在证券公司的实习报告

时间:2022-07-21 10:43:02 证券 我要投稿

关于在证券公司的实习报告5篇

  在现在社会,越来越多人会去使用报告,其在写作上具有一定的窍门。那么大家知道标准正式的报告格式吗?下面是小编收集整理的在证券公司的实习报告5篇,希望能够帮助到大家。

关于在证券公司的实习报告5篇

在证券公司的实习报告 篇1

  前寄语:

  20xx年春节过后,作为一名即将大学毕业的本科生,我立即投入了对本人所学专业实践操作的实习中,进入方正泰阳证券公司岳阳营业厅学习和实习。在这里短短两个多星期的实习生活中,自然是收获颇丰,不仅对证券公司的日常工作流程有了大体的了解,更重要的是结识了一批有十几年证券从业经验的专业人士。在与长辈和同龄人的交流中,我对于证券行业的认识实现了从理论到实践的飞跃。在此我非常感谢给我这个实习机会的严总,以及介绍我进来的黄叔叔和贺叔叔。共事过的同龄人苏莹,吴伟,黎雅莉,以及任总,用他们在证券公司的每日的工作告诉我们许多简单而深刻的道理;在客户服务部,谢总,庆姐(李经理),姜姐(经理),易姐也在言行和工作态度中显露了她们十多年从业经验在这一行的老到和熟悉,从她们身上不止是学到了很多东西,更多的能传达给人的一种精练感觉,不可简单描述。当然,十分荣幸能接近罗老师(罗昊,这里的首席分析师),并在最后的几天能和老师交流,学习,这种交流是理论彻底和实践结为一体,其体验更为深刻。再次感谢这十五天里所有和我相识的人们,短短半个月教会我的东西必将终身回味。

  实习简要介绍:

  实习地点:方正泰阳岳阳营业部

  实习时间:20xx年2月18日——20xx年3月5日

  主要工作:柜台服务,以及客户服务部工作

  记得刚刚进入泰阳的时候给我的第一印象就是这个公司的内部控制比较严格,虽然我已经说明了我的来意只是简单实习,不涉及找工作就业的问题,但主管人士还是需要我制作好自己的简历递交上去,以备以后复查情况。下面是我从网上找到的泰阳公司简介,自己描述公司概况不如这个来得贴切,摘录一些,以便观者更好的了解公司概况:

  “泰阳证券有限责任公司创建于 1988年,其前身为湖南省证券公司,是经中国人民银行批准成立的全国首批证券公司之一。20xx年10月18日,经中国证券监督管理委员会批准增资扩股至12.05亿元人民币,并更名为“泰阳证券”。20xx年,在湖南省人民************和证监部门的领导下,公司实施市场化重组,由北大方正集团有限公司、方正证券有限责任公司注资重组公司,注册资本变更为10.50亿元,20xx年5月,完成全部工商变更登记手续。目前,公司拥有证券营业部 28家,其中湖南省内有15家,其余均分布在北京、上海、深圳、重庆、广州、杭州、南京等省会和经济发达城市,形成立足湖南,辐射全国的网点布局。公司各项业务发展态势良好,20xx年,在中国证券业协会公布的全国券商七项排名中,我公司有五项进入前二十名。 20xx年,随着证券市场行情回暖,公司业务全面走出低谷,经营业绩突飞猛进,全年利润高达2.289亿元。20xx年底,公司在湖南省委、省************和证监部门领导下顺利完成重组,由我国著名的IT行业龙头企业——北大方正集团注资重组公司,公司新增股东还包括方正证券、股份制商业银行和国内一些实力雄厚的国有企业,公司实力进一步壮大。现在,“持续创新,方方正正做人,实实在在做事”成为了公司新的管理理念和企业文化,它为公司经营管理注入了无穷活力,各项业务呈现出前所未有的增长态势。至20xx年 4月,公司实现股票基金交易量2741亿元,创下了历史最高水平。 今年内公司将全面完成集中交易和客户保证金第三方存管工作,并在证监部门和董事会的领导下,实施“方正证券”和“泰阳证券”合并,使公司的资本实力和核心竞争力得到进一步充实和增强。同时,作为全国六家合规制度试点的证券公司之一,通过合规管理制度的施行,公司内部控制和抗风险能力将得到极大的提升。”

