证券市场基本法律法规考前冲刺试卷及答案

2018-05-31 证券 我要投稿

  一、选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。

  [第1题]集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内,将清算结果报中国证券业协会备案。( )

  A.5;5

  B.5;15

  C.15;5

  D.15;15

  参考答案:B

  [第2题]向特定对象发行证券累计超过( )人的为公开发行证券。

  A.100

  B.200

  C.300

  D.400

  参考答案:B

  [第3题]证券公司如需申请保荐机构资格,则其最近( )年从事保荐相关业务的人员不少于20人。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  参考答案:C

  [第4题]通过证券交易所的证券交易,收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的( )时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

  参考答案:C

  [第5题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是( )。

  A.证券登记结算机构

  B.证券公司

  C.证券资产托管机构

  D.证券推广机构

  参考答案:A

  [第6题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后,证券公司应当在( )个交易日内报证券交易所备案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  参考答案:C

  [第7题]合规负责人为证券公司高级管理人员,由( )决定聘任。

  A.股东会

  B.董事会

  C.监事会

  D.总经理

  参考答案:B

  [第8题]个人申请保荐代表人资格,申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新资料。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  参考答案:B

  [第9题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前( )个工作日向举办地证监局报备。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  参考答案:B

  [第10题]《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的( )。

  A.有限责任公司和私营企业

  B.有限责任公司和股份有限公司

  C.有限责任公司和国有企业

  D.企业单位和事业单位

  参考答答案:B

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