(四)P值为非全日制人员综合绩效完成率(完成率0-120%)，包括新增指标、销售指标、突出贡献、扣分指标和合规指标。P=(新增指标完成率×80%+ 销售指标完成率×20%+ 突出贡献—扣分指标) ×合规指标，其中，新增指标最高80分，销售指标最高20分，突出贡献最高20分，具体衡量计算如下：

　　1、新增指标：每月新增有效开户数为 4户或新增客户资产20万元;

　　2、销售指标：营业部布置的销售任务(当月如果没有金融产品销售任务，则销售指标视为完成);

　　3、突出贡献：当月新增市值600万以上或当月新增银行渠道1个以上或当月公司理财产品个人销售额占整个营业部销售任务30%以上;

　　4、合规指标：合规指标在平时取“1”;一旦违规展业，取“0”，即取消当月业务提成收入。

　　(五)分公司或营业部可以组织非全日制员工以团队形式展业，团队成员不得超过20人。按照所带非全日制团队(不含本人名下客户)净创收不超过5%的比例支付团队负责人管理津贴。

　　(六) 非全日制团队模式的报酬构成

　　1、团队长报酬总额 = 本人业绩提成 + 管理津贴

　　2、团队长的业绩提成与前述第四条报酬的计算规则相同。

　　3、团队制模式以及客户归属说明：

　　(1)证券的团队成员不得少于2人，不得超过20人，否则必须裂变出新的团队，由营业部的非全日制团队管理小组或证券经纪人管理小组确定新团队的团队长。

　　(2)团队长按照所属团队的净创收提取的管理津贴，提取时不含本人名下客户的净创收。

　　(3)团队成员达到一定的标准可以申请升级为团队长，组建新的团队。团队长名下成员育成新的团队时，原团队长不再享受育成团队的管理津贴，但享受新团队长本人名下客户净创收的管理津贴十二个月。

　　(4)团队成员申请升级为团队长，组建新的团队的标准为;

　　1、连续三个月佣金超过团队长，且不低于二万元;

　　2、连续三个月客户资产超过1000万;

　　3、营业部能力考核合格。

　　(5)如果团队成员离职，其所属团队的团队长代管其名下客户，仍可计提该部分客户净创收的管理津贴，不享受客户提成;如果团队长离职，将首先考虑原团队成员晋升为团队长。

　　注：公司将对绩效完成率P进行6个月的跟踪分析，在此期间P=1。

　　第二十八条本合同未尽事宜，或者有关内容与国家、所属当地有关规定相悖的，按有关规定执行。

　　因本合同在履行过程中发生争议，应协商解决。协商不成的，任何一方可以向甲方所在地劳动仲裁部门提起仲裁。

　　第二十九条本合同一式三份，甲方执二份，乙方执一份。

　　第三十条以下由经纪人团队成员填写：

　　(1)乙方为营销团队(团队长/成员);

　　(2)根据《证券股份有限公司证券经纪人绩效考核管理办法》规定，团队长按照所带团队(不含本人名下客户)净创收不超过5% 的比例提取管理津贴。

　　(3)团队其他成员绩效考核办法及报酬计算标准同上。

　　甲方：乙方：

　　签订日期：年月日签订日期：年月日

证券合同篇7

　　基金发起人： _____基金管理有限公司

　　基金管理人： _____基金管理有限公司

　　基金托管人：中国建设银行

　　一、前言

　　为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称“《试点办法》”）和其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立《_____-道琼斯88精选证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）。自XX年6月1日起，本基金合同同时适用《中华人民共和国证券投资基金法》之规定，若本基金合同内容存在与该法冲突之处的，应以该法规定为准，本基金合同相应内容自动根据该法规定作相应变更和调整。届时如果该法和／或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更和调整进行公告的，还应进行公告。

　　本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

　　_____-道琼斯88精选证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准。

　　中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

　　二、释义

　　本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

　　1、基金或本基金：指_____-道琼斯88精选证券投资基金；

　　2、基金合同或本基金合同：指本《_____-道琼斯88精选证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充；