  见面后,主管们简单问了情况之后就把我和同学带到了柜台服务,让负责这里的任总安排我们工作。任总相当和善,深得员工喜欢。他安排我们跟随苏莹和吴伟学习,非常凑巧的是,这两位仁兄和我们还都算得上有交情,苏莹的好友曾经到威海游玩,和我有几天的交情,而吴伟和我居然是初中校友。一见面距离就拉近了,没什么好拘泥的,我们有问题就问他们,而他们也把所有我们能做的工作都毫不犹豫的给了我们。(题外音:压迫啊!剥削啊!)没想到最开始学会的竟然是如何使用复印机。这的确也是现代办公室必备技能之一啊—— 一天下来向任总汇报的时候,他就是用这样一句简单的话深刻诠释了这第一天的所有意义(话外音:一语道破天机的感觉)。

  随后在柜台一个星期的工作中,我们基本上承包下所有复印工作,在帮助这一看似简单工作的过程中让我们对柜台的基本流程有了大体认知。泰阳岳阳营业厅的前台服务(柜台服务)分为四个部分,一号到四号柜台分别是:证券帐户开户,资金帐户开户(含开户信息修改,如密码修改,帐单打印等等——这个柜台的事情比较杂一点,我们就是主要跟着这个柜台实习),柜台咨询,以及三方存管办理。客户开户主要经过一号柜台和二号柜台办理,开户表申请表一式两份,身份证要复印在背面,而身份证还另外要再复印一份,如果是信息修改,则除了修改申请表都要复印身份证外,单独的身份证复印件要三份。另外,资金帐户卡也是都要复印的。大部分时候我们的工作很轻闲,还可以观摩一下其他人忙碌的工作,开户人来得多的时候,他们基本没有时间跟我们说话。若是遇上复印任务突然涌来,而这时候复印机又偏偏卡纸的时候最让人头痛,这样的时刻虽然不多,但的确在它突发的时候又教会了我们一个东西——怎么拆开复印机,把那些卡住的纸给拽出来,重新开始,祈祷这一次不要卡……

  其实在柜台的第二天我们就多了除复印之外的另一个重要工作:资料归档。说得简单一点就是把那些已经开好户的资料装进资料袋按顺序存放在资料室里。可是当时吴伟兄真是一点都不“怜香惜玉”,(话外:寒自己一个。)给了我们半人高的`资料慢慢装袋。同学看到直接说:怎么弄得完啊。我衡量了一下速度,估算两个小时弄得完,吴伟兄给我的最后期限是下个星期三,当时是星期二的下午。果然两人通力合作在我预计的时间内完成了。后来还加了跟第一次差不多的摞,也在第二天上午全部完成。这个工作并不复杂,主要是把开户表装袋,然后按顺序装入资料盒,但是工作量大,而且上午的两个半小时工作中我们必须有一个人在柜台上协助复印,一个人弄那上百份的资料还是有点吃力。这一环节主要是把开户表装袋,然后按顺序装入资料盒。为了使工作能更有效率,我和同学想的办法是把所有的好归类,然后很容易就能排好序,装盒的工作就很简单了。这样的安排至少使我们的工作进度快了三倍。

  随后,我们的工作基本就进入了档案室阶段。估计他们发现我们清理东西快,加上这段时间正好赶上帐户清理核查(题外:苦笑,来得真是时候。),这里的工作能交给我们的也是全数转手。管理档案室的也是一个同龄人,每次交给我们工作的时候都要强调:“这也是工作的流程之一,辛苦你们啦。”我们不露一点声色的爽快接下,等待这一批弄完下一批的来袭。

  在这里我可以简单的插述一下帐户清理了,我们在这里的两个多星期正好凑巧的赶上了这一最繁忙,最繁琐的工作,真可谓是磨练人啊。因为证监会要检查帐户管理的三一制情况(三一制就是客户信息的证券交易所登记资料,柜台登记资料,以及档案中保存资料的三方面一致),这么多年来有很多客户资料变更,或者遗失,所以工作量极大。加之岳阳在泰阳所有城市分点中开户数排行第二,这就让工作量又明显增大。一个星期内,包括老总在内的所有员工都在加班,力图按质按量完成工作。参与到这一工作中,使我更加深刻的认识了泰阳职工的工作态度,以及整个公司上下对于规范帐户管理的认真态度。每天下午四点半后所有员工都会按安排搬出属于他们的那一摞资料开始清理(注:证券公司的工作时间是:上午八点半至十一点半,下午一点半到四点半,四点半以后的其实应该算加班了,但是这一个星期似乎没有算入加班),上至经理,下至临时工都是如此。每每这个时候,严总往往会到处走走看看情况,和工作时间的严肃严谨不同,此时员工常常会轻松的和他开玩笑,严总也幽默回应。清理帐户最忙的那几天不仅周六周日加班,甚至每天晚上,到了深夜公司会安排员工包的士同路的几个一起回家,节约经费,也确保安全。任总没有安排我们休息日加班,不过似乎是错过了和大家相处的好机会般,在星期一的时候他们都为我们的缺席惋惜。我发觉公司内部上下的关系非常融洽,大约七八十个人像一个和谐的大家庭,工作时充满应有的严谨和负责,休闲时环绕着自然的轻松和欢乐。

