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证券合同

时间：2022-03-26 00:49:48 证券我要投稿

证券合同五篇

　　在人们愈发重视契约的社会中，合同的法律效力与日俱增，签订合同是减少和防止发生争议的重要措施。那么制定合同书有什么需要注意的呢？下面是小编为大家收集的证券合同5篇，希望对大家有所帮助。

证券合同五篇

证券合同篇1

　　兹甲乙双方共同友好协商并自愿签订以下协议，本协议由甲乙双方共同遵守并具法律效力。

　　一、甲方（中华人民共和国证券投资咨询资格证书_________号）

　　┌──┬──────────┬──┬────────────┐

　　│名称│ │地址│ │

　　└──┴──────────┴──┴────────────┘

　　二、乙方（会员）

　　┌────┬────────┬────┬──────────┐

　　│姓名│ │联系电话│ │

　　├────┼────────┴────┴──────────┤

　　│通讯地址│ │

　　├────┼────────┬────┬──────────┤

　　│e-mail │ │传真号码│ │

　　├────┼────────┴────┴──────────┤

　　│投资类别│① 5万以下 ② 5-15万 ③ 15-30万 ④ 30-100万 │

　　│ │⑤ 100万以上 ⑥ 机构 │

　　└────┴────────────────────────┘

　　三、甲方仅就中国股票、基金、债券等有偿向乙方提供证券投资研究分析成果、投资信息与具体操作策略、建议等咨询服务。按国家有关法律规定，甲方不得向乙方进行任何回报承诺。

　　四、甲方因工作关系而得知乙方之财产状况及其他个人情况，应有保守秘密之义务。

　　五、乙方未经甲方同意，不得将甲方所提供证券投资研究分析成果或建议内容，泄露予他人。

　　六、甲方以诚信、严谨、尽责态度谒诚为乙方服务，帮助乙方在服务期内获得收益，但不接受乙方资金或股票代理其从事证券投资行为，亦不与乙方的证券投资损益分担进行约定。

　　七、甲方仅提供证券投资研究分析成果、投资信息与操作建议予乙方在证券投资决策时参考，乙方据此进行投资操作时所产生的盈亏由乙方自得。

　　八、乙方向甲方交纳的咨询服务费于本协议签订时可以现金、汇款或转帐等方式缴付。邮汇寄_________。银行帐号另附。

　　九、会员服务与咨询服务费

　　┌────────────────────────┬─────┬────┐

　　│会员类别│ 服务项目 │ 期限 │备注 │

　　├────┼───────────────────┼─────┼────┤

　　│普通会员│短信、网站、e-mail指导操作、免费咨询等│①季度 □│ │

　　├────┼───────────────────┤ │会员咨询│

　　│高级会员│含a服务外加手机信息、专家热线、潜力投 │②半年 □│服务费和│

　　│ │资品种精选、黑马报料建仓与出货、大盘抄│ │帐号另附│

　　│ │底逃顶 │③一年 □│ │

　　└────┴───────────────────┴─────┴────┘

　　十、本协议之变更与终止

　　1、自本协议签订缴付费用后，乙方不得以任何理由要求终止本协议及退还任何已缴费用。

　　2、甲方若发现乙方私自将甲方所提供证券投资研究分析成果与建议之内容泄露予他人，视为违约，甲方有权随时终止本协议书，且不退还乙方任何已缴费用。

　　十一、本协议之服务有效期：自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。若由于政策性原因导致乙方达不到预期效果，乙方同意展期并可要求甲方免费提供至少一期咨询服务。

　　十二、本协议共壹式叁份，乙方执壹份与甲方执贰份，甲乙双方确认各自知晓和明白本协议上述各条款之各自应承担的.权利与义务，以凭遵守。甲乙双方若有争议，须友好协商解决。协商解决不成，交由_________仲裁机构或法院进行裁决。