　　3、招募说明书：指《_____-道琼斯88精选证券投资基金招募说明书》；

　　4、中国证监会：指中国证券监督管理委员会；

　　5、银行监管机构：指中国人民银行及/或中国银行业监督管理委员会；

　　6、《证券法》：指《中华人民共和国证券法》；

　　7、《合同法》：指《中华人民共和国合同法》；

　　8、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》；

　　9、《暂行办法》：指1997年11月14日经国务院批准发布并施行的《证券投资基金管理暂行办法》；

　　10、《试点办法》：指XX年10月8日由中国证监会发布并施行的《开放式证券投资基金试点办法》；

　　11、元：指人民币元；

　　12、基金合同当事人：指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人；

　　13、基金发起人：指_____基金管理有限公司；

　　14、基金管理人：指_____基金管理有限公司；

　　15、基金托管人：指中国建设银行；

　　16、注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；

　　17、注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；

　　18、《公开说明书》：指《_____-道琼斯88精选证券投资基金公开说明书》，即本基金合同生效后，每六个月公告一次的有关本基金的简介、投资组合公告、经营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规定应披露事项的说明；《公开说明书》是对《招募说明书》的定期更新；

　　19、投资者：指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者；

　　20、个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者；

　　21、机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；

　　22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者；

　　23、基金份额持有人大会：由基金份额持有人按照本《基金合同》之规定参加的会议；

　　24、设立募集期：指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间段，最长不超过三个月；

　　25、基金合同生效日：指自《招募说明书》公告之日起三个月内，在基金净认购额超过人民币2亿元，且认购户数达到100人的条件下，基金发起人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，_____-道琼斯88精选证券投资基金基金合同生效的日期；

　　26、基金终止日：指基金合同规定的基金终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金的日期；

　　27、存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；

　　28、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

　　29、认购：指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为；

　　30、申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为；

　　31、赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；

　　32、转换：指基金合同生效后的存续期间，持有本基金基金份额的投资者要求基金管理人接受申请将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的其它开放式基金份额的行为；

　　33、转托管：指投资者将其所持有的某一基金份额从一个交易账号指定到另一交易账号进行交易的行为；

　　34、投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；

　　35、销售代理人：指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构；

　　36、销售机构：指基金管理人及销售代理人；

　　37、基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点；

　　38、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸、互联网网站；

　　39、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；

　　40、开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

　　41、t日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；

　　42、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入；

　　43、基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他投资等的价值总和；

　　44、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；

　　45、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；

　　46、标的指数：指本基金投资组合跟踪的对象指数，本基金以道琼斯中国88指数为标的指数，但基金管理人可以按照本基金合同规定的程序变更标的指数。

　　47、法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、部门规章以及其他对本合同当事人有约束力的决定、决议、通知等；

　　48、不可抗力：指本合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本合同由基金发起人、基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部或部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。

　　三、基金合同当事人

　　（一）基金发起人

　　名称：_____基金管理有限公司

　　注册地址：__________________________________

　　办公地址：__________________________________

　　法定代表人：_______

　　总经理：_______

　　成立日期：_______年_______月_______日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[______]_____号

　　经营范围：发起设立基金；基金管理及中国证监会批准的其他业务

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：______元人民币

　　存续期间：持续经营

　　（二）基金管理人

　　名称：_____基金管理有限公司

　　注册地址：__________________________________

　　办公地址：__________________________________

　　法定代表人：______

　　总经理：______

　　成立日期：______年______月______日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[______]______号

　　经营范围：发起设立基金；基金管理及中国证监会批准的其他业务

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：______元人民币

　　存续期间：持续经营

　　（三）基金托管人

　　名称：中国建设银行

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区金融大街25号

　　邮政编码：100032

　　法定代表人：

　　成立日期：1954年10月1日

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[1998]12号

　　组织形式：国有独资

　　注册资本：851亿元

　　存续期间：持续经营

　　经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行；代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务（包括工程造价咨询业务）