  我和同学在前台实习了一个星期,基本上对流程有所了解之后就被调到楼上的客户服务部,以便能更全面的了解证券公司的工作。首先,在客服部的谢总那里报道,谢总为人谦和,报道的时候就很亲切的问了我们的基本情况,随后把我们带到隔壁的一间办公室——客户服务咨询中心。让我们跟随李经理(其后称庆姐),易经理(易姐),和姜经理学习。让人十分兴奋的是,这个办公室分为两间,外面坐着我刚刚介绍的三位经验丰富的经理,里面就坐着我们每天早上成为大侠的首席分析师——罗昊(后称罗老师)。在这里有必要插述一下泰阳每天的晨会情况,八点半准时全体员工开晨会,主要内容就是罗老师的盘面分析,趋势预测以及其他一些需要交代的事情。记得第一天到泰阳开晨会的时候听罗老师跟我们分析大盘走势,关于平安融资增发,还有浦发银行的一些问题,让人感觉风度偏偏,用词专业,分析到位,语言也清晰易懂。当时我和同学就非常希望能接近这个人物。后来打听到他是这里唯一的分析师,而且还是自学成才的,更加感觉有点神圣……此时,能如此接近这位人物,我们都兴奋不已。

  到了楼上虽然说是主要看看客服方面的东西,但由于仍然处于帐户清理期间,而且已经到了攻坚的阶段——帐户缺失方面的核查,几万份的帐户分给各个小组,要一个一个资料袋核对,核查项目大约有七八个,最重要的就是开户表,帐户卡,身份证复印件,其他的如三方存管资料,担保书和公证书都要查实。另外,因为原来工作的疏漏,有一批留存的开户表上没有盖章,都必须一一盖上。每个小组采取核对的方式有所不同,有的是小组里每个成员负责一定数量大的资料,有的是小组成员组成流水线,盖章,查资料,登记分别负责,不过几乎所有小组的进度都比较快。我所在的小组由庆姐带领,采取的是流水线工作方式,和我一起的是一个年龄相当的一男一女,两人都是投资顾问。他们显然比较照顾我,平时工作进度很快,基本上两天的时间把绝大部分都核查完毕,只在最后的一个下午他们都有基金推销的任务,剩下的八盒资料留给了我一个人。大约两个小时我才把工作全部完成——有点慢。不得不感叹:人多力量大。庆姐是个非常仔细能干的人,在我们清理完后,她很麻利的复查了一遍,发现了好几个资料归档错误,这些也都在第三天全部更正弄妥。资料的补全也很快,所有的小组都在限定的时间里完成了任务。

  此外我们接手的另一个任务就是把客户在电脑里分别归在几个经理的名下,操作非常简单,困难还是工作量大。密密麻麻的数字看的人眼花缭乱。也就是这个小任务,让我学会了数字键盘输入法,现在基本上可以较快的打入数字了。

  最艰难的还算“三一制”。因为前期工作基本完成,剩下的就是把不对的帐户归纳一致。当时我们接手的时候只有两页纸,但就是简简单单的两张纸我和同学整整弄了两天。大部分客户都是修改身份证号的,原来的登记错误,或者是升了位——这样的客户一般需要我们来填写两张修改表,如果改名字就比较麻烦,要填四张。我和同学一个写一个查,虽然认真但仍然遇到许多瓶颈:有的帐户没有身份证复印件,要全部写在柜台修改上,有的人居然身份证和名字都换了。完成后我们都觉得有些头大……