　　┌─────────────┬───────────────┐

　　│甲方： │乙方（签章）： │

　　│ │ │

　　│地址： │身份证号码： │

　　│ │ │

　　│ （盖章签字有效） │地址： │

　　└─────────────┴───────────────┘

证券合同篇2

　　甲方：_________

　　身份证号码：_________

　　证券帐号：_________

　　资金帐号：_________

　　股票帐号：_________

　　电子信箱：_________

　　联系电话：_________

　　邮编：_________

　　地址：_________

　　乙方：_________

　　甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券网上买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守：

　　一、本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所得业务规则、办公、规定的约束。

　　二、甲方自愿申请使用乙方的“网上交易系统”进行行情分析、委托下单。并应具备网上交易所必需的设备，同时应对网上交易的规则全面了解。

　　三、甲方保证向乙方所提供的股东帐号、身份证等资料的真实性、准确性、有效性，如资料虚假或存在错误成份，甲方应承担由此引起的一切后果和责任。

　　四、乙方在保障甲方合法权益的同时，应尽可能提供准确、及时的行情及咨询信息。

　　五、乙方依法对甲方的有关交易资料保密。

　　六、甲方需安全保管并经常修改交易密码及其他身份认证信息。若他人依据甲方密码进入系统所进行的委托，视为甲方的.有效委托，其所产生的任何经济及法律责任均由甲方承担。(网上证券委托买卖合同样本)

　　七、甲方使用网上交易系统进行委托和保证金划拨时，均以乙方电脑记录为准，甲方对其操作结果承担全部责任。乙方因不可预测因素或不可抗力(如地震、火灾、停电、电脑系统故障、感染病毒以及被非法侵入等原因)给甲方造成的经济损失，乙方不承担责任。

　　八、乙方应向甲方提供《网上证券买卖揭示书》，甲方应清楚地认识到使用网上证券交易系统可能遭受的风险，并明确全部承担该种风险。

　　九、甲方不得利用技术或其他手段攻击乙方网络，破坏乙方系统，否则承担由此造成的乙方或其他方的损失。

　　十、由于重大政策变化、不可抗力或者乙方不可预测和不可控制因素导致突发事故造成的甲方经济损失，乙方不承担任何责任，该项风险由甲方承担。甲方不向乙方追究任何责任。

　　十一、甲乙双方发生争议，应首先通过协商解决。当双方不能通过协商解决时，应提请乙方所在地法院裁定。

　　十二、本协议与《委托证券交易协议书》具有同等法律效力。本协议未约定的，适用《委托证券交易协议书》的约定。

　　十三、本协议签署后，若有关法律法规、规章制度及行业规章修订，本协议与之不相适应的人内容及条款自行失效，相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章书。但本协议的其他内容和条款继续有效。

　　十四、本协议一式_________份，甲乙双方各执_________份，具有同等法律效力。本协议经双方签字盖章后生效，在甲方销户后本协议自动终止。(网上证券委托买卖合同样本)

　　甲方(签章)：_________ 乙方(盖章)：_________

　　法定代表人(签字)：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

　　签订地点：_________ 签订地点：：_________

证券合同篇3

　　合同编号：_________　　

　　委托人：_________（以下简称甲方）　　

　　受委托人：_________（以下简称乙方）　　

　　甲方与_________因_________一案，依照法律规定，委托乙方律师代理诉讼及与诉讼相关事宜。双方经过充分协商，在平等自愿的基础上，订立以下条款：

　　一、乙方接受甲方的委托，并指派_________、_________律师担任甲方在本案中的代理人。

　　二、甲方必须向乙方律师提供购买_________股票的全部交易资料并保证其真实性。甲方提供虚假证据和资料导致出现不利于甲方的诉讼结果，乙方不承担任何责任，依约所收费用不予退还。