　　（四）基金份额持有人

　　基金投资者自依法或依基金合同、招募说明书或公开说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

　　四、基金发起人的权利与义务

　　（一）基金发起人的权利

　　1、申请设立基金；

　　2、法律、法规和基金合同规定的其他权利。

　　（二）基金发起人的义务

　　1、遵守基金合同；

　　2、公告招募说明书；

　　3、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；

　　4、基金不能成立时按规定退还所募集资金本息、承担发行费用；

　　5、法律、法规和基金合同规定的其他义务。

　　五、基金管理人的权利与义务

　　（一）基金管理人的权利

　　1、自基金合同生效之日起，基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效管理和运用基金资产；

　　2、根据本《基金合同》的规定，制订并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、非交易过户、冻结、质押、收益分配等方面的业务规则；

　　3、根据本《基金合同》的规定获得基金管理费，收取或委托收取投资者认购费、申购费、赎回费及其他事先公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用；

　　4、根据本《基金合同》规定销售基金份额；

　　5、提议召开基金份额持有人大会；

　　6、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

　　7、依据本《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了本《基金合同》或国家有关法律规定，并对基金资产或基金份额持有人利益造成重大损失的，应呈报中国证监会和银行监管机构，并有权提议召开基金份额持有人大会，由基金份额持有人大会表决更换基金托管人，或采取其它必要措施保护基金投资者的利益；

　　8、选择、更换基金销售代理人，对基金销售代理人行为进行必要的监督和检查；如果基金管理人认为基金销售代理人的作为或不作为违反了法律法规、本《基金合同》或基金销售代理协议，基金管理人应行使法律法规、本《基金合同》或基金销售代理协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和救济措施，以保护基金资产的安全和基金投资者的利益；

　　9、在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；

　　10、根据国家有关规定在法律法规允许的前提下依法为基金融资；

　　11、依据本《基金合同》的规定，决定基金收益的分配方案；

　　12、按照《暂行办法》、《试点办法》、《基金法》，代表基金对被投资公司行使股东权利；

　　13、法律、法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制订的其他法律文件所规定的其他权利。

　　14、法律法规及基金合同规定的其他权利。

　　（二）基金管理人的义务

　　1、遵守基金合同；

　　2、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；

　　3、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产；

　　4、配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业务；

　　5、配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务；

　　6、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和基金管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立；

　　7、除依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定外，不得委托其他人运作基金资产；

　　8、接受基金托管人依法进行的监督；

　　9、按照规定计算并公告基金份额净值；

　　10、严格按照《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　11、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除法律法规、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不向他人泄露；

　　12、按基金合同规定向基金份额持有人分配基金收益；

　　13、按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回和分红款项；

　　14、不谋求对上市公司的控股和直接管理；

　　15、依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会；

　　16、编制基金的财务会计报告；

　　17、保管基金的会计账册、报表、记录15年以上；

　　18、确保向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；

　　19、参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　20、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　　21、因过错导致基金资产的损失或因处理基金事务不当对第三人所负债务或者其受到的损失，应以其自有财产承担，其责任不因其退任而免除；

　　22、基金托管人因过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金向基金托管人追偿；

　　23、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；

　　24、公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益及资源分配；

　　25、负责为基金聘请注册会计师和律师；

　　26、法律法规及基金合同规定的其他义务。

　　六、基金托管人的权利与义务

　　（一）基金托管人的权利

　　1、安全保管基金财产；

　　2、依照《基金合同》的约定获得基金托管费；

　　3、监督基金的投资运作，如认为基金管理人违反了《基金合同》的有关规定，应呈报中国证监会和银行监管机构，并采取必要措施保护基金投资人的利益。除非法律法规、《基金合同》及《托管协议》规定，否则，基金托管人对基金管理人的行为不承担任何责任；

　　4、在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

　　5、有权对基金管理人的违法、违规投资指令不予执行，并向中国证监会报告；

　　6、法律、法规、《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件所规定的其他权利。

　　（二）基金托管人的义务

　　1、基金托管人将遵守《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定，为基金份额持有人的最大利益处理基金事务；基金托管人保证恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地持有并保管基金资产；

　　2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；

　　3、建立健全内部控制制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产相互独立，保证其托管的基金资产与其托管的其他基金资产相互独立；对不同的基金分别设置账户，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