  除了清理帐户期间其他的任务,客服部主要还是接受客户的一些咨询,如股票分析,客户投诉,销户办理,坐席安排等。在这里遇到的两件事情让我印象比较深刻。一件是庆姐安排客户坐席,某天来了一个老客户,要求申请上面小房间的坐席(说明一下,在泰阳,要资金超过四十万的才算中户,散户坐在下面的大厅里看盘,中户可以坐在上面的小房间里每人拥有一台电脑自己操作,大户可以享有客房级服务),但是这个客户的资金——全家人的加起来——也只有二十多万,按规定是不可以申请的。庆姐跟那个客户谈了谈,就基本答应下来。我猜想应该是由于这个客户是泰阳的老客户,而且退休后就基本每天都来看股票,这样的优待也是人性化服务的一种体现。另外一件事是某天下午连续有两个客户都来泰阳销户,理由是公司网页屏蔽了上班时间上网炒股,泰阳的交易平台不能使用,但是湘财加强版可以。他们都要求销户转往湘财(注:湘财是岳阳另外一家证券公司,和泰阳有竞争)。我看着都觉得着急。因为这个原因似乎暗藏玄机,如果那个单位的每个人都因为这个原因来转户的话,对泰阳损失不小。不过三位经理询问了情况后,稍加挽留无果后,基本都给他们办理了销户手续。他们只是恳切的告知客户:“如果你们公司屏蔽不可能就屏蔽我们一家,可能再过几天湘财的也屏蔽了,转来转去非常麻烦。”仅仅一句话,让我感觉对客户服务,几位大姐都功力深厚,她们既不强加任何东西给客户,也不是无所作为,把这个服务的尺度拿捏得刚刚好。显然,她们对客户的告诫都非常有道理,当客户真正遇到这样的情况,又要转的时候,自然会回想到当初这边经理的告知,想必也是感受非凡。

  在泰阳最后的几天,帐户清理基本完成,我们很荣幸的走进里面的办公室,听罗老师在有时间的时候跟我们“讲课”。罗老师很健谈,平时在办公室里非常活泼,和我们谈话的时候让人老练实在。他从来不吹嘘,而是实际讲解一些问题。从和他的交流来看,便知此人做事逻辑清晰,有条有理。他首先询问了我们希望学到什么样的东西,然后结合实际跟我们讲解。还让我们回去整理好自己想要知道的东西,这样能更好的和他交流。每每回答我们提出的问题,也是层次分明,轻重有别。我还趁此机会跟他交流我的论文方向——公司债券。他表示我这个题目还是不错,可以好好写写,另外还告诉我长江电力是目前我国唯一一个比较规范的发行典型公司债券的企业。当天回来一查,不由得感叹罗老师这条信息太有用了。

  罗老师虽然拥有多年的从业经验,仍然为人谦逊,跟我们说话就像朋友聊天一样。混了几天比较熟了,说话也放得开。我心里有一些问题自己感觉很低级,但在罗老师面前也敢拿出来问了。那天我问他中石油为什么会这样下降——在看盘中间这是我一直不解的一个问题。他一步一步给我分析,市场承受能力,价值高估等等。他告诉我那天中石油开盘,它的定位价格是16.7元,但是在市场上,这只股票的价值被严重高估,他当天晨会讲解的时候就明确指出中石油如果超过开盘价超过四十,那么价值就已经严重高估,如果超过四十五那就要毫不犹豫的抛出。此时他把中关村的k线图给我们看,真是一个讽刺的参照。唏嘘不已的同时,忽然明白理性的投资多么重要,虽然中国股市存在着不少投机行为,但是在这个大鱼小鱼都要生存的海洋里,如何作一只聪明的审时度势的鱼还是要通过不断的学习和经验的积累。

  和罗老师相处的几天中,有时候我还是觉得分析师就是有点神奇。比方说有一次早上他跟我们分析如何看股票的前景,他特地拿中集集团,万科A作了说明。说,虽然这些股票现在不是特别吸引人,但是你看看他们从事的什么行业,都是国家政策倾向的方向,这样的股票才有投资价值。结果当天上午,中集直接涨停。

  我很希望知道罗老师的股票分析思路,于是就和同学拿几只股票进行询问。结果惊讶的发现,只要我们能说出名字的,他就能立刻打出代码,开始讲解……当我为此惊叹不已时,罗老师只是淡淡的说:“做这一行的,就时这样,股民多问题就多,他们可能拿任何问题来问你,所以这是必须。”对于股票的分析思路和他平时的言谈一样,层次分明,首先是大环境,然后到政策面,行业面,再到股票的基本面。而基本面的分析当然最重要的就是价时量,月线,周线(罗老师特别强调的)的分析也很重要,其他一些指标结合参考。在罗老师这样清晰的指点下,我感觉自己对于个股的分析也似乎渐渐上了一个层次。