　　三、乙方律师应当充分应用法律专业知识，按照法律规定，认真完成本案代理活动中的各项工作，按时出庭，依法维护甲方的合法权益。

　　乙方律师对甲方了解本案进展情况和案件结果的要求，应当尽快给予答复。

　　乙方律师处理本案而取得的款物，应当及时转交给甲方，但有权从中扣除约定的费用和乙方律师为甲方垫付的费用。

　　四、甲方委托乙方律师的代理权限为：

　　1．代为起诉、递交和签收法律文书，收集相关证据；

　　2．代为推选诉讼代表人并接受诉讼代表人的委托代理诉讼；

　　3．代为追加、变更被告和第三人；

　　4．代为申请回避和控告；

　　5．代为参加诉讼，陈述事实和理由，出示证据、质证和辩论；

　　6．代为承认、变更诉讼请求，进行和解、调解，提出上诉，申请执行，代为接收执行回来的钱物等。

　　五、甲方同意按照国家的规定交纳本案所需诉讼费、公证费、执行费等费用，并由乙方按照规定代收代交。乙方在诉讼和执行期间不再收取甲方任何费用，待执行回款物后，甲方同意乙方从执行回的款物中另行扣除总额的`30％作为乙方律师的报酬。

　　六、如甲方单方终止委托事项，应当向乙方支付民事起诉书请求金额的30％作为违约金。

　　七、甲方应当认真阅读本合同第十一条的“风险提示”并充分预测可能出现的各种风险。因不可归责于乙方的事由导致风险出现的，乙方不承担法律责任。

　　八、甲方要求保密的信息资料，除因本案的客观需要外，乙方律师应当认真履行保密义务。

　　九、本合同履行中如发生争议，双方应当在相互尊重、理解和信任的基础上协商解决；协商不成时，由_________仲裁委员会仲裁裁决。

　　十、本合同有效期自签订之日起至本案执行终结止。

　　十一、风险提示

　　1．证券交易存在正常风险，该风险产生的损失法院可能不予支持。

　　2．本案损失的认定涉及到_________虚假陈述的揭露时间和更正时间，目前，对该日期的认定法律界存在争议。具体依据虚假陈述揭露日还是虚假陈述更正日计算损失有待于法院最终判定。

　　3．本所是在法律允许的范围内按照最有利于委托人的方法计算损失的，法院最终支持的损失赔偿数额可能与该计算数额有所不同。

　　4．法院审理虚假陈述证券民事赔偿案件坚持“着重调解、鼓励和解”的原则。在调解或者和解过程中，为了让投资者早日得到赔偿，可能需要在损失赔偿的数额上作出适当让步。

　　5．虚假陈述证券民事赔偿案件是一种新型的诉讼案件，并且涉及人数众多，诉讼、执行中可能需要较多的沟通和交流。所以，案件可能在规定的时间内不能审理或者执行完毕。

　　6．其他无法预见的风险也可能出现，在此一并提示。

　　十二、本合同一式_________份，经双方签字或盖章后生效。

　　甲方（盖章）：_________　　　　　　　　乙方（盖章）：_________　　

　　代表人（签字）：_________　　　　　　　代表人（签字）：_________　　

　　地址：_________　　　　　　　　　　　　地址：_________　　

　　电话：_________　　　　　　　　　　　　电话：_________　　

　　传真：_________　　　　　　　　　　　　传真：_________　　

　　_________年____月____日　　　　　　　　_________年____月____日　　

　　签订地点：_________　　　　　　　　　　签订地点：_________

证券合同篇4

　　甲方(持卡人)：____________

　　身份证号：__________________

　　乙方：______________________

　　股东代码：__________________

　　地址及邮编：________________

　　联系电话：__________________

　　e-mail ：___________________

　　依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_________等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。

　　第一条甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。

　　第二条甲方保证在申请开通_________时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡/深圳证券帐户及复印件。

　　第三条甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。

　　第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》内容。

　　第五条甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。

　　第六条乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息办理的各种委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方承担。

　　第七条甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定。甲方的委托记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其委托交易的结果承担全部责任。