　　4、除依据《暂行办法》、《试点办法》、本《基金合同》及其他有关规定外，不为自己及任何第三人谋取利益，基金托管人违反此义务，利用基金资产为自己及任何第三方谋取利益，所得利益归于基金资产，造成基金资产损失的，承担赔偿责任；基金托管人不得将任何基金资产转为其自有财产，违背此款规定的，将承担相应的责任，包括但不限于恢复所涉及的基金资产的原状、承担赔偿责任；

　　5、除依据《暂行办法》、《试点办法》、本《基金合同》及其他有关规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产；

　　6、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

　　7、以托管人和基金联名的方式为基金开设证券账户，以基金的名义开立银行存款账户等基金资产账户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来；7891011121314151617181920212223242526272829

　　8、对基金商业秘密和基金份额持有人、投资者进行基金交易有关情况负有保密义务，不泄露基金投资计划、投资意向及基金份额持有人或投资者的相关情况及资料等；除《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服从司法机构、中国证监会或其他监管机构的判决、裁决、决定、命令而作出的披露不应视为基金托管人违反本《基金合同》规定的保密义务；

　　9、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及本基金的单位基金资产净值；

　　10、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；

　　11、按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和银行监管机构；

　　12、在定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照本《基金合同》的规定进行，如果基金管理人有未执行本《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　　13、保存有关基金托管事务的完整记录15年以上；

　　14、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

　　15、依据基金管理人的指令或有关规定向相应的基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

　　16、参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　17、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

　　18、基金管理人因过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；

　　19、因过错导致基金资产的损失或因违背托管职责或者处理基金事务不当对第三人所负债务或者其受到的损失，应以其自有财产承担，其责任不因其退任而免除；

　　20、监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法、违规的，不予执行，并向中国证监会报告；

　　21、不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动；

　　22、法律、法规、本《基金合同》和依据本《基金合同》制定的其他法律文件所规定的其他义务。

　　七、基金份额持有人的权利与义务

　　（一）基金份额持有人的权利

　　1、按本《基金合同》的规定出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，并行使表决权；

　　2、按本《基金合同》的规定取得基金收益；

　　3、监督基金经营情况，查询或获取公开的基金业务及财务状况的资料；

　　4、申购或赎回基金份额；

　　5、在不同的基金直销或代销机构之间转托管；

　　6、获取基金清算后的剩余资产；

　　7、要求基金管理人或基金托管人按法律法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件的规定履行其义务；

　　8、依照本合同的规定，召集基金份额持有人大会；

　　9、要求基金管理人或基金托管人及时依据法律法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件行使权利、履行义务；

　　10、法律、法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件规定的其他权利。

　　（二）基金份额持有人的义务

　　1、遵守基金合同；

　　2、缴纳基金认购、申购款项，承担基金合同规定的费用；

　　3、以其对基金的投资额为限承担基金亏损或者终止的有限责任；

　　4、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；

　　5、法律法规及基金合同规定的其他义务。

　　八、基金份额持有人大会

　　（一）召开事由

　　有以下情形之一的，应召开基金份额持有人大会：

　　1、修改基金合同；

　　2、更换基金管理人；

　　3、更换基金托管人；

　　4、决定终止基金；

　　5、与其它基金合并；

　　6、转换基金运作方式；

　　7、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

　　8、更换标的指数，但本基金合同另有规定的除外；

　　9、中国证监会规定的其他情形；

　　10、法律法规及基金合同规定的其他事项。

　　以下情形不须召开基金份额持有人大会：

　　1、调低基金管理费率、基金托管费率；

　　2、在本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或在中国证监会允许的条件下调整收费方式；

　　3、因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改；

　　4、对《基金合同》的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；

　　5、对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

　　6、按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

　　（二）召集方式

　　1、在正常情况下，基金份额持有人大会由基金管理人召集；

　　2、在更换基金管理人或基金管理人未行使召集权的情况下，由基金托管人召集；

　　3、在基金管理人和基金托管人均无法行使召集权的情况下，可由持有本基金10%（不含10%）以上份额的持有人就同一事项召集；若就同一事项出现若干个基金份额持有人提案，则由提出该等提案的基金份额持有人共同推选出代表召集基金份额持有人大会。