  两个多星期的实习很快就走到了尾巴上,而这短短经历就仿佛一片美丽风景的缩影,精练,简洁,却也耐人回味。在此,再次对泰阳所有共事过的同龄人,以及悉心指导我们的长辈们表示感谢,从你们身上所窥见的敬业爱岗,认真工作勤奋钻研的精神是我得到的最大收获。

在证券公司的实习报告 篇2

  当今经济形式十分严峻,特别是美国,遭遇了自1933年大萧条以来最为严重的一次经济危机.受经济全球化影响,金融风暴迅速波及全球.对于中国这样一个出口(NX)在国内生产总值(GDP)中占有很大比例的国家而言,自然难逃风暴的袭击,去年第四季度GDP增幅显著下降.

  大一上学期,我学习了宏观经济学原理(Principle of Macroeconomics),对经济有了初步的认识和了解,并且培养了浓厚的兴趣,总希望能到社会中去实践,体验一下所学过的知识,毕竟实践是检验真理的唯一标准.

  虽然作为一名大学一年级学生,知识的.积累还不是很充分,研究经济显然谈不上,但是不积跬步,无以至千里;不积小流,无以成江海,做小事才能成就大事.很幸运,我得到了在东吴证券研究所为期五天的实习机会,使我有机会对经济进行更深入地学习和理解,同时还可以提高与他人沟通交往的能力.

  实习期间,我通过阅读书刊、上网查询资料、向同事请教,了解到证券(stock)作为一种上市公司筹集资金的渠道,可以使企业扩大生产,促进经济的繁荣,股价指数(price index)因而在某种程度上可以作为衡量经济发展的一项指标;同时对于投资者而言,可以获得红利(dividend)及股价(stock price)上涨带来的收益.从理论上来说,投资股票是一种双赢,但由于机会成本(opportunity cost)、企业业绩等因素导致供求关系(supply & demand)的改变,炒股也存在一定的风险.因此也就有了各种规避风险的组合投资---基金(fund)的应运而生.例如反冲基金(hedge fund), 使用金融衍生产物(derivatives):期权(option),期货(future)等等,通过杠杆作用(leverage),一旦看准了方向,可以获得极高的报酬.此外,我还进行了炒股实践,学习了通过分析上市公司的财务报表来判断企业的经营状况,从而预期其股价的长期变化趋势,并且还了解了几种技术图线的察看与分析,如通过k线图分析近期股票的走势;通过volume图察看成交量;通过MACD图对买进、卖出的时机进行判断.但是,仅仅知道是远远不够的,要掌握并能进行熟练运用还得依靠会计学、精算学等学科的扎实基础,这也为我今后学习提供了方向.

  短短的五天期间,我认识了许多同事,他们都很敬业、优秀,都是我学习的榜样.每当我提出问题时,他们总是尽自己所能给我详细的解答,并提供书籍供我查阅.在这里我对他们表示衷心的感谢.

  五天的实习生活在这里画上了一个句号,但这并不是结束,相反这恰恰意味着一个新的开始.

在证券公司的实习报告 篇3

  接近一个月的实习是令我兴奋和难忘的。虽然时间很短暂,我却发现自己的知识和见解成核裂变式急速增长。下面我把我在齐鲁证券有限公司济宁洸河路营业部实习的情况及收获、感悟整理成文。不光是为了完成实习任务,更重要的是为难忘的实习生活做一个人生笔录。我将从工作概述、经济学收获、管理学应用及人生收益几个方面展开论述。

  首先,请允许我介绍一下我的工作内容和实习情况。我的主要工作在营业部的最基层,也就是证券柜台业务的计算机操作。在整个实习期间,我了解到证券柜台业务包括证券账户开户、第三方存管、账户规范、业务咨询。计算机技术操作主要是前两项,所以它们自然而然就成为我学习和工作的重点。经过这一个月的勤奋好问和实战训练,我已经可以熟练的进行开户和第三方存管的全部流程业务的基本操作,掌握部分账户规范业务,回答顾客的简单询问。