　　第八条甲方在开通__________________后，乙方将为甲方从事下列委托事项

　　1.接受并执行甲方通过__________________等多种接入方式所发出的委托指令;

　　2.代理甲方进行与每次有效委托买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜;

　　3.代理领取甲方应有的分红派息;

　　4.协助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜;

　　5.以适当方式为甲方提供交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务。

　　第九条甲方的证券交易结算资金存入甲方在_________银行同名储蓄卡帐户。_________银行按照甲方的申请和授权以及乙方提供的数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转。

　　第十条 _________根据乙方提供的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金帐户对应的储蓄卡帐户。

　　第十一条乙方承诺：保守甲方开户资料和委托事项的秘密。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求提供甲方的开户资料、委托交易纪录等不在此限。

　　第十二条甲方若已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必须在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易。乙方和________银行对甲方因在原指定处办理有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不承担任何责任

　　第十三条乙方默认甲方参加每次新股配售，且不承担因申报成功或认购成功而引起的任何责任。

　　第十四条甲方承诺其用于接驳_________的电脑系统是安全可靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而给甲方造成的损失，乙方和_________银行不承担任何责任。

　　第十五条甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应按照_________银行的规定办理挂失手续;若股东代码卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构办理挂失。在挂失手续生效前产生的损失由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

　　第十六条乙方按照法律、法规规定的形式和期限保存甲方的委托记录和交易资料。

　　第十七条因地震、台风、火灾、水灾、战争、罢工及其他不可抗力原因导致的甲方损失，乙方和______银行不承担任何赔偿责任

　　第十八条乙方按甲方的委托指令向交易所申报，但委托在有效期内因非乙方或非_________银行原因未能成交而造成的甲方损失由甲方自行承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

　　第十九条因政策重大变化造成的甲方经济损失，由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

　　第二十条因不可预测和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及出现其他突发事故，给甲方造成损失的，乙方和_________银行不承担任何责任。

　　第二十一条乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，仅作为投资参考，甲方应以自己的独立判断进行投资。甲方通过乙方进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

　　第二十二条因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障原因造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权。甲方在经催告后仍不按照乙方或_________银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和_________银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金。当甲方的全部证券和资金不足以抵偿其债务时，乙方和_________银行对甲方保留追索权。

　　第二十三条乙方对本协议条款有修改和解释权。若需补充或修改协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方若有异议应在公告后30天内到原开户点办理相应手续，否则视为甲方接受新内容，并将公告的内容作为本协议不可分割的一部分。

　　第二十四条《_________证券交易规定》的修改一经公布即为有效，无须另行通知。

　　第二十五条协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决。协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。

　　第二十六条本协议未尽事宜，由双方协商解决。

　　第二十七条本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议自甲、乙双方签字并盖章后生效，在甲方办理_________销户手续后终止。

　　甲方(盖章)：______________

　　法定代表人(签字)：________

　　_________年_________月____日

　　签订地点：__________________

　　乙方(盖章)：______________

　　法定代表人(签字)：________

　　_________年_________月____日

　　签订地点：__________________

　　附件

　　1.证券市场存有风险，甲方既可能通过证券投资而获取收益，亦可能因证券投资而遭受损失。

　　2.网上委托是甲方通过互联网完成证券交易委托的过程，它包括委托、撤单、成交回报查询等。作为一种新的通信方式完成证券交易委托，同传统的.交易方式相比，网上委托还存在着一些特殊的风险，甲方应认真、全面地了解这些明示的或潜在的风险，并自行承担因此可能造成的损失，且无需乙方另行通知或公告;这些风险包括但不限于：

　　(1)甲方的交易指令通过互联网传输，可能由于其他非证券交易使用人数过多而导致网络繁忙、传输速度减慢，因此交易指令有可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况;

　　(2)甲方完成网上委托必须具备成都证券发放的证书、证书密码和交易密码。但由于甲方的各种原因，如证书和密码同时遗失等，可能导致甲方的合法身份被仿冒并因此造成损失;