　　（三）通知

　　1、召开基金份额持有人大会，召集人应在会议召开前30天，在至少一种中国证监会指定的至少一种信息披露媒体公告通知。基金份额持有人大会通知至少应载明以下内容：

　　（1）会议召开的时间、地点和方式；

　　（2）会议拟审议的事项；

　　（3）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；

　　（4）代理投票授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、委托书送达时间和地点；

　　（5）会务常设联系人姓名、电话。

　　2、采取通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取方式。

　　（四）会议的召开

　　基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。

　　会议的召开方式由召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

　　1、现场开会

　　由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会。

　　现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

　　（1）亲自出席会议者持有基金份额的'凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合相关法律、法规、本基金合同和会议通知的规定；

　　（2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权利登记日基金总份额的50%（不含50%）。

　　2、通讯方式开会

　　通讯方式开会应以书面方式进行表决。

　　在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

　　（1）会议召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内在中国证监会指定的至少一种公众媒体上连续公布相关提示性公告；

　　（2）会议召集人在基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；

　　（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不少于在权利登记日基金总份额的50%（不含50%）；

　　（4）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定；

　　（5）会议通知公布前已报中国证监会备案。

　　采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为无效表决。

　　3、如果开会条件达不到上述现场开会或通讯方式开会的条件，则对同一议题可履行再次开会的程序，再次开会日期的提前通知期限为10天，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权利登记日不应发生变化。

　　4、属于以现场开会方式再次召集基金份额持有人大会的，必须同时符合以下条件：

　　（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定；

　　（2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有的基金份额凭证显示，全部有效的凭证所对应的基金份额不少于本基金在权利登记日基金总份额的50%（不含50%）。

　　5、属于以通讯表决方式再次召集基金份额持有人大会的，必须符合以下条件：

　　（1）会议召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

　　（2）会议召集人在基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；

　　（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不少于在权利登记日基金总份额的50%（不含50%）；

　　（4）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合相关法律、法规、本基金合同和会议通知的规定；

　　（5）会议通知公布前已报中国证监会备案。

　　（五）议事内容与程序

　　1、议事内容及提案权

　　议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如修改基金合同、决定终止基金、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

　　基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上（不含10%）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前10天提交召集人。

　　基金份额持有人大会的召集人发出召集现场会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日5天前公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少有5天的间隔期。

　　基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

　　召集人对于基金管理人和基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案应进行审核，符合条件的应当在大会召开日5天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

　　（1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律、法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

　　（2）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

　　单独或合并持有权利登记日基金总份额10%（不含10%）以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，需由单独或合并持有权利登记日基金总份额20%（不含20%）以上的基金份额持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于六个月。

　　2、议事程序

　　（1）现场开会

　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）款规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人以所代表的基金份额50%以上多数（不含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。

　　（2）通讯方式开会

　　在通讯方式开会的情况下，公告会议通知时应当同时公布提案，在所通知的表决截止日期第二天统计全部有效表决，在公证机构监督下形成决议。

　　（六）表决

　　1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。

　　2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

　　（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上（不含50%）通过方为有效；除下列（2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

　　（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（不含三分之二）通过方可作出。更换基金管理人、更换基金托管人、提前终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。

　　3、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　　4、采取通讯方式进行表决时，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。

　　5、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

　　（七）计票

　　1、现场开会

　　（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。

　　（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

　　（3）如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数进行要求重新清点；监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

　　（4）计票过程应由公证机关予以公证。

　　2、通讯方式开会

　　在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

　　（八）生效与公告

　　基金份额持有人大会决议自作出之日起生效，但其中需中国证监会或其他有权机构核准或备案的，自履行完毕相关手续之日起生效。

　　除非本《基金合同》或法律法规另有规定，生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人均有法律约束力。

　　基金份额持有人大会决议自生效之日起5个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

　　九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序

　　（一）基金管理人和基金托管人的更换条件

　　1、基金管理人的更换条件