  其次,实习生活极大的扩展了我的经济学知识面。可以说,在营业部接触最多的是经济学方面的知识,感触最多的是经济如何影响人们的生活方式和状态的。在实习期间,我阅读了大量有关股票、基金、证券等方面的投资理财书籍,再加上在工作单位的耳听目染,我的知识面有所延伸,算是对在校期间所学的西方经济学、货币金融学等学科的理论知识的拓展和实践吧。

  此外,在老师们的理财团队及咨询业务的带领和熏陶下,我对股市开始有了进一步的认识。我知道了股市要受到宏观经济消息的影响,分析股票时要对这只股票的公司进行了解,还要对行业的发展有所看法,一些公司发生的大事都能影响股票的价格,在全球经济危机的背景下,这一点更加明显。这也就是常说的基本面。

  另外,从日线图,K线图等方面分析就属于技术指标了。不过这只能给股票的购买者一些参考,具体的选股以及合适时机就要自己琢磨。当然我还没有学到那么精通的地步,因为老师们都是通过很长的时间自己总结分析得到些自己对股票的思路和见解。我毕竟还是处于最初接触股市的状态,还有很多需要学习。

  再次,也是最主要的,那就是管理学所学理论知识的实际运用和对公司治理提出的一些不成熟的意见。说实在话,这一层面主要由观察和询问间接得到,并没有深入到公司管理层获取第一手资料,许多内部消息受多种因素影响,是我这个实习生无法得到的。下面,我从公司和员工两个角度分别论述一下。先从公司说起。我通过请教营业部领导和网上搜查,对公司的以下几点做简要分析。

  第一,公司文化。

  对这一点,我发现其表述是模糊的。“公司把参与、支持社会公益事业,践行社会责任作为自己义不容辞的责任和义务。”这是公司文件表述。“公司立志于向投资者传授普及证券知识和技巧;立足于向投资者普及法律法规;立足于帮助股民朋友获取收益,规避风险。”这是公司董事长表述。员工是否认可和践行呢?这种文化基调过于笼统,又没有诸如《麦当劳手册》一样细致的工作手册来规范和培训员工使公司上下形成这种文化氛围。

  再加上公司过分强调利润这一核心目标,导致企业文化显得苍白无力。我建议公司先将企业文化概括成几个既有力又好记的词语或短语,再制作一个培养企业文化的计划,并贯彻执行下去,从员工的一言一行训练起。

  第二,战略定位。

  齐鲁证券公司的战略表述:“齐鲁证券将立足山东、面向全国,充分发挥自身的.本优势和规模优势,不断丰富和完善各类金融产品,提升核心竞争力;致力于为客户提供更先进、更周到、更全面的金融服务,实现社会、客户、公司的和谐发展,努力建设成为拥有自主创新能力和综合竞争力,倍受社会认知,各种专业化证券业务协同发展,综合排名进入业内前列的证券控股集团。

  通过努力打造山东资本市场发展的坚实平台,积极促进山东经济社会又好又快发展,为中国证券业的繁荣与发展做出更大的贡献。”这是明显的地区差异化战略定位,是一个良好的发展前景,但这远远不够!我认为公司应该开发差异化的核心竞争力,多在金融产品及衍生品的科研和创新上下功夫,以获取长远发展动力。另外,战略定位很关键,但是执行更关键,计划书有没有?谁来行使?怎样评估?这是个复杂的问题。

  第三,公司治理结构。

  为了便于分析,我把公司的组织框架图拷贝下来。从图上可以看出,作为公司基本活动的各个营业部是公司利润的主要来源。即便网络技术日趋完善,但是营业部与公司总部之间、营业部与营业部之间、营业部与其它部门之间的联络仍然是个令人头疼的问题。对过于分散的组织的统一管理是管理学的一大难点,既有技术,又有艺术。我有一个想法,公司在总部成立联络部,按地区派联络员或特派员到本地展开管理和宣传反馈工作(他们是流动的)。

  但成本如何?可行性如何?建议公司搞下试点,再做决定。此外,从图中我们可以看到,公司的部门结构细化而扁平,这很容易营造一种和谐融洽的工作环境,而且有利于信息渠道的构建及消息的传达。当然,作为国企的齐鲁证券有限公司,可能会存在诸如董事会专权独断、监事会软弱无力、中小股东权益难保等国企通病,在此,我们不再赘述。