　　(3)证券行情和证券信息通过互联网传输，由于互联网上骇客恶意攻击的存在以及其他原因，导致互联网服务器可能出现某些故障，同时由于互联网上其他不可预测的因素，行情信息和证券信息有可能出现错误、误导或延迟;

　　(4)其他可能造成甲方损失的风险因素。

　　3.为了加强对风险的防范，我们提醒投资者采取以下措施：妥善保管好自己的证书密码和交易密码并定期更换;采用快捷、安全的上网方式并在网络环境稳定时进行网上证券委托;因通讯线路原因使您的交易指令出现问题时，使用其他替代委托方式;对比其他相关信息并及时查证成交情况;在网上证券委托操作结束后，及时关闭交易程序;定期使用杀毒软件对计算机进行扫描。

　　4.本协议中所含_________和_________银行的免责条款，凡因该类明示的或其他形式的免责条款约定的免责事由给投资者造成损失的，成都证券有限责任公司和_________银行不承担任何责任。

　　5.甲方应在充分了解证券市场风险及_________和_________银行免责条款含义后签订本协议。

证券合同篇5

　　甲方：_______________ 乙方：_______________

　　甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的《__________》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议：

　　第一章网上委托风险揭示书

　　第一条甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险：

　　1、由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况;

　　2、投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒;

　　3、由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行息及其他证券信息可能会出现错误或延迟;

　　4、投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败;

　　5、投资者在申请开通网上交易过程中，应充分了解网上交易的具体细节，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电信线路问题，以及服务器的响应问题等，对网上交易的交易过程做到心中有底，以免造成交易损失;

　　6、如投资者不具备一定网上交易经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误;

　　7、由于网络故障，导致投资者的交易指令不能正确送达或完成的风险。通过网上证券交易系统进行证券交易时，投资者电脑界面已显示委托成功，而券商服务器未接到其委托指令，从而存在投资者的利益不能增大或损失不能停止的风险;或投资者电脑界面对其委托未显示成功，于是投资者再次发出委托指令，而券商服务器已收到投资者两次委托指令，并按其指令进行了交易，使投资者由此而产生重复买卖的风险;

　　8、由于行情信息及其他证券信息有可能出现错误，从而给投资者带来错误信息的风险;

　　9、由于不可抗力因素，使投资者不能及时进行交易的风险;

　　10、投资者对开通网上交易后所涉及的责、权、利应有充分的'认识，尤其对一些不可抗力因素造成的损失，应及时进行弥补，以免造成更大的损失。

　　上述风险可能会导致投资者(甲方)发生损失。当出现上述情况，客户可以随时与开户营业部或我公司联系，并改用其他委托方式，避免或尽量减少交易损失。

　　第二章网上委托

　　第二条本协议所表述的网上委托是指乙方通过互联网，向甲方提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。第三条甲方为在证券交易合法场所开户的投资者，乙方为经证券监督管理机关核准开展网上委托业务的证券公司之所属营业部。

　　第三条甲方可以通过网上委托获得乙方提供的其他委托方式所能够获得的相应服务。

　　第四条甲方为进行网上委托所使用的软件必须是乙方提供的或乙方指定站点的。甲方使用其他途径获得的软件，由此产生的后果由甲方自行承担。

　　第五条甲方应持本人身份证、股东帐户卡原件及其复印件以书面方式向乙方提出开通网上委托的申请，乙方应于受理当日或次日为甲方开通网上委托。

　　第六条甲方开户以及互联网交易功能确认后，乙方为其发放网上交易证书。

　　第七条凡使用甲方的网上交易证书、资金帐号、交易密码进行的网上委托均视为甲方亲自办理，由此所产生的一切后果由甲方承担。

　　第八条乙方建议甲方办理网上委托前，开通柜台委托、电话委托、自助委托等其他委托方式，当网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结时，甲方可采用上述委托手段下达委托。