证券发行与承销每日一练

证券发行与承销每日一练

　　单项选择题

　　1、 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1／2以上同意。股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。（  ）

　　2、股份有限公司发行境内上市外资股的，公司净资产总值最低应为（  ）亿元人民币。

　　A．1

　　B．1．5

　　C．3

　　D．5

　　3、资产支持证券化中，受托机构以（  ）为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

　　A．担保人提供的担保

　　B．发起人的全部财产

　　C．受托机构的自由财产

　　D．发起人提供的信托财产

　　4、（  ）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。

　　A．寻找目标公司

　　B．预警服务

　　C．提出收购建议

　　D．商议收购条款

　　5、 上市公司并购重组申请经并购重组委员会审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的，申请人需在6个月后重新提出并购重组申请。（  ）

　　6、 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不得低于人民币（  ）万元。

　　A．200

　　B．300

　　C．500

　　D．600

　　7、 上市公司非公开发行股票，其发行价格不低于定价基准H前（  ）个交易日公司股票均价的（  ）。

　　A．10；90％

　　B．10；80％

　　C．20；90％

　　D．20：80％

　　多项选择题

　　8、 保荐机构推荐股票上市时，应向证券交易所提交的文件包括（  ）。

　　A．保荐协议

　　B．保荐机构和相关保荐代表人已经在中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件

　　C．上市保荐书

　　D．保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或总经理签名的授权书

　　9、股份有限公司的经理行使的职权包括（  ）。

　　A．主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议

　　B．组织实施公司年度经营计划和投资方案

　　C．拟订公司内部管理机构设置方案

　　D．制定公司的具体规章

　　10、 在上市公司收购过程中，收购人聘请的财务顾问应当履行的职责有（  ）。

　　A．对收购人规范化运作进行督导

　　B．向收购人提供专业化服务

　　C．对收购人进行持续督导

　　D．对收购人进行尽职调查