在证券公司的实习报告 篇4

  一、实习公司介绍

  ****有限责任公司前身为成立于1990年的江西省证券公司。20xx年7月,经中国证监会批准,公司增资扩股并更名为“****有限责任公司”,注册地址迁至广东省深圳市。多年来,公司逐步发展成为以深圳为总部、以江西为重点业务区域,业务网络覆盖北京、上海、广东、江苏、湖南、云南等地的全国性专业证券公司,目前注册资本为10.05亿元人民币,在全国15个大中城市拥有23家证券营业部,在北京、南昌设有办事处。 公司的经营范围包括:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销。公司以雄厚的资金实力、一流的人才队伍、丰富的专业经验、稳健的经营作风为广大投资者和机构客户提供全方位的专业证券服务。

  历经多年的发展,公司培养和造就了一支高素质的骨干员工队伍,公司现有员工近1595人。

  面对全球化背景下资本市场的机遇与挑战,公司坚持“合规经营、稳健发展”的经营思想,不断改革创新,努力提升公司的核心竞争力,为建设和谐社会、促进证券市场健康发展贡献新的力量。

  二、实习的主要内容

  (一)了解世纪证券概况

  1.世纪证券的发展历程及其在中国证券业中的地位

  2.了解并领悟世纪证券的'企业文化

  3.威海路营业部的内部设臵,下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户,提供咨询服务;清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理,营业部每天发生的资金、股票进出清算;财务部负责会计核算;电脑部则负责管理和维护数据。

  (二)具体实习内容

  1.我被安排在客服部工作。主要就是负责客户的开发与维护。这个工作看起来很简单,其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说,由于社会经验的匮乏,在实际工作中也有许多困难。

  2.我每天早晨8:30上班,刚到公司后,我会把办公室的卫生工作简单打扫一下,虽然这不是我的职责,但是我觉得新人多做点事情总是好的。

  3.每天做完杂物后,我会打开电脑浏览一下早间的财经资讯,然后进入公司内部的NOTES,浏览一下里面的通知已经证券分析报告,为自己专业知识的做积累。

  4.一般从9点开始接待客户,提供简单的咨询服务,和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习,我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。不过大多数时候,我们还是要看客户部王经理如何处理一些问题,学习怎样和客户交流,并了解客户的需求。

  5.柜台服务。客户需要在柜台办理各种业务,如开户,转托管,撤消指定交易,变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等。开户是证券公司最一般也是最基础的业务,因此对于开户流程,手续进行了详细的了解。对柜台业务有了一定的了解后,我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证,银行卡及股东代码卡等,以提高工作效率。

  6.提高专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股经验,并且有证券从业资格证。在实习期间,我更加关注股市的运行和对股民心理的揣摩,并对一些个股运用各种指标进行了分析和讨论,把所学的相关知识又回顾了一遍,熟练并且能充分的操作股票行情及分析软件,学到了一些新的知识。

  7.整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表,及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容:

  ①把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科目目录下,然后统一发往总部。

  ②理清相关的客户资料,按顺序装入客户档案,这一工作在档案室完成。

  ③对于上交所和深交所打回来的有问题的开户申请书的电子档案,进行核查和整理,然后再重新扫描反馈回去。

  三、实习收获与体会

  在一个月的时间里,我从对证券业一无所知,到初窥门径,其中学习了很多,人也更加成熟。在这里的实习生活,让我学着开始面对社会,让我对证券专业知识有了兴趣,相信在以后的学习生活中,我会开始关注留意股市行情,关心各种新鲜金融政策,用全新的视角观察周围的新闻动态,既不会盲目入市,更加不会放过每一个能够创造稳定收益的投资机会。

  带我们的郑老师让我们参加每周二、四下午的FC会议,在FC会议上,大家会对近期的空方及多方消息进行讨论、总结。并根据这些消息,预测股市的未来走向。会议上,老师们还会推荐几支股票,并从专业的角度为大家分析这些个股。每次会议都是一个难得的学习机会,并收获了许多专业知识:

  空方:对后市不乐观,正在卖出股票的投资者。

  多方:对后市乐观,正在买入股票的投资者。

  建仓:一般是指大的投资者分阶段、 分价位有计划地大量购入股票。

  主力基金:是持有指某股票数量最大的基金公司或基金公司联名,他们的买卖决定,自然就成为主力了。

  主力资金:空方或多方较有代表的机构或公司。

在证券公司的实习报告 篇5

  实习地点:方正泰阳岳阳营业部

  实习时间:XX年2月18日——XX年3月5日

  主要工作:柜台服务,以及客户服务部工作

  记得刚刚进入泰阳的时候给我的第一印象就是这个公司的内部控制比较严格,虽然我已经说明了我的来意只是简单实习,不涉及找工作就业的问题,但主管人士还是需要我制作好自己的简历递交上去,以备以后复查情况。下面是我从网上找到的泰阳公司简介,自己描述公司概况不如这个来得贴切,摘录一些,以便观者更好的了解公司概况:

  “泰阳证券有限责任公司创建于1988年,其前身为湖南省证券公司,是经中国人民银行批准成立的全国首批证券公司之一。XX年10月18日,经中国证券监督管理委员会批准增资扩股至12.05亿元人民币,并更名为“泰阳证券”。XX年,在湖南省人民政府和证监部门的领导下,公司实施市场化重组,由北大方正集团有限公司、方正证券有限责任公司注资重组公司,注册资本变更为10.50亿元,XX年5月,完成全部工商变更登记手续。目前,公司拥有证券营业部28家,其中湖南省内有15家,其余均分布在北京、上海、深圳、重庆、广州、杭州、南京等省会和经济发达城市,形成立足湖南,辐射全国的网点布局。公司各项业务发展态势良好,XX年,在中国证券业协会公布的全国券商七项排名中,我公司有五项进入前二十名。XX年,随着证券市场行情回暖,公司业务全面走出低谷,经营业绩突飞猛进,全年利润高达2.289亿元。XX年底,公司在湖南省委、省政府和证监部门领导下顺利完成重组,由我国著名的it行业龙头企业——北大方正集团注资重组公司,公司新增股东还包括方正证券、股份制商业银行和国内一些实力雄厚的国有企业,公司实力进一步壮大。现在,“持续创新,方方正正做人,实实在在做事”成为了公司新的管理理念和企业文化,它为公司经营管理注入了无穷活力,各项业务呈现出前所未有的增长态势。至XX年4月,公司实现股票基金交易量2741亿元,创下了历史最高水平。今年内公司将全面完成集中交易和客户保证金第三方存管工作,并在证监部门和董事会的领导下,实施“方正证券”和“泰阳证券”合并,使公司的'资本实力和核心竞争力得到进一步充实和增强。同时,作为全国六家合规制度试点的证券公司之一,通过合规管理制度的施行,公司内部控制和抗风险能力将得到极大的提升。”

  见面后,主管们简单问了情况之后就把我和同学带到了柜台服务,让负责这里的任总安排我们工作。任总相当和善,深得员工喜欢。他安排我们跟随苏莹和吴伟学习,非常凑巧的是,这两位仁兄和我们还都算得上有交情,苏莹的好友曾经到威海游玩,和我有几天的交情,而吴伟和我居然是初中校友。一见面距离就拉近了,没什么好拘泥的,我们有问题就问他们,而他们也把所有我们能做的工作都毫不犹豫的给了我们。(题外音:压迫啊!剥削啊!)没想到最开始学会的竟然是如何使用复印机。这的确也是现代办公室必备技能之一啊——一天下来向任总汇报的时候,他就是用这样一句简单的话深刻诠释了这第一天的所有意义(话外音:一语道破天机的感觉)。

  随后在柜台一个星期的工作中,我们基本上承包下所有复印工作,在帮助这一看似简单工作的过程中让我们对柜台的基本流程有了大体认知。泰阳岳阳营业厅的前台服务(柜台服务)分为四个部分,一号到四号柜台分别是:证券帐户开户,资金帐户开户(含开户信息修改,如密码修改,帐单打印等等——这个柜台的事情比较杂一点,我们就是主要跟着这个柜台实习),柜台咨询,以及三方存管办理。客户开户主要经过一号柜台和二号柜台办理,开户表申请表一式两份,身份证要复印在背面,而身份证还另外要再复印一份,如果是信息修改,则除了修改申请表都要复印身份证外,单独的身份证复印件要三份。另外,资金帐户卡也是都要复印的。大部分时候我们的工作很轻闲,还可以观摩一下其他人忙碌的工作,开户人来得多的时候,他们基本没有时间跟我们说话。若是遇上复印任务突然涌来,而这时候复印机又偏偏卡纸的时候最让人头痛,这样的时刻虽然不多,但的确在它突发的时候又教会了我们一个东西——怎么拆开复印机,把那些卡住的纸给拽出来,重新开始,祈祷这一次不要卡……